学籍管理视域下延期毕业研究生的预警方案

于 帆 时京京 李 飞 牛泽坤

（山东大学 山东济南 250100）

一、延期毕业研究生现状

伴随着研究生招生人数急剧增长，近十年，博士生延期率从10%上升至20%。截至2019年，延期毕业博士生群体已占到在读博士生的1/3[1]。本文于2021年在某双一流高校对在籍的26951名研究生的延期情况进行取样统计，其中硕士研究生21130人，博士研究生5821人。在统计的26951人中有1857名研究生未能如期毕业（见表1），其中硕士生501人，博士生1356人，分别占在籍硕士生和博士生总规模的2.37%和23.33%。

表1 按研究生层次划分

根据延期研究生的在职情况，可分为定向培养和非定向培养两种培养方式。在上述1857名延期毕业研究生中，836人为定向培养，1021人为非定向培养。在职研究生延期人数占到了总体延期人数的45.01%，其中硕士占比56.48%，博士40.78%，具体分布如下，见表2。

表2 按研究生培养方式划分

根据研究生所学学科的专业特点，可以分为理工医类研究生和人文社科类研究生，其中人文社科类研究生总体延期占比高达60.1%，理工医类为39.9%。具体如下，见表3。

表3 按研究生学科分布划分

1.延期毕业博士生情况

样本中有延期毕业博士生1356人，按照其超出基本学制的年数、培养方式、学科特点和招生类型，统计数据如表4。

表4

由表4可知，定向培养的延期毕业博士生占到了总体延期博士生规模的40.78%，而样本5821博士生中1082名为定向培养博士研究生，占比仅为18.6%，由此可见，超过一半的定向博士生出现延期情况；其次，随着延期年限的提高，定向培养的延期毕业博士生人数逐渐增多，造成这种情况的主要原因是定向培养的博士生为在职人员，难以兼顾工作和科研；此外，该类延期博士生没有就业压力，从而没有主动申请退学的意愿。

从学科分布看，人文社科类博士生延期人数为730人，占样本1886名人文社科博士生的比例为38.7%；理工医类博士生延期毕业人数为626人，占样本中3935名理工医类博士生人数的比例为15.9%。超过三成的人文社科类博士生未能如期毕业，主要与人文社科的学科特点有关，比如需要长时间从事文献阅读和开题准备，部分学科的重要学术期刊较少，研究成果难以发表等。

从招生类型来看，普招博士占比达到73.08%，延期各阶段差异不大，硕博连读占26.92%，各阶段呈逐年下降趋势。由此看出，贯通式培养（含硕博连读和直接攻博）的博士生，其平均延期率明显低于分段式培养的博士生，因此，进一步加大贯通式培养的力度，有利于提高研究生培养质量和效率。

综上所述，人文社科类博士生、在职攻读博士学位和分段式培养的博士生延期毕业的风险更大。

2.延期毕业硕士生情况

表5所示样本中学术型硕士生延期毕业115人，占延期毕业硕士生总人数的22.95%；延期毕业硕士生主要是专业型硕士，占延期硕士生总人数的比例高达77.05%，其中全日制专硕占比31.74%，非全日制专硕占比45.31%。非全日制专硕占比高主要跟在职身份有关；全日制专硕占比偏高更多跟培养环节有关。延期毕业研究生，无论硕博，个体因素也应予考虑在内。

表5

从培养方式的分布来看，延期毕业硕士生定向培养和非定向培养的数量差别不大，定向培养的延期人数为283人，非定向培养的延期硕士生人数为218人，但是21130名硕士生中仅有3497人为定向培养硕士生，定向培养延期硕士生占比8.1%；非定向培养延期硕士生占比仅为1.2%。

综上所述，专业学位硕士生、定向培养硕士生和人文社科类硕士生有更高的延期毕业风险。

二、学籍预警和清理工作的必要性

1.2019年，为了继续健全研究生培养管理体系，促进研究生培养单位规范管理，提高研究生培养质量，教育部出台《关于进一步规范和加强研究生培养管理的通知》，指出了对不适合继续攻读学位的研究生要落实及早分流，加大分流力度[2]。

2.根据教育部令第41号要求，学生应当在规定的学习年限内完成学业，学校可对未能在规定学习年限内完成学业的研究生予以退学处理。因此针对研究生设计和开展学业预警和清退工作是新时代规范研究生管理行为，维护学校正常的教育教学秩序和生活秩序的必然要求。

3.对于学校来说，大量延期毕业研究生占用学校教学、科研、学习、生活（如宿舍）等资源，降低了教育投入的使用效益，提高了生均培养成本，增加了学校运行压力，造成了资源浪费，并有可能引起社会对学校的研究生培养质量的质疑，影响学校社会声誉。

4.对于延期毕业研究生个体来说，延期毕业研究生学业压力增大，延期毕业期间停发助学金，无法获得学业奖学金、国家奖学金等，会产生明显的经济压力，催生导生关系紧张、焦虑抑郁等心理问题的可能性增大，存在一定的安全隐患。

5.博士生延期毕业比例较高只是表象，其更深层次原因在于研究生培养机制不够健全，培养效率不高。通过清理延期毕业研究生，反思其中的问题，有助于学校进一步深化学位与研究生教育改革，优化招生、培养等环节，进一步提升研究生培养质量。

三、预警和清退机制

清退举措：根据研究生延期年限的不同，可将学业预警分为“红橙蓝”三个等级，对延期毕业研究生分别予以不同的警示方式。具体如下：

蓝色预警：对超出基本学制、仍在“最长学习年限”内的（下图蓝色部分①），每年进行1次学业预警。

橙色预警：对刚超过“最长学习年限”的（橙色部分②），每半年进行1次学业预警。

红色预警：对超过“最长学习年限”1年以上的全日制硕士研究生、超过“最长学习年限”2年的非全日制硕士研究生和博士研究生（红色部分③），原则上给予退学处理。

山东大学延期毕业研究生处理意见（表）

1.延期毕业博士生的预警分布情况

按照上述“红橙蓝”预警机制，在启动预警和清退工作中应当对734名延期毕业博士生给予“蓝色预警”，对336名延期毕业博士生给予“橙色预警”，对已达清退标准的286名延期毕业博士生处以“红色预警”。具体分布如下：

2.延期毕业硕士生的预警分布情况

依据“红橙蓝”预警机制，在硕士延期毕业生中，应当对86名全日制硕士生和227名非全日制硕士生给予蓝色预警，对52名全日制硕士生给予橙色预警，对已达清退条件的136名全日制硕士生处以红色预警。具体分布如下：

按照工作计划，样本中共计422名研究生达到清退条件，其中硕士生136人，博士生286人；同时需对1435名研究生分类进行学业预警。

四、工作保障

1.学校应高度重视自身延期毕业研究生相关问题，结合实际情况，制定适合自身学校实情的延期毕业研究生学籍预警工作方案。

2.学业预警的目的不是清退，而是督促，所以学校在执行预警方案时，需制定延期毕业研究生学籍预警的具体工作方案，明确延期毕业研究生通知和沟通机制、学业帮扶方案、心理关怀方案、经济困难帮扶预案，做好舆情引导，依规稳步推进学籍预警及清理工作。

3.在清退过程中，如果研究生申请继续就读，可参照其培养方式（定向、非定向）和所学学科特点，按照人文社科和理工医的类别进行单独分析研判。理工医类研究生原则上坚持清退，人文社科研类究生可根据其学术研究进展情况进行“一事一议”，在给予退学处理前进行科学研究论证。

4.导师是研究生培养的第一责任人，落实立德树人是导师的首要职责。此外，导师、导师团队、优秀朋辈等采取有效措施，加强对延期毕业研究生的学业指导和关心帮扶。

5.发挥二级单位主体作用，导师、辅导员、研究生秘书等协同完善学业困难研究生工作台账，明确“一对一”帮扶方案，做到“一人一案”，强化学业指导、人文关怀、困难解决和心理疏导等，阶段性评估帮扶实效，科学动态优化帮扶方案。

6.协同校内心理部门，重点关注心理困难延期毕业研究生，加强延期毕业研究生心理健康教育，着力提高导师和研究生辅导员心理健康教育水平、问题识别和危机应对能力等。

7.关注延期毕业研究生经济情况，对确有特殊困难的研究生，在导师、学院帮扶等基础上，根据实际情况发放临时困难补助。

五、预期效果

学业预警工作启动后，首先会以清退的形式彻底消除已不在学业进程中的休眠学籍，对存量的红色预警研究生会起到明显的鞭策作用，进而直接使红色预警研究生分流和退出。其次，在蓝色和橙色预警的作用下，延期毕业研究生会选择提前规划学业和分流，进而大幅度降低红色预警研究生的数量，降低和优化学校研究生延期比例和在读年限结构。此外，从长远来看，红橙蓝学业预警机制会倒逼研究生培养质量提升和导师履职尽责。