业务督察在检验检疫工作中的运用与研究

柳彬1. 陈俊玉1. 方成俊1. 翟必华2.

1.东山出入境检验检疫局； 2.福建出入境检验检疫局

业务督察在检验检疫工作中的运用与研究

柳彬1. 陈俊玉1. 方成俊1. 翟必华2.

1.东山出入境检验检疫局； 2.福建出入境检验检疫局

近年来，检验检疫业务督察工作紧紧围绕“抓质量、保安全、促发展、强质检”的工作方针，不断完善业务督促工作制度，创新工作方法，深化“一审双查”，组织开展多层次、多领域的业务督察。然而，大量的检验检疫业务给业务督促工作带来了巨大的挑战。本文研究方向是基于风险管理模式下，结合东山检验检疫局(以下简称东山局)业务督察的理论体系，以及近几年工作经验、成效，探索检验检疫业务督察的方法，把握质量安全工作“底线思维”，有效防范系统性和区域性的质量安全风险，坚决遏制重特大事故发生，为更好的促进业务督察达到规范业务管理、防范业务风险、服务业务改革、促进依法行政等方面提供有益思路。

业务督察 检验检疫 风险管理

引言

2017年1-6月福建检验检疫局（以下简称福建局）受理报检124761批，货值194.66亿美元。截获入境疫情种类数549种，11969种次。健康检查14619人次，艾滋病监测14617人次。出入境人员检疫1507350人次。集装箱检疫343000标箱，入境邮寄物检疫469268件，重量鉴定3813.12万吨。法检业务（含专项业务）16212个，市场业务46381个。产地证签发共73718份，336491万美元。因为福建检验检疫业务主要涉及检验、检疫、检测等，业务种类多、批次杂、为了确保组织内部合理高效的完成工作，这里就需要进行必要的业务督察。

一、检验检疫业务督察

（一）业务督察定义

在《出入境检验检疫业务督察管理办法》中，对检验检疫业务督察进行了明确定义：指对检验检疫业务部门和人员执行检验检疫业务相关的法律、行政法规 、规章 、规范性文件、技术标准以及本部门相关制度的符合程度、执行水平和实施效果等进行 的监督、检查和评价的过程。

（二）业务督察手段

从检验检疫业务督察的手段方法来看，有检查，有监督，还有评价。具体可以：（1）查阅档案、记录和相关材料；（2）与相关人员谈话 ；（3）现场检查审核。（4）访问并查询被督察单位的电子业务平台以及 自行开发的所有与业务有关的电子系统[1]。

（三）业务督察目的

从检验检疫业务督察的作用和目的来看，作用是规范和加强业务工作，目的是不断提高检验检疫业务工作质量和提高行政效能、保证依法行政。

（四）业务督察作用

一是监督业务相关机构、部门遵守相关法律法规和规章；二是完善和加强行政机构 内部业务管理和控制；三是查错防弊，预防和纠正业务违法违规行为；三是对改善业务工作和提高业务工作的效率、效果提供建议。

二、东山局近年来开展业务督察情况

（一）东山局内部业务督察情况

根据东山局2016年业务督察计划，通过自查，在执法案卷评查、专业审单、通关业务、保健中心、口岸卫生处理质量安全、进境动植物检验检疫监管及检疫审批工作、进出口食品化妆品工作质量、进出口商品质量安全风险管理工作、对欧盟注册出口食品生产企业、进出口食品企业注册和认证、企业信用管理、科技计划项目经费使用规范性、科研管理规范性、仪器设备管理、实验室检测周期、信息安全等业务进行专项督查共发现9个不符合项，均已整改完毕。根据质检总局“一审双查”文件要求，自查共发现5个问题项和31个关注项，均在规定的时限内整改完毕。根据福建检验检疫局（以下简称福建局）多监管条件出入境货物检验检疫业务风险的相关文件要求，东山局逐项对照多监管条件的进出境商品目录，认真排查200份报检单，发现部分单证未勾选齐全，东山局立即将自查发现问题及时上报福建局风险处，并组织召对一线监管人员进行培训，确保录入正确。

（二）上级督察情况

根据福建局风险处现场业务督察发现的9个问题和隐患，东山局认真部署整改工作，现已整改完毕,并将有关情况上报；总局《2016年检出率专项督察书面核查表》列出东山局7个报检单号，东山局立即进行自查，并按时将自查情况和验证材料上报。

（三）交叉互查情况

为打破思维的围墙，2015年辽宁局和福建局联合下发的《关于开展业务督察互查协作的通知》，为达到借助外力发现自身未能发现的缺陷、弱点和风险，提升一线人员积极有效控制业务质量和提升风险发现能力的预期目标，东山局积极主动提供辽宁局督察人员所需27份抽查单证，督察过程双方人员友好热烈讨论，辽宁局提出2个建议项，均被东山局采纳。此次交流是很好的平台，在业务切磋中进行思维风暴，双方可以取长补短，互相学习经验。跨直属局、跨分支局之间开展业务督察，进一步打破思维定势，增加业务督察方法和手段，提高创新能力，增强业务督察队伍建设，显著提高业务督察水平。

三、业务督察工作亮点

（一）论文方面

东山局结合业务督察工作和辖区实际情况，发表相关政研文章1篇：在国家级刊物《财经界》发表《风险评价技术》（2016年第20期）[2]，营造浓厚的业务督察学习氛围，鼓励业务督察一线人员深入钻研，不断充电，持续提高业务督察能力。

（二）风险管理方面

在当前工作的基础上，建立标准统一、便于使用、动态更新的“风险管理库”[3]，确保每个岗位都能明晰对应的风险点和防控措施，并定期组织业务骨干进行再分析和再评估，确保有效性和准确性。同时，进一步开展以风险管理为核心的业务模式改革，特别是要在业务规模大、敏感性高、人员不足、人均工作量大的业务上进行探索改革。

（三）绩效管理方面严格落实绩效扣分和责任追究。在工作质量问题数据库的基础上，严格按照绩效考评的管理规定，对重复出现问题的部门进行绩效双倍扣分，并依据《绩效考核办法》，对相关责任人进行责任追究。

（四）人员调配方面

为缓解业务增长与人员编制紧缺的矛盾，有序保障检验检疫业务工作顺利开展，成立跨部门协作组。在遇到需多部门共同完成的重大工作任务或科室人力资源不足时，由协作组与办公室统一调配，完善专业人员统一调配制度，达到资源合理使用和管理，弥补因为资源问题造成业务工作质量的缺失。

（五）学习提升方面

陆续开展各项专项业务培训，同时做好传帮带，以老带新，提升新进人员的业务技能，建立个人业务培训履历档案和评价记录。开展“分析案例，提高能力”学习活动。检验监管一线岗位人员收集在日常监管工作发现的问题，整理形成案例材料，并在案例分析会上交流。通过案例分析互动交流，激发一线人员业务学习热情，理论联系实际进一步提升解决实际问题的能力，加深对法律法规的理解，切实提高一线监管人员业务督察能力。

四、建议

为贯彻落实2017年全国质检工作会议要求，协同推进进出口企业信用管理，不断夯实信用信息基础作用，强化治疗守信联合激励和失信联合惩戒，有效促进质量提升。东山局根据福建局《出入境检验检疫企业信用管理》作业指导书要求，在风险可控的前提下，进一步做好企业信用管理及应用：一是强化辖区企业信用信息，把日常监管记录情况及时录入信用管理系统，丰富基础数据信息。二是科学评价、分级监管。结合企业评分实行分级管理，企业信用等级分为AA、A、B、C、D五级。对不同信用等级的企业分别建立并实施相应的检验检疫监管措施，并持续保持信用等级与实施的检验检疫监管措施相对应。三是扶优惩劣。积极推进辖区AA级企业建设，营造诚信氛围，先后帮扶4家企业成为质检总局AA级企业。东山局对信用优良的企业，在口岸通关方面可享受报检单证简化、降低口岸查验率、优先作为优惠政策试点等措施。同时，对信用等级较低的企业，采取加大抽查频率、不得享受通关便利优化措施、并与相关单位共享名单进行联合惩戒等方式进行管理。

[1]张峰.胡守明.黄萍.浅析出入境检验检疫业务督察及其定位[J].管理观察.2013（23）：119-121,122．

[2]柳彬.方成俊.陈俊玉等.风险评价技术[J].财经界.2016（30）：127．

[3]颜卓.陶伟东.陆全龙等.检验检疫监管业务风险聚合及容忍度研究[J].国际商务研究.2016（2）：49-56,66．