沿海地区海洋经济投入产出效能评价与分析——以山东半岛为例

王晶，刘大海,2，李朗2,，刘其舒

（1．国家海洋局第一海洋研究所，山东 青岛 266061；2．中国海洋大学，山东 青岛 266100）

进入21世纪以来，开发海洋资源，发展海洋经济，越来越引起世界各国的重视。在我国，18 000多km的大陆海岸线已经成为经济增长的重点，以海洋经济为标志的沿海开发热潮正遍布海岸带区域，继长三角、珠三角崛起之后，山东半岛是迅速崛起的一支重要力量。2009年4月胡锦涛总书记视察山东时提出“打造山东半岛蓝色经济区”[1]，同年10月胡锦涛再次考察山东时强调“使海洋经济真正成为山东经济的重要增长极”[2]。2010年4月，国务院批准 《国家发展改革委关于开展我国海洋经济发展试点工作有关问题的请示》，同意把山东作为全国海洋经济发展的试点地区之一。如何利用好这一历史性契机，已经成为山东沿海经济发展面临的最大的考验。

山东半岛东邻渤海和黄海，与朝鲜半岛、日本列岛隔海相望，是我国通向东南亚及世界各地的重要门户、对外开放的重要窗口，也是连接东北老工业基地、京津冀和长三角地区的桥梁和纽带。山东省大陆海岸线北起滨州市无棣县的漳卫新河口，南至日照市的绣针河口，总长3 345 km，其海岸线长度与陆域面积之比系数为2.428（km/100 km2），远高于全国海岸线系数0.188，位于全国前列[3]。山东海岸包括泥质、沙质和岩质3种，类型齐全，沿海及岛屿附近饵料丰富，天然渔场众多。生物、油气、矿产、港口、海水化学、海洋能、滨海旅游等海洋自然资源十分丰富。因此，建设山东半岛蓝色经济区，具有得天独厚的区位优势和资源优势。

目前，虽然山东省的海洋经济上升势头已经形成，经济结构的优化升级步伐加快，但仍存在着区域间开发种类和规模缺乏协调，一哄而起、相互制约、增加内耗、效益降低的现象，如海洋产业发展较为粗放，科技贡献率偏低，国际竞争力明显不足，海洋资源损害、功能丧失、环境和生态破坏等问题日趋严重。因此，有必要开展海洋经济效能评估技术的研究，从而推动山东沿海地区和海洋经济的健康有序发展。

1 方法介绍

经济效能的评估是多投入和多产出的复杂系统，因此不能仅仅把产出作为评价的唯一指标，而是要注重效率，即注重产出和投入的比值，对经济活动进行全面的评价。

目前国内外主要采用统计回归分析的生产函数方法、构建指标体系进行综合评价的方法、赋予权重法和数据包络分析等方法定量评价投入产出效率。近年来，国内有关科技效率评价DEA（数据包络分析Data Envelopment Analysis，简称DEA）分析的文献逐渐增多：许治[4]等运用DEA方法对我国科技投入相对效率进行了测度，结果表明不同部门科技资源的使用对整个社会科技投入相对效率的影响不同，增加企业科研经费支出比例有助于我国科技投入效率的提高；田东平[5]等运用DEA方法对我国高等院校科研效率进行评价，结果表明高校的科研效率存在明显的地域性差异，东部高于中部，西部最低；张浩[6]等对科研院所、企业和高等院校三类机构类型的科技效率进行了评价与比较，发现企业科技效率随着投入的增加无明显改进，并根据评价结果提出建议。综上所述，DEA作为科研评价的方法已经在国内被广泛认可且应用甚广。同时国内的许多学者根据不同研究领域将层次分析法 (AHP)、因子分析法 (DRF)等和数据包络分析方法相结合，以此来求得更为科学的计算结果。

而本文将用于分析投入产出效率的数据包络分析方法首次运用到海洋经济效能的评价中，各投入产出指标的权重则通过模型运算产生，可有效消除评价者的主观因素的影响。此外，DEA方法不需要预先设定生产函数和进行参数估计；在处理多投入和多产出的复杂问题上有很强的适应性；对于非有效的评价单元，不仅能指出指标的调整方向，还能给出具体的调整量，这些优点都使得DEA方法被认为是评价多投入、多产出复杂系统的科学方法。

数据包络分析[7]是以相对效率概念为基础，以数学规划为主要工具，以优化为主要方法，根据多指标投入和多指标产出数据对相同类型单位（部门或企业）进行相对有效性或效益评价的多指标综合评价方法。其原理是根据若干组关于投入产出的数值，采用运筹学的线性规划模型测算出有效产出的相对前沿面，再将各组数值投影与有效前沿面做比较，进而衡量各组数值的效率。凡是处在前沿面上的决策单元（Decision Making Unit， 简称 DMU）， 即可认定其有相对效率，并将其效率指标定为1，而不在前沿面上的DMU则被认定为无效率，以其与有效前沿面之间的距离为准，可解出该DMU的相对效率指标[8]。目前，DEA方法不断得到完善并在实际中被广泛运用，其中对制造业、高校、科研单位、银行等行业的效率评价最为常见。

本文从投入产出效率入手、运用数据包络分析模型来研究我国沿海地区的经济效能，选取山东的7个沿海市（参与计算的为37个沿海县、区）作为评价单元，在相关统计年鉴中从经济、科研教育、环境保护等多方面筛选出10个投入产出指标，将投入、产出的样本数据代入DEA模型，应用海洋经济效能专题评估软件进行综合效率、技术效率、规模效率和规模报酬的测度，以期为山东沿海各行政区域的经济效能做出评价。

2 测算过程

首先，选择恰当的投入产出效率评价方法，并构建测度效率的模型；其次，从大量的统计指标中选取能够代表沿海地区经济效能的投入产出指标，并经过指标遴选后确定参与计算的指标；然后，应用计算软件进行效率的初步测算，分析结果。

进行标贯试验23次，实测锤击数N’=3.0～6.0击，平均为3.9击；经杆长修正后N=5.5～2.7击，平均为3.6击；取样8组，共8件进行统计分析。

2.1 模型构建

沿海地区经济效能评价的研究采用最基本的DEA模型——C2R模型，具体测算方法如下：

令决策单元DMUj（j=1,2,…,n）依次代表山东7个沿海行政区域：DMU1代表青岛市；DMU2代表东营市；DMU3代表烟台市；DMU4代表潍坊市；DMU5代表威海市；DMU6代表日照市；DMU7代表滨州市。

设每个DMUj在测算基准年存在r种输入向量和c种输出向量：

αj=（α1j,α2j,...,αrj）T＞0,βj=（β1j,β2,..., βcj）T＞0,j=1,2,...,n

η：第j0个决策单元的效率值（标量），0≤η≤1。

SE：决策单元的规模效率，规模报酬不变的生产前沿面与规模报酬变化的生产前沿面之间的距离。

对第j0（1≤j0≤n）个决策单元（下标用0来表示）进行效率评价：

由此可测算出结果：

当η=1时，表示该决策单元是效率前沿面上的点，因而处于技术有效状态。

当SE=1时，该决策单元是规模收益不变的，即是规模有效的；

当SE＜1，若η=μ，则该决策单元为规模报酬递增，若δ=μ，则该决策单元为规模报酬递减。

2.2 指标选取

本文在借鉴前人研究的基础上，遵循简洁性、可操作性、相对独立性、科学性等原则，选取了海水养殖面积、海洋生产总值等共10项投入产出指标，具体的指标及其定义见表1。

选择山东省2008年7个沿海行政区域的海洋投入产出统计数据作为原始数据，参与计算的数据来自 《中国海洋统计年鉴 2009》、《山东统计年鉴2009》、 《山东科技统计年鉴2009》以及山东省7个沿海市2009年的统计年鉴。

2.3 初步测算结果

根据 《中国海洋统计年鉴2009》、 《山东统计年鉴2009》、 《山东科技统计年鉴2009》以及山东省7个沿海市2009年统计年鉴的数据，采用C2R模型，运用海洋经济效能专题评估软件计算出的结果如表2所示。

由表2可以看出，山东省沿海地区大部分都处于规模报酬不变区域，经济发展形势稳定，7个沿海市中有5个综合效率值达到1（即DEA有效），2个DEA为非有效的地区（东营、烟台），其综合效率值超过了0.9，十分接近理论前沿面。东营市的技术效率和规模效率都超过了0.9，且规模报酬呈现出递增的趋势，具备进一步提高产出的潜力，一旦加大投入能迅速提升产出水平；烟台市的技术效率处于前沿面，但规模效率稍低，且处于规模报酬递减区域，说明相对于目前的总体能力，其现有的投入规模并不是最有效的。需要说明的是，由于统计数据的限制，本次测算所选取的指标有限，并不能完全涵盖发展潜力的各个方面，故得出的结论有一定的局限性。

表1 投入产出指标及评价指标含义Tab.1 Indicators of input and output and the definition of indicators

表2 C2R模型初步计算结果Tab.2 Initial calculation by C2R model

3 结论与建议

本文通过运用DEA方法，以山东省沿海7个地区作为研究对象，通过对综合效率、技术效率、规模效率和规模报酬等指标的测算，就其经济效能进行了评价，结果表明山东省海岸带地区的海洋经济综合效率很高，充分说明总体发展呈现良好态势。但同时也存在着不少问题，如东营等部分地区的产业结构不合理，海洋经济尚处于粗放型、资源消耗型阶段；产业聚集度不高、力量分散；烟台等部分地区的海洋科技优势还没有转化为海洋产业优势等。

针对山东省沿海地区经济发展的具体情况，提出如下建议：

（1）优化产业布局，调整产业结构。充分发挥渔业在山东海洋经济中的优势作用，并重点发展生态渔业和高效渔业，加快发展海洋油气业及海洋化工业，依托沿海城市丰富的旅游资源，进一步完善旅游规划和整合旅游资源，逐步形成具有竞争力的、国际国内知名的滨海旅游地。

（2）科学规划布局，建成各具特色的海洋经济区域。如在东营市对黄河三角洲高效生态经济区实行保护性开发，在重点发展石油化工的同时，保护湿地、动植物栖息地等自然生态系统；沿海七市根据各自特点，合理确定旅游主题，错位发展，形成阳光海岸带黄金旅游区[1]。

（3）依靠科技进步来促进山东海洋经济的可持续发展，以山东省雄厚的海洋科研力量为依托，走产、学、研一体化路子[3]，突出发展海洋高新技术产业和海洋新兴产业，使先进实用的科技成果尽快转化为生产力。

（4）同时推进海洋生态保护工作，加大海洋环境保护的监管力度，鼓励采用清洁生产技术，严禁在沿海区域建设污染严重的工程和项目。

[1]新华网.蓝色经济大家谈暨首届半岛市长论坛在青岛举行 [EB/OL].大众日报,2010-5-23.http://news.xinhuanet.com/fortune/2010-05/23/c_12131686.htm.

[2]新浪网.专家解读山东半岛蓝色经济区建设[EB/OL].2009-10-28.http://news.sina.com.cn/c/2009-10-28/100518925420.shtml.

[3]山东省海洋与渔业厅.山东省沿海地区社会经济基本情况[M].北京:海洋出版社,2010.

[4]许治,师萍.基于DEA方法的我国科技投入相对效率评价[J].科学学研究,2005,23(4):481-484.

[5]田东平,苗玉凤.基于DEA的我国高校科研效率评价[J].理工高教研究,2005,24(4):6-8.

[6]张浩,孟宪忠.不同机构类型的R&D效率DEA评价与比较[J].科技政策与管理,2005(12):78-82.

[7]段永瑞.数据包络分析——理论和应用[M].上海:上海科学普及出版社,1996.

[8]刘大海.基于DEA方法的海洋科技效率评价研究[J].海洋开发与管理,2008,(1):48-51.