核电厂人员绩效观察管理与改进

吴进勇

【摘要】统计数据表明，人因失误已成为导致核电厂事故的主要因素，业界普遍采用的人员绩效观察是减少人因失误、强化人员行为的有效手段。本文介绍了三门核电人员绩效观察管理情况，结合人员绩效观察的基本理念分析了已有的观察数据，发现存在的偏差，探究人员绩效观察管理中存在的不足，提出了针对性的改进措施，以期人员绩效观察能够规范开展，促进公司安全绩效。

【关键词】人员绩效观察;管理;不足;改进

1、引言

核电厂作为大规模现代化人-机系统，随着科技进步，由于技术原因导致的事故越来越少，统计资料显示，全球核电站由于人因失误而导致的事故已达到60%以上[1]，因此核电厂需要不断强化人员的行为，减少电站的人因失误。对于强化人员行为的研究，美国INPO做出了开创性的工作，在美国核电厂推广开展人员绩效觀察，它可以帮助明确和强化所期望的行为，通过制定和强化对行为的高标准和高期望，来降低由于人因带来的风险[2]。

2、人员绩效观察概述

人员绩效是为完成特定任务目标（结果）而产生的一系列行为[3]。根据该定义，人员绩效就是人员行为与行为的结果的统一体，通常们可以用式2-1来进行表征：

P（人员绩效）=B（行为）+R（结果）（式2-1）

根据式2-1，如果要提高核电厂人员绩效水平，减少人因事件，必须重视和强化正确的行为，而不仅仅只关注工作的结果。

为了规范员工的行为，电厂应当建立符合期望行为的标准;同时还应当有相应的措施来验证员工的行为是否满足了期望。人员绩效观察通过对人员行为进行观察，对符合标准和期望的行为进行强化，对不符合标准和期望的行为进行纠正，强化人员按照期望行为准则来进行工作的行为习惯，减少由于人的因素导致事故发生的可能性。

3、三门核电人员绩效观察管理情况

基于人员绩效观察的概念应当强化人员符合期望的行为并纠正不符合期望的行为，核电厂应围绕这一基本理念开展相关的管理工作。

3.1观察记录卡的开发

在核电厂人员绩效观察活动中，应当对人员行为进行记录以便后续分析。三门核电开发了《观察指导卡》，其观察项包括标准和行为、重点领域和人员绩效工具三个大方面，共计29个观察项，对观察项评价的结果包括满意和不满足期望。

3.2期望行为标准的建立

为了保证有效性，核电厂人员绩效观察必须在统一的期望行为准则下进行。三门核电针对《观察指导卡》中的29个观察项均制定了相应的期望行为准则，从而避免了观察者以自己的经验和主观判断来对人员的行为做出判定，保证了数据的一致性。

3.3观察数据的收集

对人员绩效观察结果进行数据收集的目的是能够将其以结构化的方式记录下来，便于后期分析反馈。为了保证数据的正确性和时效性，数据的整理应在人员绩效观察活动后立即进行。

4、三门核电人员绩效观察分析与评价

4.1人员绩效观察结果分析

对201 9年三门核电人员绩效观察结果进行统计，期间观察到的数据共6292条，其中符合期望的行为共4663条，占总数的74%;不符合期望的行为共1629条，占总数的26%，这样的数据表明公司人员绩效水平应处在较高水平。

为了确认上述结论的有效性，选取了公司可以表征人员行为结果的人因导致的、有后果的状态报告数量进行验证，，2019年由于人的不当行为所导致的人因事件为165份，这些状态报告所反映的问题对公司的安全生产产生了不同程度的明显后果。根据海因里希法则，应存在大量的不当人员行为。

上述验证数据表明公司人员绩效水平并没有处在一个较高的水准;相反，由于人的不当行为导致了多起人因事件的发生，通过人员绩效观察应观察到大量的不符合期望的行为。

4.2观察指导卡分析

2019年共收集观察指导卡1114份，通过对观察卡进行逐一审查分析，发现如下共性问题：

4.2.1观察指导卡填写不规范

在1114张有效的观察指导卡中，有132张勾选了观察项但无相应的事实，表明卡片填写人对指导卡的填写规范掌握不足。

4.2.2观察指导卡包含的观察项不全面

在观察指导卡中，有371项观察事实归结于其他，没有对应到明确的观察项，这是由于观察指导卡包含的观察项不够全面，观察者所记录的事实无法归结到现有的观察项中，导致了观察数据的丢失。

4.2.3未根据期望的标准对行为结果进行判定

观察记录卡中有481项观察记录没有对应到已固化的期望准则，一方面是由于观察者会根据自己的经验和主观意识来进行判定;另一方面现行的观察指导卡的观察项的期望准则不够全面和细化，观察者无法将观察到的行为与准则进行对应。

4.3人员绩效观察管理评价

观察数据趋好与人员行为结果数据趋坏的矛盾现象，表明统计周期内人员绩效观察未能发现存在的人员行为问题;同时通过对观察指导卡审查发现的缺陷表明在管理上存在不足，导致了这种不当结果的发生。针对发现的不足，应采取改进措施规范人员绩效观察管理。

5、三门核电人员绩效观察管理改进及计划

针对前文所述人员绩效观察中存在的问题，实施如下改进措施：

5.1对观察指导卡进行持续优化升版

在对标的基础上，结合电站实际情况，对观察指导卡的选项进行持续优化和补充，同时优化观察项的期望准则，使得观察人员在对人员的行为进行判定时能够有据可依，保证了观察结果的有效性和一致性。

5.2开发人员绩效观察信息化数据库

通过建立人员绩效观察信息化数据库，将观察结果以结构化的方式固化到信息系统中，避免纸质填写的随意性。通过这种方式可以强化管理层在填写观察指导卡时的规范性;此外也可以较为便捷地实现对数据统计和后续趋势分析的功能，实现对人员行为的实时监测。

5.3建立人员绩效观察指标

建立人员绩效观察指标，全面的反应人员绩效观察工作的实际情况。通过定期对指标的统计，与事先设定的阈值进行比较，从而发现存在不足和偏差以采取相应的管理措施。

结论：

本文通过对三门核电2019年人员绩效观察结果和观察指导卡的分析，发现了在人员绩效观察管理上存在的不足，针对不足，采取了观察指导卡的持续升版优化、开发人员绩效观察信息化数据库、建立人员绩效观察指标并持续进行人员绩效访谈，不断推动人员绩效观察工作的规范化开展。

参考文献：

[1]王金华.核电厂中事件发生机理与人因管理[J].核安全，2014，13（2）：001-005

[2lWANO.Human Performance ToolsforManagers andSupervisors.200902

[3]WANO.Principles for ExcellenceinHuman Performance.200212