城镇化、人力资本与对外贸易——基于var模型实证研究

徐 鑫杨 洋吴秋月李 晓史 悦

（1.安徽大学 数学科学学院，安徽 合肥 230601；2.安徽大学 经济学院，安徽 合肥 230601）

0 引言

自1978年我国实施改革开放以来，我国对外贸易经济发展势头迅猛，在世界经济中扮演者越来越重要的作用。从2013年开始，中国货物进出口贸易总额达4.16万亿美元，成为世界上第一个贸易总额超过4万亿美元的国家，跻身为世界第一贸易大国。与此同时，随着对外开放的进一步深入，对外贸易已经成为推动我国经济增长的重要因素。但在我国对外贸易发展进程中，也遇到了一定的问题。一是出口商品技术含量偏低，占我国出口比重较大的产品主要是劳动密集型产品，尽管这些产品的出口增速很快，但档次较低，技术含量不高，高新技术产品发展滞后；二是贸易结构不合理，服务贸易发展滞后，仅占货物贸易总额的13.69%。安徽省尽管地处我国中部内陆，缺乏沿海地区的地理优势，但近几年加快了对外开放的步伐，据安徽省统计局统计，2016年安徽省全年进出口总额443.8亿美元，实际利用外商直接投资达147亿美元。安徽省在对外贸易方面取得了显著的发展，因此本文以安徽省作为研究对象。

自Schultz于20世纪60年代提出人力资本理论以来，人力资本理论成为近几十年国内外学者研究的热点问题之一。人力资本是体现在人身上的资本，即对生产者进行教育、职业培训等支出及其在接受教育时的机会成本等的总和，表现为蕴含于人身上的各种生产知识、劳动与管理技能以及健康素质的存量总和，是对劳动者质量的反映。在当今技术发达的时代，人力资本比物质资本具有更大的增值空间，在优化资源配置、推动社会进步方面具有更大的发展潜力。众多国内外专家的研究表明，人力资本对于一国的社会、经济、文化等方面都具有显著的促进作用。

当今，各国之间的贸易越来越紧密，同时大量的人口集聚于少数的大城市，城镇化问题是值得当今世界学者进行深入研究的问题。各国城市人口的增加必然也是社会生产力和经济全球化快速发展的结果。根据《国际统计年鉴》显示，2000年世界人口城镇化率为46.6%，而中国人口城镇化率为36.2%，城镇化水平远低于欧美国家。截止至2011年，世界人口城镇化率为52%，中国人口城镇化率为50.5%，同时其他国家的城镇化水平也在稳步上升。在城镇化水平不断提高的情况下，越来越多的人口涌入城市，城市中可贡献的人力资本也不断增加，因而也会对国家的对外贸易水平产生影响。因此随着当今社会的发展，城镇化水平不断提高，接受教育的人群也在不断增长，国际间的贸易也越来越频繁，本文试图研究城镇化以及人力资本对一个地区的对外贸易的影响。

当前学者在人力资本与对外贸易之间的关系方面进行了大量了研究。Lucas[1]研究通过人力资本来影响贸易进而影响经济增长的机制，他认为必须通过增加人力资本开发投资和引进高质量的人力资本等方式来促使出口部门提升竞争力，同时易于促进经济增长。Young[2]在分析发达国家与非发达国家的贸易时，提出了人力资本对对外贸易经济的增长起到显著的促进作用。Levin&Rault[3]通过选择30个发展中国家1965—1984年的数据建造模型时，发现贸易政策与人力资本投资之间具有很显著的依赖性。Xu[4]通过实证研究发现人力资本的临界效应能够很好的解释富裕国家可以从与发达国家的贸易中获益。赖明勇等[5]通过使用1990—2000年我国29个省的样本数据进行实证分析，发现人力资本对资本和劳动生产率的提高有促进作用，但是出口贸易未和人力资本充分融合来促进我国经济发展。沈坤荣[6]考虑人力资本途径进而研究贸易对经济增长的影响，在使用我国时间序列数据进行建模时发现人力资本对经济增长的重要性高于技术进步，但是贸易却很少通过人力资本途径对经济增长发挥作用。

与此同时，国内外学者在城镇化与对外贸易之间的关系方面也进行了一定的研究，但是现有研究显得稍微薄弱一些。刘志扬[7]提出农村人口向城镇集中是社会发展的必然趋势，同时也将会促进对外贸易发展。刘玉亭等[8]提出小城镇将会成为我国城镇化进程的主体，同时合理的人口规模聚集是促进对外贸易发展的关键。周聿峨、刘建林等[9]通过实地调研发现贸易区的建立对于云南地区的城镇化水平产生显著的促进作用。武力超[10]通过采用企业层面数据，进而考察外资企业发展与城镇化进程的关系，发现外资企业的经营规模与人口向大城市的聚集有显著的积极影响。

综上所述，国内外学者当前的研究主要集中在人力资本与对外贸易的关系以及城镇化与对外贸易的关系层面上，但是鲜有学者研究过城镇化、人力资本与对外贸易之间的关系，因此本文通过研究三者之间的关系将有利于弥补这一部分的空白。同时从国际视角研究来看，研究城镇化、人力资本对对外贸易的影响不仅有其必要性，同时具有现实的指导意义。本文以安徽省作为研究对象，研究安徽省城镇化水平及其人力资本水平对安徽省对外贸易的影响，根据实证分析得出的结论，为安徽省对外贸易的发展献言献策。

1 安徽省对外贸易的现状及问题

步入新世纪，我国在各个领域的发展举世瞩目，在当今世界中扮演着越来越重要的角色。对外贸易发展也包括在内，近年来发展迅速。其中安徽省在对外贸易领域方面采取了一系列的措施，善于抓住机遇、积极调整外贸战略，在对外贸易领域取得了巨大的发展，接下来将从对外贸易总量纵向分析、横向分析以及对外贸易依存度这三个角度来阐明安徽省对外贸易的现状。

1.1 对外贸易总量纵向分析

改革开放以来，安徽省对外贸易总额取得了显著的增长，从1981年的1.10亿美元增长至2015年的479.70亿美元，年均名义增长率为19.57%。在进口方面，安徽省进口贸易总额从1981年0.24亿美元增长至2015年的156.94亿美元，年均名义增长率为21.01%。在出口方面，安徽省出口贸易总额从1981年的0.86亿美元增长至2015年的322.75亿美元，年均名义增长率为19.05%。根据图1，发现自2001年起，各年出口总额均大于进口总额，贸易顺差也促进了安徽省经济的发展。通过历年安徽省对外贸易数据看出，安徽省在对外贸易经济方面已经取得一定的成就。

图1 安徽省1981—2015年进出口数据（单位：亿美元）

1.2 对外贸易总量横向分析

从纵向来看，安徽省对外贸易已经取得一定的成绩。但是从横向来看，2015年安徽省进出口总额479.69亿美元，该数据位于全国第14名，处于我国中等水平，其进口总额占全国份额为1.13%,出口总额占全国份额为1.28%，进出口额占全国比重为0.92%。与东部沿海发达省市相比，安徽省对外贸易水平仍存在较大的差距，一方面是由于地理位置处于内陆、缺乏天然优势，另一方面与国家政策导向也存在一定的关系。

1.3 对外贸易依存度较低

对外贸易依存度是用来反映一国或者一个地区对外开放水平的指标。一国或者一个地区的对外贸易依存度越高，则该地区的对外开放水平就越高，因而对外贸易占GDP的比重就越高。安徽省步入二十一世纪以来重视发展对外经济，对外贸易依存度不断增长。安徽省从2001年至2015年的对外贸易依存度如下表1所示。

通过表1可以发现，无论是从进口依存度、出口依存度还是在外贸依存度方面，安徽省同全国平均水平相比都较低，表明安徽省对外贸易的总体规模同全国相比仍然较低，对外贸易竞争力不足。

综上所述，可以看出近年来安徽省对外贸易水平尽管逐步扩大，但与此同时也存在着一定的问题，相对于其他省市来说，差距仍然较大，并且对外贸易的结构不尽合理。因此对于当前安徽省对外贸易状态，本文以安徽省的实证数据为基础，通过分析城镇化、人力资本与对外贸易之间的关系，为加速安徽省对外贸易的发展提供一些计策。

2 实证分析

2.1 指标的选取

本文以安徽省的实证数据为基础，探究城镇化、人力资本与对外贸易之间的关系。随着一个地区城镇化的发展，城市人口占总人口的比例不断提升，城镇面积占总面积的比重不断扩大，从而也会不断影响着该地区的贸易水平，因此选择以城镇化率作为解释变量。

表1 安徽省以及全国2001—2015年对外贸易依存度变化

对于人力资本，它既隐藏于人体当中，也体现为市场交换价值的特征，对于人力资本的计量方法，国内外学者进行了大量的研究，也取得了丰富的学术成果。从当前的学术观点来看，测算人力资本的方法主要包括人口核算法、成本法、劳动报酬法和教育指标法等。考虑数据的可得性，研究根据教育指标法计量人力资本。在现代社会，一个家庭培养一个大学生的成本昂贵，当代大学生掌握了最新的专业知识，他们的存在推动了社会的进步，为社会的发展添砖加瓦。因此本文采用每年的大学生毕业数这一指标作为人力资本的度量，每年毕业的大学生数包括大专生、本科生、研究生、博士生毕业数目总和。

对外贸易分为进口贸易以及出口贸易，为了更好的刻画城镇化、人力资本与对外贸易之间的关系，本文分别选取进口贸易总额以及出口贸易总额作为被解释变量。文中具体选择的指标及指标含义如下表2所示。

表2 指标选取及变量定义

2.2 数据来源

本文所选择的样本为安徽省1981—2015年这35年的分年度资料。文中各变量的样本数据均来源于1981—2016年各期 《安徽省统计年鉴》。经过数据初选后，发现所得到的数据并没有充分剔除CPI的影响，因此首先对安徽省1981—2015年进口总额以及贸易总额进行预处理，本文以1981年安徽省的价格为基期，利用EXCEL 2010软件进行的数据的初步计算和处理，实证分析部分采用Eviews6.0软件进行建模。

2.3 var模型的构建

在进行实证分析时，由于对数形式可以消除潜在的异方差，因此通常采用变量的对数形式来考察。同时考虑到本文所选择指标的数据的变动，进口总额、出口总额以及人力资本三个指标的数据变动很大，而城镇化率的变动相对较小。因此对进口总额、出口总额以及人力资本取对数，分别记为limport，lexport和lhuc。由于只有当所有的变量都具有平稳性的情况下，var模型才能应用，因此本文首先采用ADF单位根检验法对所有变量进行平稳性检验。单位根检验具体结果见表3。单位根检验具体结果见表 3，limport、lexport、lhuc 及urban的ADF值均大于临界值，在5%显著性水平下均不平稳，但经过一阶差分后，△limport、△lexport、△lhuc、△urban 均平稳。

表3 ADF检验结果

2.3.1 城镇化、人力资本与进口贸易

根据表3中的结果，得出变量limport，lhuc以及urban均不平稳，但这3个变量一阶差分后的序列均平稳的结论，符合建立var系统的要求，采用序列△lhuc，△urban以及△limport的数据来建立var模型。为确定合适的自由度，根据AIC和SC取值最小的准则，最终将变量滞后期数确定为二阶。回归估计结果如下所示：

紧接着对所估计的模型进行稳定性检验，利用AR根进行稳定性检验，也就是如果估计的VAR模型所有根模的倒数小于1时，即位于单位圆内，则表明模型是稳定的。单位根图形检验结果如下图2所示。

2.3.2 城镇化、人力资本与出口贸易

根据表3中的结果，得出变量lexport，lhuc以及urban均不平稳，但这3个变量一阶差分后的序列均平稳的结论，符合建立var系统的要求，采用序列△lhuc，△urban以及△lexport数据来建立var模型。为确定合适的自由度，根据AIC和SC取值最小的准则，最终将变量滞后期数确定为二阶。回归估计结果如下所示：

图2 单位根检验结果

图3 单位根检验结果

同时对第二个模型进行稳定性检验，单位根图形检验结果如图3所示，表明此模型是稳定的。

根据图2以及图3的结果，可以看出所有的单位根都落在单位圆内，所以上文所设定的模型是稳定的，因而所选取的变量存在长期稳定关系。下面我们将利用脉冲响应函数和方差分解对变量之间的相互作用关系进行进一步分析。

2.3.3 脉冲响应函数分析

脉冲响应函数描述了var模型中随机扰动项的一个标准差的冲击对其他内生变量当前和未来各期取值的动态影响过程。下面，将在var模型中进行脉冲响应分析，脉冲响应结果如下图所示：

（1）城镇化、人力资本对出口的影响

图4 出口对人力资本的脉冲响应

图5 出口对城镇化的脉冲响应

从图4可以看出，在本期给予DHUC一个正向冲击后，出口额会在短期内呈现正变动，出口额在第二期达到正向最大后直至第四期后逐渐收敛。因此在短期内DHUC对于进口额具有滞后效应，DHUC的增加将会对出口额带来促进作用，但是在长期范围内这种带动作用将会越来越弱。这表明，DHUC的一个正冲击在短期内影响较大，总体来说，DHUC对出口具有促进作用。从图5可以看出，在本期给予DURBAN一个正向冲击后，出口额会在短期内呈现正向变动，出口额在第二期达到正向最大，3至4期具有负向冲击作用，4期后逐渐收敛。可以看出，DURBAN的增加将会对出口额带来明显的促进作用，但是长期范围内这种促进作用会降低。因此，可以得出DURBAN对出口具有促进作用的结论。究其原因，随着安徽省城镇化率水平的提升，越来越多的农村人口转移到城市；目前安徽省出口产品主要为劳动密集型产品，大量农村人口涌入城市从而为出口的产品提供了大量的劳动力，因此促进出口贸易的发展。由于当前安徽省出口产品主要为劳动密集型产品，因而人力资本这一变量对安徽省出口贸易的影响相对较弱。

（2）城镇化、人力资本对进口的影响

图6 进口对城镇化的脉冲响应

图7 进口对人力资本的脉冲响应

从图6可以看出，在本期给予DURBAN一个正向冲击后，进口额会在短期内呈现负向变动，进口额在第三期达到反向最大后在第四期逐渐收敛。可以看出DURBAN的增加对于进口会产生一定的负向作用，长期范围内这种负向作用会降低。从图7可以看出，在本期给予DHUC一个正向冲击后，进口额基本上不会变化，这表明DHUC对于进口的影响微乎其微。因此我们可以得出DHUC对于进口没有影响作用的结论。究其原因，可能是影响进口贸易总额的因素较多，城镇化与人力资本只是其中的一部分，同时安徽省经济欠发达，因而进口贸易相对较弱。

2.3.4 方差分解模型分析

脉冲响应函数用来反映var模型中一个内生变量的冲击能够给其他内生变量带来的影响，而方差分解模型可以分析每一个结构冲击对内生变量变化的贡献度，衡量系统内各变量冲击的贡献。方差分解可以描述冲击在人力资本、城镇化水平与对外贸易的动态变化过程中的相对重要性。因此基于上文var模型进行方差分解，分解结果如表4所示：

表4中的第一列为预测期，用来分析城镇化、人力资本对安徽省出口贸易变动的贡献程度。DEXPORT的波动在第一期只受自身变动的影响，城镇化、人力资本对DEXPORT的影响从第二期才开始显现。并且人力资本对出口贸易的影响很微弱，在第4期后基本上没有变化，城镇化对出口贸易的影响在第4期后已基本稳定在12.3%左右。因此在第4期时，冲击影响趋于稳定，二者对出口变动的贡献率稳定在13.5%左右。

表5中的第一列为预测期，用来分析城镇化、人力资本对安徽省进口贸易变动的贡献程度。DIMPORT的波动在第一期只受自身变动的影响，城镇化、人力资本对DIMPORT的影响从第二期才开始显现，并且这种影响很微弱，以后各期这种影响尽管逐渐加强，但是上升幅度很小。从第4期开始，对于进口贸易，这种冲击已经稳定，稳定在4%左右，因而可以看出城镇化及人力资本对进口贸易的影响程度非常有限。

3 结论与政策建议

3.1 实证研究结论

本文利用安徽省1981—2015年的时间序列数据，就城镇化、人力资本对我国对外贸易的影响进行了实证分析，从而得出以下几个基本结论：其一，安徽省城镇化率、人力资本存量、进口贸易总额以及出口贸易总额等数据均是一阶平稳。其二，通过长期均衡分析和脉冲响应分析，验证城镇化及人力资本对于安徽省出口贸易的正向影响。在当期给予城镇化或人力资本一个正向冲击后，可以对出口贸易产生正向影响作用。其三，根据脉冲响应分析发现，城镇化以及人力资本对于安徽省进口贸易的影响较为微弱。

表4 DEXPORT的方差分解

3.2 当前政策的着力点

本文根据安徽省对外贸易的现状以及存在的问题，并结合实证分析的结果，特提供以下建议：

第一，加大教育经费投入，完善教育体制改革。尽管当前在安徽省，人力资本对于进口贸易以及出口贸易的影响较微弱，这是由于安徽省当前贸易商品主要为劳动密集型产品决定的。随着经济生活的发展，安徽要扩大国际贸易额，必然要发展高科技产品，当前以合肥创新城市为代表的科技创新的飞速发展，因而在未来，安徽省将会改变当今出口商品的模式，因而安徽省需要在教育领域投入更多的经费，培养当代高科技、高素质人才。

第二，进一步完善城市基础设施建设，创造更多的城市活力。当前安徽省皖南、皖北地区的基础建设水平较低，今后应当在公共交通、能源设施、生态环境设施领域投入更多的资本推动基础设施的建设。只有当城市的基础设施建设达到一定的标准，才能吸引更多的人民一起建设这座城市，同时促进该地区的对外贸易发展。

第三，扩大城镇就业，稳步推进人口城镇化。在城市发展中，提供更多的工作岗位以及更高的薪资待遇以此提升城市竞争力，为国内市场劳动力的需要提供保障。