从中国证券业的发展历程看哈尔滨市证券业的科学发展

曹健

一、中国证券业产生和发展的理论依据和历史背景

中国证券业从诞生起就处于思想和观念的激烈交锋之中，关于姓“资”还是姓“社”的争论使中国证券市场在起步的最初期就顶着巨大的压力。

中国证券业产生和发展的理论依据：

1.马克思主义的证券理论。马克思在《资本论》中有关生息资本及其发展起来的信用制度的部分，对股份制和证券市场有过精辟的阐述。马克思认为，股份制度是在资本主义生产方式本身范围内产生的，通向一种新的生产形式的过渡形式。马克思还高度评价了股份公司在集中社会资金、促进经济发展方面的独特作用。

2.邓小平理论为中国证券业的发展提供了理论依据。1992年邓小平同志在南巡时明确指出“证券、股市，这些东西究竟好不好，有没有危险，是不是资本主义独有的东西，社会主义能不能用，允许看，但要坚决地试。”“总之，社会主义要赢得与资本主义相比较的优势，就必须大胆吸收和借鉴人类社会创造的一切文明成果，吸收和借鉴当今世界各国包括资本主义发达国家的一切反映现代社会化大生产规律的先进经营方式、管理方法。”这些论断，在重大理论和实践问题上解除了思想上的禁锢，带来了思想解放，为中国证券市场的发展创造了历史机遇。证券市场进入了在全国范围内进行推广和发展的阶段。

二、中国证券公司的产生和发展

1.第一阶段：i988年一1995年。是证券公司发展的快速起步期。具体表现为证券公司数目增加较快，资产也迅速扩张，出现了我国证券公司发展史上的第一次高潮。截至1995年，全国专业证券公司已达97家，总资产达832亿元。

2，第二阶段：1996年一2001年6月，是证券公司发展的黄金时期。在证券市场繁荣的有利环境下，我国证券公司的发展也呈现出新的特点和趋势，主要表现在：征券公司盈利大幅度增加，企业形成参股证券公司的热潮，一批新锐证券公司异军突起。

3.第三阶段：2001年7月至2003年底，我国证券公司发展进人了调整的低潮时期。受证券市场低迷的影响，我国证券公司的发展表现出以下特征：证券公司业务大幅度萎缩；证券公司利润大幅度下滑，甚至出现全行业亏损；证券业务风险日益增大：证券公司的不良资产问题显现。

4.第四阶段：2004年至今，是中国证券公司经过综合治理、重新辉煌的阶段。证券监管部门对证券公司开始了为期三年的综合治理，风险处置、日常监管和推进行业发展三管齐下，到2007年8月，圆满完成了预期目标，平稳处置了高风险公司，化解了长期积累的巨大风险，严肃了市场纪律，增强了客户资产安全性，积极稳健地推进了证券公司业务发展和有序創新。进一步健全了法律体系和监管机制。

三、哈尔滨市证券业发展的现状及问题

1.发展现状。哈尔滨市的证券业从无到有，经过十几年的发展，具备了较好的基础。截至2010年底，开户人数达89.7万户，证券投资活跃程度较高，全市各证券经营机构代理证券交易总额17112亿元，在全国市场占有率约为1.56％。

经营机构方面，现有具有法人资格的证券公司一家，即江海证券有限公司；哈尔滨股权登记托管中心；此外，还有几家期货公司以及一些外埠证券公司驻哈尔滨市的证券营业部从事相关证券业务的经营活动。

改革和运行方面，经过多年的努力，哈尔滨市证券业的质量和效益得到了一定的提升，目前有境内外上市公司29家，上市筹资165亿元。

2.存在的问题。与发达省市相比，主要存在以下问题：(1)证券经营机构规模较小，业务单一，还不能为哈尔滨市的经济和社会发展提供多方位的服务，功能没有完全发挥；(2)资本市场发展滞后、发育迟缓，上市公司数量少、融资规模小；(3)缺乏金融创新意识和高级人才；(4)没有一个统筹证券业发展的总体战略，发展环境亟待优化。

四、在科学发展观的引导下科学发展哈尔滨市证券产业

科学发展观是与时俱进的马克思主义发展观，是马克思主义唯物史观的进一步发展，同毛泽东、邓小平和江泽民同志关于发展的重要思想一脉相承。树立和落实科学发展观，是妥善应对我市经济社会发展关键时期可能遇到的各种风险和挑战的正确选择。只有以科学发展观为统领，才能加快促进哈尔滨市证券业又好又快发展。

1.树立科学证券发展观。要进一步解放思想，以开放的思维，创新的观念，以科学发展观为指导，实现规模、质量、效益三方面协调有序的发展。要树立全市证券业发展战略，处理好深化改革、防范风险和支持经济发展的关系，把证券业发展作为重要内容纳入全市经济发展整体规划，研究制定促进证券业发展的相关政策措施。2.做大做强本地证券经营机构。积极支持证券公司增资扩股，增强抗风险能力，形成规模较大的综合类证券机构，开展综合类证券业务，提升核心竞争力。同时，促进证券公司在产权结构、业务创新、资产质景、服务效率、制约和激励机制等方面不断提高。达到国际先进标准。

3.营造良好发展环境。发展现代金融业要有大格局和长远眼光，哈尔滨市作为东北亚重要的经济中心城市，要加强政策环境、法制环境、社会环境等的建设，努力将哈尔滨建设成为开放型的区域金融中心。

4.支持和鼓励引进金融专业人才。科学发展观的核心内涵是“以人为本”。“国以才立，政以才治，业以才兴”，人才的问题是证券业的头等大事。证券行业是知识密集行业，无论是新证券产品的开发、新技术手段的应用，还是风险的防范，都离不开人才。

5.加大资本运作力度。提高市场化融资水平。积极谋划企业上市融资。利用证券公司的业务和人才优势，推进优秀企业到境内外各级证券交易所上市。支持上市公司与各类优势资源的嫁接与整合，实现优质公司的可持续发展。

6.不断加快金融创新，提高金融服务水平。科学发展观的另一个重要内涵，就是与时俱进，不断创新。创新是推动哈尔滨市证券业全面、协调、可持续发展的不竭力量源泉。可以考虑利用哈尔滨市的科技优势，引进风险投资、创业投资、私募基金等高端金融服务业，提升证券业的服务档次。

哈尔滨市委提出了“北跃、南拓、中兴、强县”的新发展战略。只要我们在市委、市政府的领导下，深入贯彻落实科学发展观，以科学发展观思想统揽全局，紧紧抓住国家振兴东北老工业基地的有利契机，发挥证券行业的特有功能和作用，以深化改革、推动创新为动力，就一定能够实现证券业的全面、协调、可持续发展，为哈尔滨市经济和社会发展做出贡献。

(编辑永安)