基于GAHP的政府投资项目招投标后评估

亢良兆，刘菁

(北京交通大学经济管理学院，北京 100044）

基于GAHP的政府投资项目招投标后评估

亢良兆，刘菁

(北京交通大学经济管理学院，北京 100044）

政府投资项目的招投标工作一直是国家各部门监管的重点，对于建筑市场，规范且成熟的招投标过程是其健康发展的必要保障，然而政府投资项目招投标后评估的相关工作并不成熟。在阐述政府投资项目招投标后评估必要性的基础上，对招投标后评估的概念及总体思路进行描述，对招标人和招标代理机构、投标人、评标人三大后评估主体在招投标不同阶段的后评估指标体系进行了分析。由于招投标后评估指标存在信息的不完整性，所以构造GAHP方法模型对其进行评估。以某政府投资项目为案例，运用GAHP方法对招标人和招标代理机构在招投标准备阶段的招标效果进行评估，得出各个层次的综合估值，拟对未来招投标后评估工作起到一定的建议作用。

政府投资项目；招投标；后评估；GAHP

随着全球经济一体化和我国对外开放的深入，我国政府投资项目交易的主要方式采用国际上通用的建设工程招投标制度。实践证明，政府投资项目采用招投标制度在维护国家和社会公众利益以及市场各方主体的合法权益，营造诚实守信的市场环境，提高政府投资经济效益，保障项目质量，推进反腐倡廉建设等方面都起到了重要作用。同时我们也看到，招投标活动重招标程序，轻招标效果的现象较为严重，招标公开、公平、公正的作用没有切实得到发挥，所以招投标后评估工作显得尤为必要。

国外招投标后评估工作作为项目全过程监管不可分割的一部分，已经相继在美国、欧盟、日本等国家展开，形成了一套较完备的评估体系。而国内招投标后评估工作只是在上海、宁波等几个城市进行试行。通过查阅文献可以发现学者们对后评估的研究大多集中在项目后评估，很少对招投标活动进行后评估，比如尤小明认为项目后评估主要有两个作用，一是总结项目各阶段的经验和教训，二是指导在建、新建项目［1］。周吉将政府投资项目的原则与制度和后评估工作的可操作性相结合，构建了政府投资项目后评估指标体系，并对各指标权重进行了测算［2］。高国民重点对工程货物招标采供进行了后评估，提出相关建议措施［3］。由于招标投标活动的效果对整个项目是否成功来说非常重要，鉴于目前的研究现状，本文将对政府投资项目的招标投标后评估相关工作进行探讨。

1 政府投资项目招投标后评估必要性

1.1 政府投资项目快速发展

政府投资项目是指为了实现政府职能，由国家投入资金、融集资金或者通过国际组织、国外政府进行资金援助，主要投向有关公共基础设施建设等方面的项目［4］。同时我国的经济发展战略是政府主导投资、消费以及出口拉动，因此政府投资项目在国民经济中发挥着非常重要的作用。

发展经济学研究表明，国家经济发展的基础是政府投资项目。自改革开放以来，政府投资项目不断地带动国家经济飞速增长。近年来，为了满足国内外经济形式的需要，我国采取了积极的财政政策，政府进一步加大了投资力度。据统计，“十一五”期间的全社会固定资产投资额是“十五”期间的3.12倍，达到了922871.2亿元，“十二五”期间，全社会固定资产投资保持每年平均增长22.6%的趋势，截止2014年，达到512761亿元(如图1)，其中在房地产方面，其开发投资额较2013年同期增加了10.5%，达到95036亿元。与此同时，建筑业得到了长足发展，2014年建筑业的国内生产总值相比于1978年的138.2亿增长了1279倍，达到176713亿元。从这组数据可以清晰地看到，当前我国建筑市场规模庞大，政府投资项目金额巨大。这些政府投资项目能否做到行为规范、节约投资、保证质量，对于我国的经济发展、社会稳定、老百姓安居乐业、建设和谐社会都有着十分重要的影响。

1.2 政府投资项目招投标问题时有发生

图1 2006～2014年全社会固定资产投资额

我国自1980年10月开始施行招投标制度，至今招投标制度在我国实施已经30多年，其发展经历了确立试点、大力推行、积极完善三个阶段。经过长期的理论研究和实践探索，招投标制度在各种服务和商品交易中得到了广泛应用，特别是政府投资的建筑业领域。作为一种工程采购方式，政府投资项目招投标旨在通过投标人间的公平投标来营造一种良好的竞争环境，从而为业主选取最佳合同签订人。其最终目的是为了实现社会资源的优化配置，有效保证成本、质量、工期、安全等诸多目标的顺利实现。

尽管我国政府投资项目招投标在实施的各个方面已取得明显进步，然而招投标制度引进我国的时间较短，所以形成的招投标体系尚不完整、系统，招投标活动在实践过程中还存在一些问题急需解决：招投标工作机制尚未完善，规章制度不健全、多头管理、部门执法不严、监管不力、管办不分等；在招投标活动中，招标人根据自身需要制定招标条件，内定或指定合同签订人、不进行公开招标，投标人行贿拉笼评标人、违法串标、围标，中标人钻法律空档、不严格履行合同约定，随意分包、转包工程。由此引发了招投标领域中的腐败案件，近年来造成极大的社会影响，直接妨碍了我国政府投资项目招投标制度的发展。

1.3 政府投资项目招投标后评估工作亟待进行

一般认为，评估即是遵循客观、公正、科学、真实的原则，依据确定的标准，用定性和(或)定量的方法，评议、估计、鉴定、判断某个事物或某种行为的利弊、优劣及得失。根据不同的时段，评估可分为“适时评估”、“前评估”和“后评估”三类。本文研究的“后评估”是一种事后评议，是在项目周期内对项目达到的实际效果进行鉴定和判断，评估结果中所含预测性因素很少，因此更为准确和客观。

政府投资项目招投标后评估是指在现有法律法规健全的前提下，对其特定阶段进行的效能评估，是由相关行政监管部门委托资深专家对已经完成招标的项目进行公正客观性和合法性的评估。招投标后评估工作的实施，旨在维护招标人、投标人的合法权益，促进建设工程招投标活动公开、公平、公正进行，从源头上阻止腐败案件发生，确保工程质量，降低工程造价，缩短施工工期，从而推进我国建筑行业的发展。

2 政府投资项目招投标后评估总体思路及指标体系

2.1 后评估总体思路

政府投资项目招投标后评估工作的关键是，在走访调研、收集信息的基础上，用定性或定量的方法确定政府投资项目最容易出现疏漏和监管不严的工作时点，在许多复杂指标中，建立起准确、合理、科学的综合效能评估指标体系［5］。招投标后评估总体思路如图2。

图2 招投标后评估总体思路

2.2 后评估指标体系

后评估指标体系的确定需要全面反映项目建设的主要方面，指标体系越全面，确定的后评估时点就越客观、合理，但指标太多也会增加评估的复杂程度和难度。因此，后评估指标体系的选取应遵循以下原则：可测性，即尽量选取定量指标和容易准确确定的关键指标；客观性，即指标应是政府投资项目建设全过程中实际存在的环节；完备性，即各指标应能较为全面地反映政府投资建设项目的全部内容；独立性，即保证各指标间关系独立，减少由于指标所表明内容相似所造成的重叠。本文指标体系的确定采用了德尔菲(Delphi)法，该方法通过咨询相关领域专家来合理地对招标投标活动的后评估指标进行评价，同时明确了指标间的相互关系，最终得出指标体系的完整结构［6］。针对招标人和招标代理机构、投标人、评标人三大后评估主体的指标分析，主要在招投标准备、招投标审核、决标成交、合同履行四个阶段进行。

2.2.1 招投标准备阶段后评估指标体系

招标人和招标代理机构、投标人、评标人在招投标准备阶段的后评估指标体系，如图3。首先，信用评价对招投标准备阶段的后评估工作来说至关重要，因为具有良好信用的招标机构、投标人和有信誉的评标专家可以负责任地完成自己的工作，保证项目顺利进行。同时人员能力的后评估也很必要，比如投标单位的工作人员是否具有丰富的工程经验等。另外该阶段三方各自工作内容的后评估是必须实施的，比如招标机构的立项和规划许可审批、评标专家对投标文件内容的审核等。

图3 招投标准备阶段后评估指标体系

2.2.2 招投标审核阶段后评估指标体系

针对招标机构，在该阶段应着重对相关文件资料的完备性进行后评估，比如资格预审文件、图纸、招标文件等。投标人在此阶段应从整体到局部来把握整个工程项目，即从总体部署细化到施工方案，同时应考虑工程的量价。另外应对评标专家在此阶段所做的评标工作进行后评估，具体有评标专家对技术标的打分和对中标候选人的选择等。图4为招投标审核阶段的后评估指标体系图。

2.2.3 决标成交阶段后评估指标体系

图4 招投标审核阶段后评估指标体系

该阶段主要有三项工作，中标人的确立、备案工作以及合同条款的实施。首先，中标人的确立直接影响工程质量完成的好坏，间接反映了工程招标的效果，所以在确定中标人前，应评估招标人对投标人提出评标异议的处理结果和招标人对废标的处理结果。其次，招标机构对相关文件的备案到位与否，对后期工程资料的整理和移交起关键作用，所以在决标成交阶段应着重对中标人的投标文件、评标专家做出的评标报告进行备案。另外，投标人是否有效地实施与招标人签订的合同条款，对工程质量来说也很重要，所以在此阶段应着重对合同安全、质量、支付、计量等条款进行审核。图5为决标成交阶段后评估指标体系图。

图5 决标成交阶段后评估指标体系

2.2.4 合同履行阶段后评估指标体系

该阶段主要是针对招标人和招标代理机构、投标人两方的工作内容进行后评估。合同履行阶段可能会发生工程变更，对工程的工期和成本造成影响。工程变更主要包括由招标人提出的变更和由投标人提出的变更，因此应着重对招标机构提出的工程标高、基线、尺寸变更，合同价款变更，履行期限变更和投标人提出的工程变更等工作内容进行后评估。同时工程验收分中间验收和竣工验收，每个验收阶段的相关质量评估对招投标效果的判定也非常重要。图6为合同履行阶段后评估指标体系图。

图6 合同履行阶段后评估指标体系

3 GAHP方法后评估模型的构造

政府投资项目招投标后评估指标中有定性的也有定量的，存在信息的不完整性，从而形成灰色区域［7］。灰色系统理论与层次分析法进行集成所形成的灰色层析分析法(GAHP)可以白化处理此模糊区域，弥补传统层次分析法检验判断矩阵的不足，是一种较为有效的评估方法。本文后评估指标分析的具体步骤是在构建政府投资项目招投标后评估递阶层次结构的基础上，首先运用AHP方法分别确定准则层相对于目标层、指标层相对于准则层、指标层相对于目标层的权重［8～10］，然后根据各位专家对每个指标的打分得出指标打分值矩阵，确定评估灰类及白化权函数，继而计算出灰色评估系数及灰色评估权矩阵［11，12］，同时求出综合评估值，最后根据相应评估值的等级划分来对各指标进行归类。

3.1 后评估指标权重的测度

运用AHP方法对后评估指标权重进行测度主要按照以下步骤。首先将每一准则层Ui对目标层U的权重集记为A，应保证对集合A内的所有元素值进行求和值为 1；然后由指标层各指标Vij对其所对应的准则层Ui的所有权重值元素构成了集合Bi，同时应保证集合Bi内的所有元素值相加和为 1；最后将指标层各指标Vij对其对应的目标层U的权重集记为C，应保证对集合C内的所有元素进行求和值为1，集合C内每个元素的权重值是其对应的集合A的元素值与集合Bi的元素值的乘积，同时任何集合内的每一个元素的值都是大于等于零的。

3.2 后评估指标打分值矩阵的确定

组织p位专家对各后评估指标进行打分，各个专家的序号为k=1，2，…，p。设表示第k位专家对准则层Ui下属的指标层指标Vij的评估值，评估等级分优、良、中、差四个等级，相应分值为4、3、2、1，分值越高，说明该项工作做得越好，打分也可取其中间值。则由构成的打分值矩阵

是不同专家对某一特定指标的评估，每列的评估值是每位专家对所有指标的评估。

3.3 后评估灰类及白化权函数的确定

根据评估等级，将评估灰类和灰类的个数分别记为e、s，评估灰类e的取值为4，3，2，1，灰数s为4个。根据各位专家对各后评估指标的打分确定相应的灰数及白化权函数：灰类为优(e=1)，设定灰数⊗1∈［0，4，∞］，其对应的白化权函数

3.4 灰色评估系数及灰色评估权矩阵的计算

3.5 后评估结果的判定

对准则层Ui进行综合评估，得出结果为Ei= BiRi。将所有向量Ei进行矩阵化得到准则层所归属的评估灰类的灰色评估权矩阵为R=(E1，E2…，Ep)，p为专家数。对U做综合评估，评估结果为E=AR，A为每一准则层Ui对目标层U的权重集。记H=(4，3，2，1)，目标层、各准则层和指标层各指标的综合评估值分别是其对应的灰色评估权向量与H矩阵的转置相乘的结果，即Sij=rijHT，Si=EiHT，S=EHT。假设所有专家认为每个指标的得分都为1，则综合评估值S=1. 918；若得分都为2时，综合评估值S=2. 770；若得分都为3时，综合评估值S=3. 111；若得分都为4时，综合评估值S=3.600。可以将最后的综合评估值与上述四个值进行比较，从而得出最终的等级归类。

4 实例分析

以某政府投资项目为例，针对招标人和招标代理机构在招投标准备阶段的总体招标效果进行后评估。

4.1 指标权重的测度

在招投标准备阶段，对招标人和招标代理机构进行后评估，目标层下分了四个准则层，分别是招标条件、招标代理机构、违法违规代理行为、招标方式范围。同时准则层下分了八个指标层，分别是立项审批、规划许可、招标代理机构资格、招标代理机构信用、代理的业务转让行为、违法代理、招标范围的完备性、总承包招标中暂估价范围合理性。运用AHP方法对各指标权重进行测度，从而确定各个指标在招投标准备阶段的权重值。

表1 招标人和招标代理机构在招投标准备阶段的后评估层次结构

通过专家打分，我们可以看出准则层相对于目标层的两两相互比较判断矩阵如表2所示。运用AHP方法对此判断矩阵进行归一化处理，得到每个准则层的权重值，可以看出，违法违规代理行为的评估对招标人和招标代理机构在招投标准备阶段的后评估工作来说相对重要，而招标条件的评估则相对次要。另外，从表2的归一化结果可以推算得出，准则层相对于目标层的判断矩阵的一致性比例为0.028＜0.1，即判断矩阵具有良好的一致性。运用同样方法也可得出，各个指标相对于其对应准则层的判断矩阵的一致性比例也均是小于0.1的，符合AHP方法的要求。

表2 各准则层相对重要性比较结果

从表3我们可以清晰地看到，各准则层相对于目标层的权重、各指标层指标相对于其对应准则层的权重、各指标层指标相对于目标层的权重。在招投标准备阶段对招标人和招标代理机构进行后评估，每个指标的权重分别是立项审批(0.013)、招标范围的完备性(0.014)、招标代理机构的资格(0.018)、规划许可(0.053)、总承包招标中暂估价范围合理性(0.095)、招标代理机构的信用(0.160)、代理的业务转让(0.216)、违法代理(0.431)。

表3 各指标相对重要性比较结果

4.2 灰色评估权矩阵的计算

组织五位经验相对丰富的专家对各后评估指标进行打分，打分值见表4。

表4 指标评分表和灰色评估权向量

4.3 各指标后评估结果的判定

从表3可以得出V2j对准则层U2的权重集B2=(0.1，0.9)，从而对准则层U2进行综合评估，得到综合评估结果E2=B2R2=(0.5004，0.3980，0.0924，0.0093)。以同样的方式，可以得到其他准则层的评估结果。于是目标层U所含准则层Ui对于各个评估灰类的灰色评估权矩阵为：

对目标层做综合评估，其评估结果为E=AR= (0.4658，0.4170，0.1167，0.0017)，目标层U的综合评分S=EHT=3.3493，等级为优，其中H= (4，3，2，1)。即招标人和招标代理机构在招投标准备阶段的招标效果较优。表5分别列出了各准则层、各指标层指标的最终评分。

表5 各层次指标最终得分

5 结语

招投标活动作为项目管理阶段的重要环节，对项目最终成功与否有着重要的作用。将招投标纳入项目后评估体系，拟以此推动市场经济条件下招标投标监管工作的改革方案。本研究构建了招标人和招标代理机构、投标人、评标人三方主体在招投标准备、招投标审核、决标成交、合同履行四个阶段的后评估指标体系，并构造GAHP方法模型对某政府投资项目的招标人和招标代理机构在招投标准备阶段的招标效果进行实例分析，希望对未来招投标后评估工作起到一定的建议作用。

［1］尤小明.工程项目后评估研究［D］.重庆：重庆大学，2005.

［2］周吉.政府投资项目后评估研究——以重庆市南滨路为例［D］.重庆：重庆大学，2014.

［3］高国民.工程货物招标采供后评估研究［J］.建筑经济，2015，(1)：52-55.

［4］张三力.项目后评价［M］.北京：清华大学出版社，1998.

［5］沈浩.宁波标后评估规范工程招投标市场［J］.建筑，2013，(16)：35-37.

［6］田军，张朋柱，王刊良，等.基于德尔菲法的专家意见集成模型研究［J］.系统工程理论与实践，2004，24(1)：57-62.

［7］朱宝璋.关于灰色系统基本方法的研究和评论［J］.系统工程理论与实践，1994，(4)：52-60.

［8］Satty T L，Shang J S.An innovative orders-of-magnitude approach to AHP-based multi-criteria decision making：prioritizing divergent intangible humane acts［J］.European Journal of Operational Research，2011，214(3)：703-715.

［9］Ramanathan R.A note on the use of the analytic hierarchy process for environmental impact assessment［J］.Journalof EnvironmentalManagement，2001，63 (1)：27-35.

［10］Satty T L.Fundamentals of Decision Making and Priority Theory with the Analytic Hierarchy Process［M］.Pittsburg：RWSPublications，2000.

［11］施泉生，涂娜娜.层次灰色分析法在电厂安全评价中的应用［J］.上海电力学院学报，2005，25(1)： 81-84.

［12］邓宗竹，刘德俊，姜东方.灰色关联和层次分析法在加油站安全评价中的应用［J］.油气储运，2011，30(11)： 811-815.

Bidding Post-assessment of Government Investment Project Based on GAHP

KANG Liang-zhao，LIU Jing
(School of Economics and Management，Beijing Jiaotong University，Beijing 100044，China)

Government investment project bidding has been the focus of all government department regulation.As for construction market，standardized and mature bidding process is necessary for its healthy development，but government investment project bidding post-assessment is notmature.On the foundation of analyzing the need of government investment project bidding post-assessment，it shows the concept and general idea of bidding post-assessment and analyzes government investment project bidding post-assessment index system at differentstages in terms of threemain post-assessment bodies：tenders and tendering agencies，bidders，bidding assessment experts.As a result of incompleteness of bidding post-assessment index information，this paper uses GAHPmethod to assess it.With the example of one government investment project，GAHPmethod is used to assess the bidding effect of tenders and tendering agencies at the stage of bidding preparation，which concludes comprehensive valuation of all levels and gives suggestions to the future of bidding post-assessment.

government investment project；bidding；post-assessment；GAHP(gray analytic hierarch process)

F284

A

2095-0985(2015)04-0095-07

2015-07-18

2015-08-29

亢良兆(1991-)，女，山西临汾人，硕士研究生，研究方向为工程建设管理、房地产投资(Email：784347358@qq.com)