山东省基础研究发展状况与相关对策研究

胡明晖，白 珂

（中原工学院，郑州450007）

山东省基础研究发展状况与相关对策研究

胡明晖，白 珂

（中原工学院，郑州450007）

结合相关统计数据，从战略部署、管理体制、机构队伍、经费投入和资助格局等方面分析了山东省基础研究的现状，并对山东省基础研究的管理与资助提出了政策建议.

基础研究；管理体制；自然科学基金；资助格局

山东省科技资源、基础条件和人才队伍都比较好，科学技术对经济社会发展的引领作用比较突出.国家科技部《2011年全国及各地区科技进步统计监测结果》显示，山东省综合科技进步水平指数为55.06%，居全国第9位.对山东省基础研究发展状况进行研究，一方面可以发现该省基础研究管理工作中的不足，提高基础研究管理水平，另一方面有助于从整体上把握山东省基础研究发展动态，使其基础研究在建设创新型国家中发挥更加积极的作用.

1 战略部署与优先领域

1.1 发展战略

山东省历来重视科技发展战略的制定，并围绕社会经济发展的要求适时进行调整.山东省政府在《山东省中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》和《山东省“十二五”科学技术发展规划纲要（2011－2015年）》中，对基础研究工作都作了详细部署.《山东省中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》指出，山东要立足当前的基础和优势，着眼于未来发展需求，积极开展基础研究和应用基础研究，提高原始创新能力［1］.《山东省“十二五”科学技术发展规划纲要（2011－2015年）》提出，山东省基础研究和应用基础研究发展的整体任务是围绕本省经济社会发展的重大战略需求，完善学科布局，促进新兴学科和交叉学科的全面发展，着力解决资源、能源、农业等领域基础研究的重大问题，促进科学技术向生产力的转化；基础研究要继续保持传统优势领域，积极跟进学术热点，明确重点投入方向，稳步推进基础学科发展；应用基础研究要围绕区域经济发展、资源合理利用、环境保护等实际需求提炼科学问题，开展具有基础性、创新性的研究［2］.

1.2 优先领域

《山东省“十二五”科学技术发展规划纲要（2011－2015年）》在总结“十一五”基础研究发展经验的基础上，结合本省发展实际，提出要继续保持在数学、物理学、化学、地球科学、生物科学等基础学科方面的传统优势，重视学科间的交叉、融合与渗透，关注和把握国内外新的学科增长点，发挥后发优势，注重在力学、工程科学、农业生物学、生物医学、信息科学、能源科学、材料科学、海洋科学等方面培育新的学科优势；同时重点围绕资源与环境、新能源、农业、海洋、人口与健康、电子信息、生物技术与创新药物、新材料、先进制造等领域展开应用基础研究.

2 管理体制和研究机构与队伍

2.1 管理体制

作为山东省自然科学基金和杰出青年基金的主要管理部门，山东省自然科学基金委员会设置了办公室和若干学科组，办公室挂靠在山东省科技厅（自2001年到2008年，与科技厅发展计划处合署办公），负责处理日常事务.山东省自然科学基金委员会各学科组都是由省内外知名专家、学者组成，每年按一定比例更换，学科组对本学科项目指南提出咨询意见，并负责本学科申报项目的评审工作以及结题项目的综合评议工作［3］.2008年，山东省科技厅成立基础研究与科技条件处，负责自然科学基金委员会办公室工作，并作为优秀中青年科学家科研奖励基金（博士基金）的主管部门负责相关管理工作.

2.2 机构与队伍

截止到2008年底，山东省共建有90家重点实验室，其中国家重点实验室3家，国家级企业重点实验室5家.拥有国家级工程技术研究中心15家，省级工程技术研究中心574家.国家级创业服务中心、生产力促进中心分别达到20家和10家.拥有县级以上科研机构323家.此外，山东省普通高等院校达到114所，其中有27所院校具有研究生培养单位，为该省原始创新注入了生力军.科技中介服务机构已发展到3000多家.国家信息通信国际创新园落户山东，山东信息通信技术研究院正在积极建设中.中科院在山东新建了青岛生物能源与过程研究所、烟台海岸带可持续发展研究所和中科院山东省综合技术转化中心.目前全省共建有各类国家级创新平台70多家.

“十一五”期间，山东省的科技人员总量继续居于全国前列，不仅科技人才资源总量不断增加，人才队伍结构也逐步得到完善.截至2008年底，山东拥有两院院士36人，国家突出贡献专家144人，百千万人才工程人选83人，泰山学者54人，长江学者37人，省级拔尖人才和有突出贡献的中青年专家1370人，享受国务院政府特殊津贴专家2670人，博士生导师1203人，全省高层次学术技术带头人达到3000余人.从表1可以看出，2003－2010年，山东省的R＆D人员全时当量整体上呈增长趋势，由2003年的7.83万人年增长到2010年的19.03万人年，增加了近1.5倍，但是年增长率并不均匀，在2005年、2008年、2010年的增速明显快于其他年份；其中基础研究人员全时当量虽然呈现增长趋势，但是其增长速度并不稳定，个别年份还出现了负增长.值得关注的是，基础研究人员占R＆D人员的比例也在逐步下滑.这说明应用研究人员和试验发展人员的增长速度要快于基础研究人员的增长速度，R＆D人员在不同活动类型之间的分配比例仍然不够合理（基础研究人员比例过低），有待完善.

表12003－2010年山东省科研人员发展情况

3 经费投入、资助体系和资助格局

3.1 R＆D与基础研究经费投入

2010年，山东省R＆D经费内部支出在全国排名第4，达6720045万元，其中基础研究经费支出为132841万元.从执行机构方面看，基础研究的主要执行机构是研究与开发机构和高等院校，2010年，二者获得的基础研究经费总额占全省的85%以上.根据表2中的数据，2003－2010年研究与开发机构的基础研究经费支出整体上呈增长趋势，从2003年到2010年增长了2.14倍；研究与开发机构基础研究经费占R＆D经费总支出的比例基本上保持在17%以上；在山东省研究与开发机构的R＆D经费支出中，应用研究经费和试验发展经费的比例也相对较为稳定.2003－2010年，应用研究经费所占比例由37.23%下降到35.44%，而试验发展经费所占比例由39.96%上升到了49.77%，显然，研究与开发机构R＆D活动的重点在于试验发展，其次是应用研究，基础研究所占份量并不多.但是，山东省高等院校的基础研究取得了显著增长，基础研究经费从2003到2010年增长了4.5倍；应用研究经费支出占R＆D经费的比例比较稳定，一般保持在50%左右；试验发展经费支出占R＆D经费的比例一般在15%.可见，山东省高等院校R＆D活动的重点是应用研究，其次是基础研究，试验发展所占份量相对较少.

表22003—2010年山东省科研机构和高等院校R＆D经费投入情况（按研究类型分）

3.2 资助体系与资助模式

1989年，山东省设立了省自然科学基金，重点支持基础性研究和应用基础性研究.为了扩大自然科学基金规模，提高自然科学基金培养造就创新人才队伍、为地方经济发展服务的功能，山东省于2003年和2004年先后设立了山东省自然科学基金企业专项和高校、科研单位专项.2008年又启动了杰出青年基金项目，资助学有成就、有望获得国家杰出青年基金项目资助的青年科技人才.山东省基础研究的资助模式大体上可以分为3类：自然科学基金、人才计划和专项资助.

（1）自然科学基金.山东省自然科学基金资助体系包括重点项目、面上项目和青年基金，主要资助高等学校、研究机构及企业的科技工作者开展基础研究，资助期限一般不超过3年，对某些研究领域有重要科学意义或重要应用前景的项目以及创新能力强、有培养前途的科技人才连续给予资助.面上项目用于支持有一定工作基础的科研人员在资助范围内自由选题，开展有创新性的科学研究；重点项目主要支持科技工作者围绕地方、国家需求，针对山东已有较好基础和积累的重要研究领域，开展较为深入、系统的创新性研究工作；青年基金主要用作青年科技工作者的起步科研经费，支持学术思想新颖，具有较大发展潜力的青年科技人才开展创新性研究工作.青年基金经费来源主要为山东省财政拨款，从山东省自然科学基金中安排.山东省自然科学基金项目的遴选与评审注重公平、公正、公开，主要实行同行专家网上评审、学科组会议评审、自然基金委员会审批的“三级评审制度”.

（2）人才计划.人才计划主要包括山东省自然科学杰出青年基金和山东省优秀中青年科学家科研奖励基金（博士基金）.省杰出青年基金经费来源主要为省财政拨款，从省自然科学基金中安排，同时也接受各种形式的社会捐赠和联合资助，每年支持不超过20人，每位给予50万元资金资助，资助期限一般为3年［4］.山东省杰出青年基金的审批与实施工作由省自然科学基金委员会负责，审批程序主要包括形式审查、同行专家评议、专家委员会答辩和异议期公示，山东省科技厅与财政厅具体负责项目和资金的管理与监督［5］.山东省优秀中青年科学家科研奖励基金面向全省，主要用于资助有突出成就的优秀中青年科学家、中青年学科带头人，在高新技术领域和学科发展前沿开展的科学技术研究与开发活动［6］.该基金鼓励跨学科、跨领域的合作研究，资助领域主要分布在信息科学、生物医药、新材料、先进制造及自动化、海洋高新技术、资源与环境和农业高新技术等7个学科.博士基金一年申报一次.实行个人网上申请，全年网上受理.评审工作主要由山东省科技厅委托中介机构具体组织.

（3）专项资助.专项资助主要包括山东省自然科学基金企业专项和山东省自然科学基金高校与科研单位专项.企业专项是指由企业出资，重点解决企业长远发展中的基础研究和应用基础研究课题，以省自然科学基金名义运作的专项基金［7］.全省所有大企业，省内外高校、科研机构等单位的科技工作者均可按规定申请企业专项.山东省自然科学基金企业专项经费主要由设立企业提供，山东省自然科学基金委员会给予适当的配套资金.资助经费企业提供部分由企业分年度划拨至山东省自然科学基金委员会办公室，由该办公室统一拨给项目负责人所在单位.高校与科研单位专项是指主要以高校、科研单位出资，专门资助本单位科技人员的基础研究和应用基础研究课题，以山东省自然科学基金名义运作的专项基金［8］.面向全省高校和科研单位，被列入本专项的项目，视为山东省自然科学基金项目，按山东省自然科学基金项目管理.资助经费由设立专项单位提供，山东省自然科学基金给予适当的配套资金.

3.3 资助格局

3.3.1 山东省国家自然科学基金资助状况

国家自然科学基金是我国支持基础研究的主要渠道之一，也是各地区基础研究经费的主要来源，近年来，获得国家自然科学基金项目的多少已经被众多单位和机构作为评价基础研究水平的一个重要指标.山东省基础研究在国家自然科学基金的支持下，也取得了一定的成绩.从表3中的数据来看，山东在2005—2010年获得国家自然科学基金面上项目的数量和经费以及资助强度都呈增长趋势，项目数从2005年的321项到2010年的550项，增长了71.34%，经费也从7937.6万元增加到了19099.3万元，增长了近1.5倍，项目资助强度则是小幅度稳步增长；6年（2005－2010）中重点项目数和经费额并不稳定，但是项目的平均资助强度则表现出逐年增加的趋势，特别是2010年的资助强度比2009年增长了25%.与此同时，山东省获得国家杰出青年科学基金资助的整体情况比较稳定，年均都在4项左右，2005年以前，每项资助100万元，2005年以后每项资助200万元.

表32005—2010年山东省国家自然科学基金资助情况

3.3.2 山东省自然科学基金资助状况

山东省自然科学基金作为山东省基础研究工作的一个重要支撑，对提高全省基础研究水平，增强自主创新能力起到至关重要的作用.2004—2009年，山东省自然科学基金共资助项目2333项，资助经费总额达13700万元.从增长速度看，资助经费与资助项目的年增长率并不同步，2005—2006年经费增长比项目增长慢，但2007—2008年经费增长则快于项目增长.经费年增长率与项目年增长率最高的是2006年，分别达到66.67%、81.81%（如表4所示）.从平均资助强度看，山东省自然科学基金的资助强度一般在5～7万元之间，其中，2006年由于项目的增长速度超过了经费的增长速度，资助强度一度下滑到5万元／项，2008年资助强度达到了最高点6.59万元／项.山东省自然科学杰出青年基金作为山东基础研究的人才计划之一，每年分配1000万元资助杰出青年科技人员.从2008年到2012年，该基金共资助104位科技人员，其中男性88人，女性16人，男女比例接近5.5∶1，女性所占的比例相对比较低.从执行机构来看，山东省自然科学杰出青年基金从未对企业的研发机构进行过资助，而且高校获得的项目数远多于科研机构（如表5所示）.

表42004—2009年山东省自然科学基金资助情况

表52008—2012年山东省自然科学杰出青年基金资助情况

4 思考与政策建议

“十一五”以来，山东省的研发投入总额稳步增加，科技创新环境也得到了进一步改善，科技对经济和社会的支撑和引领作用显著提高.基础研究作为山东科技创新体系的重要环节，也紧抓机遇，谋求发展，在中央和地方的共同努力下，整体规模得到扩大，特别是经费和人员的规模都有了显著提升，但是与北京、上海、广东等地区相比，还存在一定差距.山东省基础研究发展仍然存在很多制约因素，比如财政科技拨款不足，R＆D资源在基础研究、应用研究和试验发展之间的分配严重不合理，高层次科技人才缺乏，企业对基础研究的重视不够、参与较少等.这些问题的存在，使得山东省的基础研究发展水平长期不能与R＆D发展的整体水平保持一致.结合山东省基础研究发展的状况和存在的问题，提出以下建议：

（1）加大财政科技拨款力度，扩大对基础研究的资助规模.2010年山东省财政科技拨款的金额为84.36亿元，在全国排名第6，财政科技拨款占地方财政支出的比例为2.04%，远低于北京、上海、浙江、广东等地区，在全国排名第9，比2000年（排名第4）下降了5个位次（2004年之后就一直排名第9）.造成这种局面的主要原因是山东省财政科技拨款占财政总支出的比例不断下调，这也从一定程度上限制了该省对基础研究的资助规模.建议山东省依据自身经济发展的状况，适当调高财政科技拨款的比例，促使更多的资金分配到基础研究上，以提升自主创新水平.

（2）科学分配研发资源，保障基础研究稳步发展.R＆D活动包括基础研究、应用研究和试验发展3种活动类型，R＆D活动投入的资源在三者之间的分配比例如果不合理，就会影响其整体质量以及各自的发展水平.2010年，我国基础研究、应用研究和试验发展经费之间的比例为1∶2.3∶18，同期美国、法国和日本三者之间的比例分别为1∶1.28∶3.47，1∶1.53∶1.4，1∶1.91∶5.5.通过数据比较可以发现，我国对试验发展经费的投入远多于基础研究和应用研究，这与我国经济发展所处的阶段是分不开的.2010年山东省3种经费之间的比例为1∶2.75∶46.8，试验发展经费与基础研究经费和应用研究经费之间的比例差距远大于我国的整体水平.建议进一步优化山东省R＆D经费投入在基础研究、应用研究和试验发展三者之间的比例关系，加大对基础研究的资助和投入.

（3）采取优惠措施，引导企业参与基础研究.企业是研发活动的重要主体之一，但由于基础研究具有投资周期长、收益慢的特点，对企业不具有吸引力，基础研究大都由高等院校和科研机构来承担.目前从整个国家来看，企业对基础研究的参与度都相当低，我国2010年基础研究的总支出为270.29亿元，其中企业执行的为4.42亿元，仅占基础研究总支出的1.6%.与国家整体水平相比，山东省的企业近两年参与基础研究的程度虽然有所提高，但是还处在一个比较低的水平.高新技术产业集群的迅速兴起，充分说明了基础研究和应用研究以及试验发展之间是一种动态、相互作用的关系.因此，企业应该认识到基础研究是一个新的竞争力来源，应积极主动参与基础研究；同时，政府应配以适当的财政引导、金融支持和产权激励等优惠政策，引导企业参加产学研联盟，以获得长期持续收益.

（4）建设合理人才梯队，提高科研产出水平.统计数据显示，山东省的科技经费和人力资源投入数量在我国的排名都比较靠前，但是其科技活动产出的数量却相对落后.根据2010年科技进步统计监测结果，山东省的科技活动产出排在第16位，低于陕西、湖南、湖北、黑龙江等地区.山东省高水平人才大都集中在科研院所和高等院校，留在企业的很少，这严重影响了企业自主创新能力的提高，同时也阻碍了引进技术的消化吸收和再创新，最终导致重复引进，既浪费了科技经费，又降低了科研产出水平.建议山东省加强人才队伍建设，对高层次人才采用培养和引进并重的方针，加强对院士、博士、博士后的政策和资金扶持，扩大现有高学历人才培养机构的规模，鼓励留学生在鲁进行创业，引导高层次人才向企业合理流动，支持企业研发机构申请省自然科学杰出青年基金，优化人才队伍结构.

［1］ 山东省人民政府.山东省人民政府关于印发山东省中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）的通知［EB／OL］.（2006－02－08）［2012－08－14］.http：／／law.baidu.com／pages／chinalawinfo／1687／10／83d2ca70495e429242c58c93ed9fc78d＿0.html.

［2］ 山东省科技厅.关于印发山东省“十二五”科学技术发展规划纲要（2011－2015年）的通知［EB／OL］.（2011－07－25）［2012－08－15］.http：／／pusc.cn：8119／ky／content.aspx？contentid＝826＆columnid＝1.

［3］ 有果网.山东省自然科学基金政策变化解读［EB／OL］.（2009－12－30）［2012－08－15］.http：／／www.youguow.com／2009／1216／1500＿2.html.

［4］ 山东省自然科学基金委员会.山东省自然科学杰出青年基金管理暂行办法（修订稿）［EB／OL］.（2010－01－01）［2012－08－15］.http：／／www.kjc.sdu.edu.cn／UserFiles／File／1269431019158／1269431019161.

［5］ 山东省自然科学基金委员会办公室.山东省自然科学基金杰出青年基金简介［EB／OL］.（2010－10－25）［2012－08－16］.http：／／www.sdnsf.gov.cn／portal／jieqing.jsp.

［6］ 山东省科技厅.山东省优秀中青年科学家科研奖励基金管理办法（修订稿）［EB／OL］.（2004－02－04）［2012－08－16］.http：／／www.sdau.edu.cn／keyan／policy／xmgl／23.htm.

［7］ 山东省自然科学基金委员会.山东省自然科学基金企业专项暂行管理办法［EB／OL］.（2010－04－13）［2012－08－17］.http：／／www.0633kj.gov.cn／fazhandetail.aspx？id＝14.

［8］ 山东省自然科学基金委员会.山东省自然科学基金高校与科研单位专项暂行管理办法［EB／OL］.（2010－02－20）［2012－08－17］.http：／／www.sdkjg.com／article／2010／0220／article＿12408.html.

The Development and Related Policies of Basic Research in Shandong Province

HU Ming－hui，BAI Ke
（Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，China）

Combined with the relevant statistical data，this paper analyzes the strategic plan，management system，research institutions ＆teams，funds investment and funding patterns of the basic research in Shandong province.And then，some suggestions on the future development of basic research are made in allusion to the restraining factors of the basic research.

basic research；management system；natural science foundation；funding pattern

F204

A

10.3969／j.issn.1671－6906.2012.05.001

1671－6906（2012）05－0001－06

2012－09－17

国家自然科学基金项目（L0922108）；河南省高校青年骨干教师资助计划项目（2011GGJS－117）；郑州市科技领军人才计划项目（112PLJRC358）

胡明晖（1975－），男，河南南阳人，副教授，硕士.