工程造价索赔的预防及控制方法

王孝飞

摘要：为了满足城市改扩建的需要，路网建设的需要，现阶段工程数量很多，投资额巨大。随着我国市场经济体制和法律体制的进一步完善，索赔意识的进一步增强，工程造价索赔事件日益增多，索赔金额也越来越大，鉴于此，建设单位管理人员应当正确认识、掌握和有效控制造价索赔。

关键词：工程造价索赔;预防;控制方法

索赔是在合同履行过程中，对于非己方责任或非应该由己方承担的风险造成经济或工期损失，及时向合同的另一方追偿的法律行为。随着我国市场经济体制的进一步完善，索赔在工程建设领域发挥着重要的作用。工程索赔事件日益增多，索赔金额占决算额的比例也越来越大。由此可见，索赔对工程造价有着不可忽视的影响。因此，如何正确对待和处理索赔，是摆在业主面前的现实问题。鉴于此，笔者认为业主方应该从以下几方面，正确认识、掌握和有效控制索赔。

一、工程项目中的索赔

索赔是承包商和业主订立工程承包合同后，对合同履行过程中风险的再分配，出现了对方应当承担的风险或者遭受损失时，向合同当事人一方提出要求索赔工期或费用的行为。工程造价中的索赔不是对当事人的惩罚措施，是一种合法的经济补偿行为。出现索赔事件的根本原因在于工程项目工期的紧迫性和所处环境的复杂性，这样的环境很容易出现索赔事件，然而为了挽回成本损失，索赔管理必须要抓紧。因为，目前工程项目处于日期激烈的市场竞争当中，大多数工程企业基本上都是保本微利。

二、引起工程造价索赔的原因

（一）政策法律原因

该类索赔主要源于工程造价的法律、法规变化所致。如税法规定的税基、税率变化、贷款利率变化、各类社会保险法律法规的缴费基数以及费率变化等。

（二）合同文件方面的原因

即合同文件包含的内容条款多且复杂，可能存在着约定不周、约定不明确、用词不严谨，以及合同条款在同一问题上前后矛盾，从而导致合同双方理解不一致，引起索赔事件发生。

（三）工程量变化原因

由于工程施工受自然条件、地质勘探结果、施工现场条件等因素影响较大，因此极容易引起设计变更，设计变更必然会带来工程量清单中工程量的变化，承包方很容易就此提出索赔要求。另外，工程量清单中工程量的漏算、多算也会引起工程量的变化，以致引发费用、工期的索赔。

（四）甲供材料及设备原因

如果工程项目有甲供的材料，甲供材料若不能按约定的时间提交，或者甲供材料的数量、质量不符合要求等，导致工期延误或造成返工，就会引发索赔。

（五）工程款支付原因

由于资金问题或建设单位管理不到位等原因造成预付款、进度款或结算款不能按时足额支付，引起索赔。

（六）材料价格市场波动原因

市场材料价格的变动会直接影响工程造价，一般情况下在合同中都有约定主要材料风险范围的条款，超出约定的风险范围就会引起费用索赔。

三、工程造价管理中工程索赔的重要性

工程造价管理中的工程索赔主要指的是在履行承包合同的过程当中，由于一方没有认真履行合同，使得另一方遭受较大损失时，根据相关法律法规，遭受损失的一方可以向另一方提出索赔。工程中的索赔具有双向性质，通常情况下，人们常将施工企业向业主提出的索赔称作施工索赔。在合同管理过程中，做好索赔管理工作非常的重要，合同是工程索赔的基础依据，施工企业根据相关法律法规，与业主方进行有效沟通，结合工程施工情况，合理提出索赔，保证工程总体管理水平得到有效提升。另外，由于划分标准不同，工程造价管理中的工程索赔主要分为以下几种类型：①结合工程的施工情况来划分，工程索赔可以分为施工材料价格上涨索赔、工程延期索赔与变更索赔等。②根据合同类型对工程索赔进行有效分类，工程索赔主要分为总承包合同索赔、分包合同索赔等。③由于工程索赔目的不同，工程造价管理中的索赔主要分为工期索赔与费用索赔等。

四、工程造价索赔的预防及控制手段

（一）工程造价索赔分析评价

索赔事件是诱发造价索赔的动因，努力减少索赔事件发生是减少造价索赔的最佳途径，针对不同的索赔成因和不同特点，采取不同的对策。对于事先可适当预测且可控的成因，应采取积极主动、有效的工程索赔控制对策;对于其它成因应采取回避、转移等消积控制对策。如在合同中约定人工费、材料上涨在一定幅度内不予调差，来回避物价上涨所带来的索赔;及时办理工程一切险及第三方责任险等措施来转移不可抗力、不利自然条件等索赔事件。

（二）加强合同管理

在进行施工合同的签订时，一定要做好对合同内容的审查，加强对合同内容的管理。目前部分施工单位基于己方利益（包括費用补偿和工期补偿）考虑，常常竭力寻找索赔机会，甚至制造索赔机会，最常见的做法便是利用合同漏洞，将其中某个或者某些不够规范的条款当作索赔依据，甚至人为夸大。所以，在签订合同之前，建设单位应聘请专业人士对合同的条款、措词以及严密性进行认真审查。

（三）加强现场管理

1、明确签证范围。对于现场签证责任人，必须加强学习合同法及清单计价规范，避免签出那些属于合同范围以内应该由对方完成的工作内容。如沟槽土石方综合单价中已含沟槽支护，当开挖过程中的沟槽支护就不应签证。现场签证责任人要熟知哪些属于合同范围以外的工程变更，那些属于合同范围以内的应该由对方完成的工作内容或承担的风险，避免失误签证。

2、签证时间。为保证联系单签证的及时性及真实性，应同工程实施同步签证，最迟不能超过规定的工作期限，事后不得补签。

3、签证内容。现场签证的内容应明确详尽，首先要说明变更的原因及事由，其次要签认变更项目及工程量，变更项目描述应清楚、数量要准确。如路基填筑过程中碰到暗浜，签证内容应把暗浜的面积、深度及采用何种材料填筑描述清楚。

（四）做好施工图的设计

在进行工程施工的过程中，工程的施工图质量直接影响着工程的整体施工质量，并且一张科学、完善的施工图设计能够有效的减少工程的施工变更，有效的避免施工造价索赔的发生。在进行工程施工图的设计时建设单位一定要委托专业的设计单位进行设计，并且在设计的过程中应当充分的现场调研、听取参建单位技术人员的意见，并且还要由相关的监理人员进行严格细致的监督与管理，最大程度上确保施工图的设计质量。

（五）充分的发挥政府职能

在进行工程施工的过程中，部分工程所在区域已经有居民居住了，这时候就需要做好相应的迁移工作，为工程施工提供足够的施工区域。在这一过程中，利用政府相关的单位部门应当充分的发挥职能，对于工程施工区域的一些管线、绿化、居民进行及时的迁移，并做好相应的拆迁安置。

（六）培养专业人才

若想在索赔事宜中保证已方的权益不受侵害，作为谈判者需要具备过硬的综合素质，不仅要熟悉这方面的法律法规，而且要了解施工技术，还应具有一定的谈判技巧。在培养谈判人员的过程中，应使其具备以下几点素质：一，熟知合同，履行己方责任;二，学会琢磨对方心理，明晰对方意图;三，当对方意见合情合理时，应予以适当让步，但值得注意的是，不可违反原则;四，有足够的耐性，会周旋，懂技巧。

五、结语：

在工程建设中，只有了解了索赔产生的各种原因，坚持以预防为主，开展有针对性的工作，加强工程造价索赔分析评价，发挥相关部门职能，搞好前期迁移工作，发挥集体智慧、完善施工图质量，加强招投标及合同管理、加强现场管理，尽量消除索赔发生的隐患，才能有效地预防和控制索赔。对于不可避免的索赔事件，我们也应本着实事求是的精神，仔细分析，客观地计算出索赔内容。

参考文献：

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