科技计划项目立项评估指标体系的构建

时间：2024-08-31

顾彬

（珠海市生产力促进中心，广东珠海，519000）

科技计划项目立项前的重要性和操作性是科技计划项目立项评估的两大内容，在前期科技项目的立项的申报过程，还包括了选择评价方法和构建项目立项评价指标体系。并且科技计划项目立项评估工作，是科技管理工作的重要环节，对科技发展有着十分重要的作用。因此。必须建立并完善一套科学、实用的评价体系。

1 科技计划项目立项评估的必要性

项目评估要把科技计划项目作为首要的前提，科技计划项目立项的实施中，对项目进行科学的评估，是一个关键环节。本文对科技计划项目立项评估指标体系构建的探讨研究，主要从以下四个方面来简单阐述其必要性。

1.1 决策要做到科学合理

建立健全规范科学合理的管理机制，开展一系列的科技科技计划项目立项评估的工作，这样能保证科技计划项目的质量的提高。利用从科技项目立项评估工作中得到的有用信息，对科技资源进行优化配置，让科技相关部门做出的决策更科学合理。

1.2 平等地使用社会资源

现在社会各界存在着不平等使用科学技术资源的现象，科技资源不合理的利用会造成科技资源严重的浪费。同时，比较严重的现象就是利用人际关系网，以不正常的手段来获取科技资源的优先使用权。所以，科技项目立项工作在科技资源的合理分配上可以最大程度减少决策带来的负面影响。

1.3 监控项目可能存在的风险

全面考虑项目的经济效益和社会效益，才能监控到项目在实施的过程中可能存在的问题和隐患，保证项目实施工作顺利开展。为了获取自身的经济利益，很多投标项目的单位在申请竞标的过程中，在申报书上“添油加醋”。

想法设法地获得更高的“中标”机率，会片面地夸大项目技术的好处和优势，模糊项目本身可能存在的风险。所以，项目招标的相关负责人要实现项目的最大化的经济效益，还要想办法弥补项目技术存在的不足，才能避免项目实施中存在的风险。

1.4 兼顾经济和社会效益

时代日新月异，社会经济快速地发展，物价是快速地飞涨，各地的科技投入的资金也随着上涨。大量的项目参差不齐，科技项目立项评估会淘汰掉经济效益差，科技技术落后的项目，精选出收益可观的项目，最大限度地利用科技资源的优势，获得最大的社会效益和经济效益。

2 科技计划项目立项评估的五个基本原则

2.1 灵活和稳定性原则

指标体系的主体指标(如技术等指标)需要在长时期中处于稳定的状态，不可以经常性地变动。因为每年各类计划都要新的要求，所以负责项目实施单位也要做出相应的变动。在实际评估中，为了满足科技管理的不同要求，对相应的指标灵活地掌控和调整。

2.2 定性和定量原则

建立评估体系是为了避免了立项评估过程中做出主观片面地决策。对评估指标进行量化管理，合理分配格指标的权重，在评估过程中要做到实事求是。定性的指标要和量化指标相互配合，设计要合理。对于不符合相关政策的要求，要坚决反对。

2.3 个性和共性原则

科技计划项目根据不同目标群体分成了很多种类。例如，中小企业科学成果变化、科学技术支撑以及创新发展经费等等。各类的计划会根据实际情况的需要，制作一套合理规范的评价体系。各类项目计划大同小异，大体上的评价标准是存在共性的地方，但是为了突显项目的特点和优势，也会相应个性化的标准。评估指标要根据各类计划的要求，做出特色鲜明的权重设计，突出项目的优势。

2.4 完整与独立性原则

要对评估对象做出准确的决策，评估体系必须按照评估准则的各项内容进行判断。要有一套完整的体系设计，把控重要的指标的设计的不足之处。否则，评估结果可能片面地反映实际情况，忽视可能存在的问题。此外，在体系设计过程中，每个指标之间又相互独立，指标重复的内容不能出现。

2.5 实用和科学原则

指标体系和评估方法的制定要有科学实用、操作简单的特点。要避免过于复杂和过于简单的指标，没有实用性。

3 评估的内容包括5 个方面

科技计划项目评估要考虑经济和技术的两个方面，体现评估项目的必要性和可操作性。下面主要说明评估的五个方面的具体内容。

(1)评估项目立项的必要性。评估要结合国家的相关规定，对其产生的经济和社会效益给出正确的评估。

(2)评估项目立项的可操作性。全面对工艺路线和项目的技术方案两个方面进行评估。

(3)评估项目投标单位执行能力。投标单位拥有完善的现代化先进技术装备，科技项目的管理能力。同时也要对实施单位是否具备科技项目的人才储备，科技人才的技术水平和专业素质进行评估。此外，还有评价单位的经济状况。

(4)评估项目各项开销。对项目的启动资金的出处，各种设备的购买数量等放方面给予评价。

(5)评估项目存在的的安全隐患。对项目开始实施的过程中会存在大小不一的安全隐患，对于防范隐患的相关措施进行考核。

4 建立完整的科技计划项目立项评估指标体系

4.1 建立指标体系

从项目立项评估的要求和立项评估的基本原则两个方面出发，设计一个完整科学的项目评估指标体系。指标体系要从多方面进行综合考虑各个方面，不仅要考虑项目技术水和技术方案的可行性、项目的创新性和适用性，及项目存在的风险问题、负责单位的研发技术、资金是否到位，还要项目前期的经济效益和社会效益进行考虑。一级指标和二级指标是两种常规的项目立项的指标内容。一级指标考查的内容有：一级指标内容主要有选题重要性、方案的可行性、条件水平、市场需求等。二级指标考查范围就相对详细具体，是对一级指标的各项内容的基础上进一步拓展具体评估内容。详细如表1 所示

表1 科技项目立项评估指标内容

4.2 指标权重的确定的方法

层次分析法和德尔菲法都是确定指标权重的两种手段。一般要根据指标制定的具体内容，建立层次分析的初样。经过两两对比，构建定性和定量的方法。专家根据各项指标的详细数值，得出对应的指标权重。然后在取专家的权重数值的平均数，算出最终的各项评审指标权重。在实际操作过程中，要注意权重要根据各类的计划做出不一样的实施方案。比如，工业类项目要区别于农业类项目；实用技术要和基础研究项目区别开来。对与工业攻关（支撑)类的计划类项目，其研究方法和预期的经济效益的指标权重要和社会发展、软科学等计划类的指标权重区别开来。

4.3 制定评估准则

在科技计划项目评估过程中，常常出现专家对一个项目出现评价差别很大的情况。造成这种现象是因为专家在评价项目时没有统一的标准没有一个严格的规定，造成了评价的存在差异。如果要保证科技计划项目立项评估体系的客观公正，专家在打分过程中要遵循打分梯度原则，让专家对同一指标的几个方面进行评估，减少主观的随意性。所以，制定一套科学规范的评估体系的各项规则，分别对评价细则给出详细的说明。只有保证专家对项目评估的内容的统一性，才能最大限度保证科技计划项目评估体系价值得到实现。

部分的评估准则如表2 所示，分别从“技术创新性”和“技术创新程度”两个评估准则来具体说明（指标在设定分值为15 分）

表2 技术创新评分准则