考虑人力资本技术吸收能力的进口贸易R&D溢出效应研究

吴飞 孙晓丽

【摘 要】人力资本在进口关联R&D溢出中扮演着十分重要的角色。本人采用了人力资本与进口贸易R&D溢出存量的交互效应分析法，结果表明人力资本在进口关联R&D溢出中起到了关键的促进作用。

【关键词】人力资本 、进口贸易、 R&D溢出

一、引言

进口贸易R&D溢出作为一种外部技术获得，隐含或物化在其中的知识技术往往是相对复杂的，进口贸易的技术溢出并不是自发的，要充分发挥这种技术溢出效应关键是要与接收国的吸收能力相结合，Cohen和 Levinthal（1989）首次引进吸收能力的概念，它指的是认识模仿利用外界环境中的知识的能力，之后一系列的研究开始通过国内吸收能力来研究国际技术溢出（这始于一个观念即不同的国家获取国外技术的能力是不同的，这些研究中有的是用人力资本来衡量，有的是用R&D投资，经济发展水平，工业化水平或者市场化程度来衡量，而人力资本是迄今为止最被认可的吸收能力指标）。

二、研究方法及数据来源

本文使用改进的Cobb-Douglas生产函数：

ln Qit=a0+a1ln Kit+a2ln Lit+a3ln IMit+a4ln RDit+a5ln Hit×ln IMit +εit

其中Q为产生；K和L分别为资本和劳动；IM为进口R&D溢出存量指标；RD为本地研发投入水平；H为人力资本水平；i和t分别代表地区截面和时间

样本实证分析中所使用样本为2001-2013年中国28个省份，澳门、香港和台湾由于数据资料原因未予考虑。此外，为了保持口径统一，将重庆数据合并到四川省。 数据资料主要源于世界银行数据库、OECD数据库、中国劳动统计年鉴、中国统计年鉴。实际GDP产出。本文以2005年为不变价选取各省的实际GDP作为指标。劳动力指标，以从业人员总数代替劳动投入。资本存量，以永续盘存法进行测算。进口贸易的技术溢出是按照（Lichtenberg&Potterie）方法计算的贸易伙伴国的R&D存量进口份额加权投入；人力资本，本文以平均受教育年限来度量；国内R&D投入，以当年的研究与试验发展经费占国内生产总值的比例表示。

三、结果及分析

结果如表所示：通常而言，在进行面板数据模型的估计时，常采用的是固定效应模型和随机效应模型，但是当解释变量存在内生性时，其参数估计的效果往往是有偏的。考虑到解释变量在一定程度上存在内生性。因此，采用工具变量法（IV）或者广义距估计（GMM）较为合理。本文使用了系统GMM方法

由表可知，全国层面上。进口贸易的技术溢出的回归系数符号均显著为正，系数值0.301。这说明进口贸易的技术溢出有利于提高东道国的经济。对于人力资本与进口贸易技术溢出交互项的回归系数，采用系统GMM的one-step和two-step均显著为正，系数的取值范围在0.768，说明人力资本的提高有利于提升进口贸易的技术溢出效果，它是充分吸收和利用发达国家技术溢出的一个重要条件。也就是说，进口贸易的技术溢出效果不仅取决于技术含量的多少，还取决于东道国的以人力资本衡量的技术吸收能力。其他控制变量对能源效率也有显著影响。资本、劳动投入与国内R&D投入的回归系数均显著为正，说明资本、劳动和国内R&D投入均有利于东道国经济的提高。这一结果，在东部和中部地区的回归中也得到了验证。

四、 结论

本文以2001年到2013年中国28个省区市的面板数据作为分析对象，采用动态面板系统GMM方法研究了进口贸易R&D溢出效应对经济增长的影响。与传统文献的不同，本文考虑的东道国的吸收能力对进口贸易技术溢出的影响。结果显示，如果不考虑东道国的技术吸收能力即人力资本时，进口贸易具有显著的技术溢出效应；当考虑人力资本与进口贸易技术溢出的乘机项对技术溢出效应的影响时，其促进效应更为显著。这一结论表明，人力资本的吸收能力是决定进口贸易的R&D溢出效果的关键。因此，根据实证结果，我们可以提出以下政策建议：

第一，继续加大开放力度和深度，大力进口国外先进技术和设备，同时提高进口技术的档次，以便充分利用我国当前较为丰富的高等教育程度的人力资本，促进我国各地区的技术和产业升级。

第二，进一步加强教育等人力资本投资，提高中国的人力资本水平，合理配置人力资本结构，积极吸收外来技术红利。

参考文献：

[1]Cohen， W.M.， Levinthal， D.A.， 1989. Innovation and learning： the two faces of R&D. Econ. J. 99， 569-596.

[2]Lucas， R.E.， 1988. On the mechanics of economic development. J. Monet. Econ. 22（1）， 3-42.

作者简介：

吴飞（1990—），男，汉族，山东济宁市人，硕士研究生在读，单位：中国海洋大学，劳动经济学专业，研究方向：企业组织与人力资源管理。

孙晓丽（1991—），女，汉族，山东烟台人，硕士研究生在读，单位：中国海洋大学，劳动经济学专业，研究方向：企业组织与人力资源管理。