新机制下优化铁路科研项目管理的探讨与思考

方火根 中国铁路上海局集团有限公司科研所

科研项目的管理是科技资源管理部门和科研项目依托单位的重要工作，优化科研管理，尊重科研人员的科研自主权，提升科研绩效一直是我国科研管理政策改革的重要内容。为深入贯彻落实党中央、国务院和国铁集团关于深化科技领域改革的决策部署和要求，进一步优化铁路科技管理体制和运行机制，持续增强自主创新能力，2020 年集团公司出台了《关于深化集团公司科技领域改革的指导意见》和新修订的《科技管理办法》等政策文件，这些改革举措对于加快构建适应科研活动实际需要的科研项目管理运行机制提供基本依据。对集团公司所属科研单位而言，要以此为契机，充分运用好铁路科技管理新机制，强化体系创新、技术创新、模式创新和管理创新，形成一套适应新机制要求的科研项目管理运行机制，促进科研工作健康、可持续发展。

1 铁路科研项目管理改革举措及作用

集团公司优化科技管理体制和运行机制的一系列改革举措的出台实施，标志着铁路科研项目管理机制发生了重大转变，从技术路线决策权、绩效评价、科研经费、科研设备、知识产权、项目激励和科技奖励等方面进行改革突破，必将对优化铁路科研项目管理，释放创新活力，提高科研绩效产生积极作用，有利于充分激发创新动力，提升关键领域核心技术攻关能力，更好服务于铁路运输安全生产。主要有以下六个方面的改革新突破：（1）技术路线决策权：赋予科研人员在研究方向不变、不降低课题《任务书》《合同》指标要求的前提下，根据需要自主调整研究方案和技术路线；（2）科研经费使用：直接费用中除设备费外，其他科目费用调剂权全部下放给项目承担单位。承担国家或国铁集团科研项目实施期间年度剩余资金可结转下一年度继续使用，通过验收后，结余资金留归项目承担单位使用；（3）科研仪器设备采购：集团公司所属科研单位完善内部规章制度，对科研急需的设备和耗材采用特事特办、随到随办的采购机制，可不进行招投标程序；对于独家代理或生产的仪器设备，按程序确定采取单一来源采购方式；（4）绩效评价：将技术验收和财务验收合并组织结题验收，建立以创新质量、贡献、绩效为导向的分类验收评价制度，实行应用效果后评估机制；（5）知识产权保护：集团公司和项目承担单位共有知识产权机制，签订相关协议约定预期取得的知识产权及权属、收益比例；（6）激励和奖励：承担国家及国铁集团科研项目提取的间接费用，用于绩效支出的比例由各单位根据实际情况确定，绩效支出与科研人员的实际贡献挂钩；对有突出贡献的单位、科研团队和个人，给予科技进步先进单位、优秀科技人才和优秀科技工作者等各类表彰奖励；集团公司所属科研单位建立以实际贡献为评价标准、与岗位职责目标相统一的科研人员收入分配激励机制。

2 铁路科研项目管理现状

铁路科研项目管理主要是以科研项目为对象展开一系列管理，从项目立项、项目实施、结题验收等环节的全过程、全方位管理，科学有效地进行计划、组织、指导和控制。通过建立科研项目管理运行机制对科研项目实行制度化和科学化的管理，保证科研计划项目按期高质量完成。集团公司所属科研单位是集团公司科技创新体系的重要组成部分，随着承担铁路科研项目不断增加，对于规范和加强科研项目管理，提高管理质量和效率，增强科技竞争力显得尤为重要。因此，依据国铁集团、集团公司有关科技管理的办法和规定，建立了一套内部的科研项目管理运作机制，细化明确了科研项目管理职责和权限、管理内容、管理流程和进度考核等规定，为保障科研项目的顺利实施，助力技术创新和科技进步发挥了重要作用。同时，在科研项目管理过程中一些方面还不能适应科技管理新机制和高质量发展的要求，比如：项目管理和服务质量和效率还不高、项目关键环节考核还较粗放、课题研发组长科研自主权还不足、知识产权保护存在短板、项目绩效评价机制不完善、管理信息化程度还较低等问题和不足。

3 优化铁路科研项目管理的对策和建议

科研项目管理是一项复杂的系统性工程，它贯穿科研项目的整个过程的方方面面。集团公司所属科研单位科研项目管理水平直接影响着科研项目本身的成果质量以及成果转化应用能力，在新的机制下，要积极探索基于生命周期理论和ISO 质量管理体系的科研项目管理方法，聚焦项目管理责任制、管理机制、管理流程、绩效评价等重点，结合实际，优化完善科研项目管理运行机制，提高科研活动效率和效果。具体对策建议如下：

3.1 健全完善科研项目管理责任制

健全完善内部科研项目管理责任制，对科研项目管理体系的过程进行职能分配，明确所领导、科研、财务、物资采购、成果办、课题承担等部门和学术委员会的职责和权限，使得各层级、各部门、各岗位职责和权限更趋合理。完善课题研发组长项目负责制，课题研发组长全面负责课题的进度安排、经费使用、人员调配、物资采购、课题奖金和绩效奖励分配等项工作，按课题进度完成各项任务并接受科研管理部门的检查考核。课题组成员采取双向选择，可以交叉、跨部门、跨单位自由组合的方式组建。进一步提升各部门履行各自职责、权限的能力，加强相互衔接和沟通，更加注重发挥科研管理部门、成果办、学术委员会在项目管理全过程中的牵头组织、监督协调、论证把关和具体业务落实推进的作用。

3.2 完善科研项目管理运行机制

科研项目管理运行机制是项目全过程管理的依据和规范，为科研项目顺利实施提供制度保障。按照“信任为前提、契约为基础、理性为品质”管理思路，切实把集团公司科研项目和经费管理六个方面改革新要求、新举措落实到项目管理全过程，建立健全科研项目管理运行新机制，实行项目分工负责、协同联动、系统推进的工作机制，进一步明确项目调研、立项论证、项目申请、任务书（合同）签订、课题实施、阶段评估、科技成果评价（方案评审、试用/试验评审和技术评审）、结题验收、奖励申报、知识产权保护和绩效考核等项目过程管理规定和要求，使得科研项目全过程管理和控制更加规范有序，具有创新性、可行性、可考核性，从而提高科研项目管理质量和效率。

3.3 优化科研项目管理流程

重视科研项目全生命周期管理，引用产品设计、制造和销售质量管理体系方法，研究编制科研项目管理工作内容、工作标准和工作流程，将各项重点工作以《程序文件》或《作业指导书》形式进行标准化管理。通过优化科研项目管理流程，既要把好项目选题立项关和成果验收关，更要注重课题实施过程控制，不断提高科研项目和成果质量。以课题立项申报为例，其管理流程为：首先，课题组根据上级科技主管部门项目指南开展课题前期需求调研，编写《课题申请表》《课题可行性报告》《课题预算申报书》，作为项目立项参考依据。其次，课题申报部门应对申报课题的必要性和可行性进行研讨和初审，形成申报部门推荐意见。再由科研管理部门对申报课题材料进行形式审查、统计汇总，提交所学术委员会组织相关委员、专家进行论证评审，形成项目评审意见和推荐申报建议方案。最后，由所科技领导小组对推荐方案进行研究决策，并申报上级科技主管部门审批。

3.4 完善科研经费和设备采购管理

科研经费使用管理工作贯穿于科研项目的整个过程，其不但影响科研项目的验收评价与考核，还与企业能否正常享受政府的各项税收优惠政策相关。因此，进一步完善科研经费和物资采购管理办法，将国铁集团、集团公司扩大科研经费使用自主权、简化科研设备采购的管理规定和要求与科研工作具体实际相结合，细化明确科研经费相关科目费用自主调剂、跨年度使用和结余留用、以及急需仪器设备和耗材简化采购流程等相关操作规范，通过赋予课题研发组长在科研工作中的决策权和自主权，进一步加快科研项目研发进度，提高科研效率。同时，积极推进科研项目管理与科研经费管理相互交叉融合，落实好科研经费、物资采购、企业会计等管理制度，充分发挥专业化财务、科研管理和科研人员在预算编制和调剂、经费支出、财务决算和验收、项目管理等方面各自特长和优势，规范经费使用和资产管理，确保科研工作有序开展。

3.5 强化科研项目绩效评价及应用

建立健全以科技创新质量、贡献、绩效为导向的科研项目绩效评价机制，推动项目管理从重数量、重过程向重质量、重结果转变。首先，课题任务书签订后，要细化明确科研项目实施过程中关键节点、阶段性目标，以目标量化指标考核为主，对研发进度和预期目标进行实质性评价，并与课题组业绩进行挂钩考核。其次，课题完成后，严格按照任务书约定的技术和经济指标、经费使用、知识产权、代表性论文等各项目标进行逐项考核完成情况，必要时委托第三方进行项目绩效评价，并按要求申报上级科技主管部门组织结题验收，按结题验收评价等级进行考核奖励。同时，对于技术和产品开发类项目进行后评估，重点关注项目成果转移转化、应用推广以及产生的经济社会效益。结题验收及后评估结果用于对科研人员业绩考核、表彰奖励的参考依据，在项目申报、评定职称、奖金分配等工作中给予适当政策支持。

3.6 提高科研项目管理信息化水平

科研项目管理既是执行时间、经费管理、实施过程、执行质量相互作用的过程，又是科技主管部门、管理职能部门（科研、财务、物资等）和项目承担部门协作、沟通、配合、协同联动的过程。因此，进一步梳理和优化科研项目管理流程，利用信息化手段构建科研项目管理信息平台，将对管理服务成本降低、管理服务效率和质量提升产生积极作用。开发基于铁路办公网的科研项目管理信息平台应包括：科研项目计划管理、科研项目研发管理、科研项目查询、科研文档管理、绩效评价、报表统计管理、成果信息管理、短信发送服务、邮件发送服务等功能，实现以科研项目为核心管理目标，为整个项目管理体系中的各个部门提供更为规范化、科学化、精细化引导和控制，同时结合成果信息和报表统计模块功能，为合理利用科技资源、满足各层级科技管理部门需要、达成绩效目标提供高效、全面、精细的管理。

4 结束语

优化科研项目管理工作不仅能提高研发效率和成功率，降低科研成本，提升创新能力，还有利于促进单位整体科研水平和市场竞争力的提升。集团公司所属科研单位要充分认识到科研项目管理的重要性，发挥科技管理新机制在优化科研项目和经费管理，提升科研绩效方面的关键作用，将生命周期理论和ISO质量管理体系成熟管理方法应用于科研项目管理全过程中，聚焦项目管理责任制、管理机制、管理流程、绩效评价、科研经费使用等重点，完善科研项目管理运行机制，切实提高项目管理科学性、有效性，从而实现激励技术创新，提高科研项目和成果质量，推动铁路科技进步和高质量发展的目标。