坚守初心十载不变 精准服务助企纾困

文＝凌小幼 韩梅梅

上海股交中心将坚持以党建为引领，坚守多层次资本市场塔基的使命担当，为小微企业提供全生命周期的综合金融服务，努力打造成为实体经济与金融深度结合的标杆，汇聚起服务重大发展战略的磅礴力量。

上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）是经上海市人民政府批准设立的上海市唯一合法的区域性股权市场运营机构，是上海国际金融中心建设以及具有全球影响力的科技创新中心建设的重要组成部分，也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节。设立十年来，上海股交中心始终坚持以党建为引领，以创新驱动为引擎，聚焦破解中小企业融资难题，踔厉奋发，先行先试，累计服务企业达10947家，帮助企业实现融资总额2789.93亿元，培育了彩虹鱼、英佛曼、润佳医药、海勃膜、鸿之微等一大批具备国际竞争力的科技创新企业，闯出一条高质量发展之路。

发挥党建引领，凝聚发展磅礴力量

面对新兴市场，上海股交中心党委始终坚持把抓好党建作为最大政绩，全面加强党的领导，把强党建作为企业发展的红色引擎和引领企业高质量发展的航向标，聚焦服务小微企业，激发企业内生力，把党的组织优势转化为企业的发展优势，以党的旗帜引领企业发展，以红色基因激发企业活力。一是强化立根铸魂，抓实党内教育。先后深入开展了“群众路线教育实践活动”、“三严三实”、“两学一做”（常态化制度化）、“不忘初心、牢记使命”、“党史、新中国史、改革开放史、社会主义发展史学习教育”等主题教育，强化政治统领，抓党员教育，抓党政联动，抓服务中心工作，推动思想、作风、纪律教育向企业高质量发展转化。组织生动活跃的第二课堂，激活“红色基因”，重走江西井冈山、陕西延安、贵州遵义等革命圣地，充分利用红色基地资源，探寻红色足迹、创新红色党课，把历史场景、历史事件作为党性教育最生动的教材，在用活红色资源中化动力、聚精神。二是健全制度体系，压实党建责任。建立健全党的各项制度，落实“三重一大”制度和《党委前置研究事项清单》，确保企业发展始终沿着正确的发展方向；与各责任主体分别签署党建责任书、意识形态责任书、党风廉政责任书，细化责任要求，形成主体明晰、责任明确、有机衔接的党建工作机制。鲜明树立“一切工作到支部”的鲜明导向，要求党支部严格落实“三会一课”、主题党日活动、组织生活会以及民主评议党员等基本组织生活制度，加强党支部标准化、规范化建设。三是激发基层活力，营造良好氛围。实施党员发展与业务骨干“双培养”工程，锻造出一支勤思善做、敬业奉献、敢打敢拼的团队。探索形成“党建引领发展，党建提升能力，党建推动工作”品牌模式，在服务中小企业投融资、股权托管等工作中，提升服务质量，拓展渠道，提高服务能力，受到了中小企业的好评，连续四年被评为“上海市党支部建设示范点”，推动党建与业务深度融合、同频共振。始终坚持从严治党，深化“四责协同”机制，开发“四责协同”平台，以四责协同为抓手，强化“党政同责”和“一岗双责”，确保了企业良好政治生态。

服务重大战略，为高质量发展注入新动力

上海被赋予“三大任务”后，上海股交中心紧紧围绕重大发展战略，以创新为驱动，勇担当，敢作为，推动“科技创新板”转型升级，强化其培育功能，对上市后备企业进行“一对一”把脉问诊，并依托“科技创新板”运行经验，为科创板相关制度制定提供有益借鉴。一是积极服务大局。上海股交中心积极探索长三角区域性股权市场一体化建设。目前，已与松江区人民政府联合共建了G60松江科创走廊服务中心，并与上交所同时在虹桥商务区设立了中小企业培训中心暨融资路演基地和长三角资本市场服务基地虹桥分中心，发挥资本市场立足上海、辐射长三角的功能。上海股交中心坚持服务上海发展，第一时间响应《中共中央 国务院关于支持浦东新区高水平改革开放打造社会主义现代化建设引领区的意见》，推动私募股权和创业投资股权份额二级交易市场发展的部署，积极开展份额转让平台各项筹建工作。2021年12月2日，上海私募股权和创业投资份额转让平台开始试运行，上海股交中心为上海加快推进全球资产管理中心建设写下了最好的注脚。二是坚持金融创新。上海股交中心积极落实“浦江之光”行动计划，深入挖掘具有发展潜力的高新技术企业以及承担国家科技重点计划和省级重点科技计划项目的企业入库，截至去年底，已推动116家企业进入“浦江之光”企业库。上海股交中心还与上交所、新三板对接，探索“绿色转板”机制，期待能够培育出更多优秀的科创类中小微企业，为它们提供更广阔的发展空间。为了提高孵化质量，上海股交中心特别设立了“科创Q板”，扩大了准入范围，提高了准入门槛，企业必须在3年内孵化成功。三是强化科技赋能。大数据方面，上海股交中心与上海市大数据中心、第三方舆情监测等平台对接，整合用户全息数据并进行多维度评测，形成企业精准画像，确保企业业务运营和财务数据真实准确，有效降低金融风险；区块链方面，上海股交中心于2020年获证监会批准成为首批区块链建设试点单位，目前已成功实现区块链与证监会监管区块链2.0连通对接，提高了市场规范效率，有效降低资本市场信任成本，并为融合发展提供了条件。

聚焦深化改革，精准服务企业提质增效

上海股交中心坚持以促进股权融资和交易为主业，强化对挂牌公司的股权融资服务，在业内同行普遍面临交易不活跃、融资困难、纷纷转型开展服务和培训业务的大背景下，上海股交中心不忘初心、砥砺前行，坚持以股权融资和交易为主业，并在融资满足率、交易换手率、企业成长率方面，成为业内标杆。一是提高精准服务质量。结合我国中小微企业集中在高端制造领域、科技含量相对较高等领域，具有“轻资产、规模小、前期投入较大、盈利能力相对较弱、融资需求更注重股权且更加迫切”的实际情况，上海股交中心坚持以精准服务为抓手，事先进行大量的准备工作，包括对融资企业进行尽职调查、估值定价、披露风险、确定后续资本市场发展规划，在前期准备工作完成后，再根据主题邀请同一类企业、同一类投资者参会，提升供需匹配度。二是打造资源集聚平台。上海股交中心扩大中小微企业跟投资人对接的渠道，与上交所携手设立“科创沙龙”，与上海工业经济联合会联合创立“产融荟”，并开设“投界汇”等品牌活动，为中小微企业提供培训、诊断、对接等一揽子服务；细化综合金融服务平台产品，与各大银行联合推出“EN贷”、科创贷、科技履约贷等，加大对中小微企业的扶持力度。向上市公司、产业基金、并购基金等定向推送挂牌公司商业计划书，帮助促成挂牌公司的间接上市；帮助挂牌公司在市场内进行产业对接、横向并购；根据企业发展需求，在企业不断的成长进步过程中，持续帮助企业实施阶段性、多轮次小规模融资，在每次再融资过程中，为投资者创造退出条件，逐步释放投资。三是推动板块制度创新。此前，上海股交中心已形成了“一市三板”的市场格局，即“非上市股份有限公司股份转让系统”（E板）、中小企业股权报价系统（Q板）、科技创新板（N板）。如今，上海股交中心因时而动，积极响应区域经济发展要求，进一步做精做细板块，新设立科创Q板、绿色Q板，联动可转债平台、债转股转股资产交易平台、股权托管系统（非上市股份有限公司股权托管系统、银行业机构股权托管系统）、私募股权投资和创业投资基金份额报价系统，形成“一市五板、五大平台”市场格局，让中小微企业能够获得更多机会实现融资。

发挥人才资源，激发市场改革发展新活力

上海股交中心坚持把打造高素质专业化干部人才队伍作为各项工作的重中之重，不断健全完善专业化干部人才选拔培养使用机制和具体标准，并通过深化改革，创新激励机制，激发人才活力，释放发展潜能。一是完善选人用人育人机制。围绕“配备合理、分工明确”的要求，严格按照规定进行员工管理和干部选拔，同时，通过调查问卷、个别访谈等方式对中后台部门的工作饱和度进行调研，形成调研报告，围绕“一流服务、一流效益、一流团队，成为全国同类市场旗帜和标杆”的发展目标提出调员增效方案。二是践行业务实践出人才理念。在中心转型发展的关键时期，牢固树立正确的选人用人导向，根据业务发展需要，深化激励机制，通过劳动竞赛等方式，拓宽人才培养视野，发掘一批术有专精、业绩突出、勇于担当的业务人才，在公司内部营造了公平、公正、公开的竞争机制。三是完善干部选拔任用机制。注重加强对干部队伍建设的统筹规划，始终把干部工作放在股交中心工作全局中定位，认真分析股交中心干部队伍现状，着眼于当前工作需要和事业长远发展，统筹谋划并推进中心干部队伍充实和调整，逐步建立健全优秀年轻干部选、育、用、管环环相扣、统筹推进的全链条机制。此外，建立科学公正的干部队伍考评路径，坚持“听其言”和“观其行”相结合，“看一时”和“重一贯”相结合，从干部对重大问题的思考、对群众的感情、对急难险重任务的处理等角度出发，查看干部的能力水平，全方位、多渠道、近距离考察干部。

坚持稳字当头，尊重规律筑牢市场风险防线

上海股交中心坚持稳中求进工作总基调，正确认识和把握防范化解重大风险，持续完善金融风险处置机制。一是坚持合规底线。凭借对市场的深刻认识，严格执行国家关于清理整顿各类交易场所有关文件的规定，打造出业内最为严格有效的风控制度，为企业的规范发展和市场的稳定运行保驾护航。对挂牌企业，实行终身监督和严格的信息披露监管，在制度和机制上坚持对挂牌企业准入、信息披露和投资人保护等方面的严格把关，严格坚守市场监管职责，完成挂牌、展示企业信息披露文件审查及发布2609份，并对挂牌、展示企业采取自律管理措施687家次。二是强化日常监督。上海股交中心采取了积极帮扶与严格管理相结合的办法，加强中介机构管理，坚持业务资格检验制度，提升中介机构规范水平和工作质量。2021年，上海股交中心更是加强对中介机构管理，促进中介机构合规展业。全年累计受理并审核27家中介机构入会申请，累计完成56家次的中介机构业务资格检验工作，公示中介机构信息约72份，对18家次25个业务资格中介予以取消。投资者管理上，落实合格投资者制度，加强开户、交易以及登记的管理和复核工作，对存量理财产品、有限合伙企业等特殊机构投资者进行穿透核查。三是推进清单管理。针对挂牌企业经营整体情况，上海股交中心梳理风险防控事项清单，并依托金融科技优势，建设大数据应用智能风控体系，实现实时监测交易行为、定位异常账户、及时采取管控措施等机制，提高风控效率，充分保护投资者合法权益，营造透明高效资本市场生态环境。“基于大数据应用智能风控体系建设”“基于区块链的区域性股权市场业务模式探索”项目获上海金融业联合会“金融服务实体经济洽谈会”金融机构数字化转型奖。

十年树木，百年树人。对于上海股交中心人而言，成立10周年不只是一个节点，更是新征程的起点。上海股交中心党委书记、总经理张云峰表示，“上海股交中心将坚持以党建为引领，坚守多层次资本市场塔基的使命担当，为小微企业提供全生命周期的综合金融服务，努力打造成为实体经济与金融深度结合的标杆，汇聚起服务重大发展战略的磅礴力量”。