“精准查新”内涵解析与实证分析

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1 “精准查新”的理念

科技查新是以反映查新项目主题内容的查新点为依据，以计算机检索为主要手段，以获取密切相关文献为检索目标，运用综合分析和对比方法，对查新项目的新颖性作出文献评价的情报咨询服务[1]。

科技查新报告质量评价、查新报告利用的研究报道一直是查新工作的焦点[2-4]。相关部门已对查新原则、查新程序等作出规范，并附录科技查新报告的格式[1，5-6]。

各学科研究越来越精深，许多新物质、新概念、新方法层出不穷，如生物基因检测和遗传学、信息技术等支撑的“精准医学”的快速发展[7-8]。“精准医学”启动的不仅仅是一个医学新时代，也启动了一个“精准”的时代。

随着科技发展与各学科间不断交叉融合，科技评审专家跨行业、跨领域评审概率增多，对客观准确的查新报告依赖性增强,科技查新工作面临新的挑战。笔者在长期的科技查新实践与研究中，尝试将“精准”理念融入查新，提出了“精准查新”理念。“精准查新” 即将“精准”理念灌输于整个查新过程中，从查新委托受理至查新报告撰写、审核等一系列环节重新审视查新过程。“精准查新”流程见图1。

图1 “精准查新”流程

2 “精准查新”内涵

“精准”理念应用于查新各环节，但“精准”内涵在各环节的体现也有不同，概括起来包括委托交流的精细到位、策略拟定的全面贴切，检索过程的准确完整，报告撰写的恰当客观。

2.1 委托交流的精细到位

科技查新始于查新委托人向查新机构提供查新委托单，即其需要查证其新颖性的科学技术内容，其中查新点是体现查新项目新颖性的技术创新点。但调研发现，多数查新委托单填写不符合查新要求，查新点内容往往词不达意[9]。查新人员应与查新委托人进行积极沟通交流，使委托单呈现的内容精细到位。委托内容整体不宜拖沓，但关键技术要阐述清楚，特别是查新点的表达一定是精细的。此外，查新委托人在填写委托单时可能存在关键技术外泄等主观顾虑，查新人员应及时告知查新相关原则与规定，消除其后顾之忧。只有委托人提供的查新点精细而到位，才能在查新报告中充分体现其项目的创新性。

2.2 策略拟定的全面贴切

针对查新委托人的委托内容和要求，查新员须拟定全面贴切的检索策略，包括主题分析、检索数据库的选择、检索词的考量、检索式的设计等。不漏检是查新报告准确的保障，所以传统查新强调查全率，检索过程中会应用主题词检索和分类法检索等。但是科技发展日新月异，诞生了许多新的学科，同时也出现了很多新的概念和术语。很多新术语虽已出现在公开出版物和网络上，但未能及时被主题词表或分类词表收录。从检索内容看，因为学科发展过程中交叉融合的关系，策略拟定过程中应针对查新内容适当扩展检索范围；从检索时间看，文献数据库具有文献更新快的优势，是查新的首选。但浏览现刊以抵消检索工具收录文献时滞产生的影响也十分必要。遇到疑惑时，可以通过浏览网页、咨询专家等方式获取信息作为参考。因此，精准查新要求检索数据库全面，检索方法更倾向于自由词检索，并留意同概念的不同表达方式。检索策略的拟定与实施直接影响着检索结果，并与新颖性的判定、查新结论的撰写直接相关。检索策略拟定得全面贴切是查新报告精准的关键。

2.3 检索过程的准确完整

在数据库中实施检索策略获得检索结果，即参考文献，是查新员用来判断委托人课题查新点新颖性的依据。对检索结果进行分析，如达不到查新的要求须重新拟定检索策略，进一步扩检或缩检，最终使检索结果与查新点具有可比性。检索过程要反复斟酌，直到获得的参考文献准确而完整。首先，参考文献要准确。限于篇幅，参考文献不宜过多，必须选择最密切相关的文献和最具有可比性的文献。参考文献的质量也应是选择的标准之一，但目前国内查新业尚无具体标准。查新员也无法核实文献报道的研究是否存在学术不端行为，但如检索结果中有涉及抄袭、过度引用等信息道德失范现象的文献，就不能作为参考文献。其次，参考文献要完整，应覆盖全部查新点内容。同一查新点，要从不同角度选择参考文献对创新性进行评价。如查新点有2个以上，则应分别有对应的参考文献来比较；如与查新点内容完全匹配的参考文献为零，则应选取数篇相关的内容作为参考，以让评审专家了解相关领域的进展。

2.4 报告撰写的恰当客观

查新报告的撰写指查新结论的撰写，应是恰当而客观的。首先，查新结论是基于客观的文献数据完成的，决定了查新结论的客观性。查新报告的大部分都是“他山之石”，如查新点是委托人提供的创新点，参考文献是行业公开报道的成果，查新结论也是查新员根据参考文献对查新点新颖性的客观评价。其次，查新结论是恰当的。查新结论是需要查新员深思熟虑、查新审核员认真把关的部分，是查新报告的精要所在。在表述上可能因人而异，但一般要求简洁明确、详略得当。查新结论的恰当取决于查新员的专业背景、分析能力、文笔等，以及审核员的经验、职业素养等。查新员撰写完查新结论后，应与委托人积极沟通。委托人可以提出异议，但不应提出修改查新点、删除参考文献等不合理要求[10]。无论查新结论肯定与否,委托人都可以心悦诚服地接受，则说明这份查新报告已是“精准”之作了。

3 “精准查新”的实证分析

实证案例1：某委托人完成了“非编码miRNAs调控网络在激素非依赖前列腺癌中的作用及机制研究”的课题，并以“非编码miRNA调控网络与激素非依赖前列腺癌(AIPC)的关系”为查新点申请查新。查新点由委托人提供，但往往难以精细到位。该研究是miRNA与AIPC相关的研究，但未明确具体miRNA，且委托人在其提供的查新委托单中也未进行详细阐述，给查新带来一定困难。经与委托人沟通，其研究的主要成果是在前列腺癌由雄激素依赖转向去势抵抗的转化过程中的调控机制研究中，确定了miR-146a(也作miR-146a-5p)、miR-361-5p在前列腺癌中发挥抑癌基因作用。查新点精准化后，才能对查新项目的核心技术掌控，然后拟定精全面贴切的检索策略：(miR-146a or miR-146a-5p or miR-361-5p) and (激素非依赖前列腺癌 or AIPC)(限于篇幅，此处未详细列举所有检索词如主题词等，检索策略仅代表检索思路)。涉及的内容不同，需要检索的数据库也不相同。以该项国内范围查新为例，完成该项查新需要检索SinoMed、CNKI、万方等基本数据库，同时可利用网络搜索引擎搜索相关内容，也可浏览该领域的核心刊物的现刊。社会信息化的发展使信息壁垒降低，学术界信息道德失范现象增多，而且非公开出版的信息还要考证信息的科学性、可信度等，因此未予考虑。经过反复斟酌检索后，获得准确而完整的参考文献，并以此为据完成查新报告。

实证案例2：某委托人完成了“中医辨证分型肠易激综合征(IBS)患者MicroRNA-29a/510表达的研究”。若委托人以“肠易激综合征辨证分型的MicroRNA表达”、或以“肠易激综合征中医辨证分型”、或以“肠易激综合征患者MicroRNA-29a表达”为查新点，则都不够精细到位，未能准确表达出委托人研究的全貌。经交流沟通，该委托人准确提供了其“中医辨证分型IBS患者MicroRNA-29a/510表达的研究”的准确查新点。拟定全面贴切的检索策略，对该项目的几个方面分别描述，检索获得准确而完整的参考文献，以让评审专家了解各方面的进展情况。撰写结论时恰当而客观。如针对“肠易激综合征辨证分型的MicroRNA表达”，已见有IBS血循环microRNA的表达谱的研究，探讨腹泻型IBS、便秘型IBS和正常人体血循环中microRNA的表达差异；针对“肠易激综合征中医辨证分型”，见有IBS的中医诊治的研究报道；针对“肠易激综合征患者MicroRNA-29a表达”，见有IBS血清中miR-29a和miR-92a表达的研究报道；但是该委托人提供的查新点内容，未见相同文献报道。该研究项目的3个要点IBS、中医辨证分型(脾胃虚弱证、肝郁脾虚证、脾肾阳虚证、脾胃湿热证)、MicroRNA(MicroRNA-29a/510)不但不能缺，还必须细，查新结论方能精准。否则查新点不精细到位，导致检索结果误差，查新结论自然不符合用户期望与实际情况，需要反复沟通完善。

上述2个查新实例都与“精准医学”相关，实例1和实例2精准到基因型甚至亚型(miR-146a、miR-361-5p、MicroRNA-29a)。现代“精准医学”与我国传统医学的辨证施治有异曲同工之处，且两者并不排斥。如实例2，是中医与现代医学的完美结合。

4 结论

当“精准”与某一行业领域相联系时，“精准”的内涵就被赋予了新的定义。“精准”的概念最早来源于“精准武器”，泛指使用高精确度制导系统引导，于远距离投射，直接命中目标几率极高的导弹、炮弹和炸弹等武器。2011 年，著名基因组学家Maynard V.Olson 博士起草的美国国家智库报告《走向精准医学》正式发表，提出通过遗传关联研究和与临床医学紧密接轨，来实现人类疾病精准治疗和有效预警[11]。精准理念也有用于如政府提出的“精准扶贫”概念，以及“精准营销”“精准管理”“精准传播”等社科领域的理念。

科技查新过程中，查新点新颖性判断包括“相同排斥”“具体(下位)概念否定一般(上位)概念”等原则[1，12]。如委托人提供的查新点不够精准，便不能体现出其新颖性，需要查新人员积极交流，发掘其潜在的创新性。检索过程中策略拟定必须考虑周全，兼顾每个数据库的检索特点，每个关键概念的不同表述，反复斟酌，才能保证较高的查全率，使查新结论具有科学性和说服力。查新结论是查新报告的核心部分，应注意撰写的完整性、逻辑性和客观性[1]。但限于篇幅，难以对每篇参考文献都做较详细的分析，查新结论应在每个有可比性的方面选择代表性的参考文献重点分析。

本文中的“精准查新”概念是在总结科技查新规范基础上和医学科技查新实践上提出的，其实证分析也是在医学领域，但“精准查新”理念与方法应适于所有学科和领域。“精准查新”在其他非医学领域的适用性有待同行专家进一步的实证分析[13]。通过各领域多方的实证研究，不断丰富“精准查新”的内涵——用户交流的精细而到位、策略拟定的精全而贴切，检索斟酌的精到而完整，报告撰写的精当而客观，并进一步提升查新实践的水平。