浅谈结合技术问题和技术效果在信息安全领域中扩展关键词的应用

李婧雯

摘要：对于实质审查工作，检索是决定案件最终走向的关键步骤，提高检索效率和准确率是提高实质审查工作的核心。检索要求主要针对权利要求书所限定的技术方案进行，并考虑说明书和附图的内容。而技术问题是发明产生的初衷，技术效果整个技术方案的核心体现，因此，在扩展检索关键词的过程中引入技术问题和效果即能提高对比文件的相关性，又能提高检索的效率和准确性。本文举例分析了信息安全领域中如何结合技术问题和效果以扩展关键词，提高检索的效率。

关键词：扩展关键词、技术问题、技术效果、检索效率

一、引言

对于案件的实质审查，检索是至关重要的一环。检索的准确率决定了案件的最终走向，检索的效率决定了实质审查工作的质量和效率，间接促进着创新发展的前进。检索的方向和手段很多。而关键词的选取和扩展是检索的核心部分，如何选取关键词是检索过程中最值得思考的问题之一，关键词的确定也体现了对发明构思的理解和把握，关键词的表达不准确不完整、不全面也是检索中导致漏检的主要原因。常规的检索中，通常会从发明点和技术手段出发，利用较宽范围的分类号和从体现发明点的技术手段中提取的关键词及其扩展相结合进行检索，这是最常见最直观的检索手段。这种常规的手段虽然能够很直观的体现发明点，但是对于一些关键词难以扩展、分类号范围过款的专利而言，会导致检索结果的局限性，并且对于一些描述性的方法类方案，从技术手段出发往往会盲目的扩展关键词从而引入较大的噪音。

对于方法类专利申请，其技术问题是初衷、技术效果是方案的整体体现，例如，在信息安全领域中经常会出现口语化的技术方案描述，因此没有较为准确的关键词来表达技术手段。本文结合信息安全领域的案例，分析探讨了如何结合技术问题和技术效果，在检索中扩展关键词。

二、技术问题和技术效果对理解方案的作用

根据专利指南中的相关规定，通常在说明书中要求包括发明名称、技术领域、背景技术、发明内容、附图说明和具体实施方式，其中发明内容部分应当写明要解决的技术问题、技术方案、有益效果。

1、技术问题是发明构思的初衷：

技术问题是专利发明产生的出发点，是发明人花费大量时间和精力要攻克的难题，其体现了现有技术中存在的缺陷；技术方案是解决技术问题所采用的方法，是对现有技术做出的改进；技术方案通常是针对技术问题的提出来实施的，通常说明书中会提出一个较上位的技术问题，而具体的技术方案通常只是针对某一方面，因此往往可以根据理解将技术问题概况成一个较为具体的问题，这样不仅有助于理解方案，也能帮助扩展关键词。

2、技术效果是发明实施的目的：

有益效果则是指由构成发明的技术方案直接带来的，或由所述技术方案必然产生的技术效果，是对现有技术进行改进并解决了现有技术的缺陷后所能带来的好处，技术效果是发明产生的目的。

技术问题和技术效果往往是相辅相成的，因此，我们在确定发明的技术问题和技术效果的同时，应该结合技术方案重新确定技术问题和技术效果，以更好的根据技术问题和效果来选择关键词。

需要说明的是，专利申请的说明书中通常都包括“背景技术”和“发明内容”的部分，因此申请人会对“解决的技术问题和有益效果”进行相关说明，在专利库中通常也包括这些内容的索引项，因此，技术问题和效果是可以在摘要库和全文库中进行检索的。

三、适合结合技术问题和技术效果进行检索的情形

虽然结合技术问题和技术效果能对扩展关键词起到一定的帮助，但是不是所有情形都适用。例如有些发明的技术问题不好概况，技术效果涉及的范围太广，则利用技术问题和技术效果扩展关键词反而会导致噪声过大。通常，适用于结合技术问题和技术效果进行检索的情形包括一下几种情况：能概况出的技术问题比较具体和下位；技术效果相对明确；技术方案整体性强，关键词不易扩展。

通常在检索中，最常见的关键词通常来自于对具体技术方案的限定，但是在信息安全领域，通常权利要求所限定的技术方案整体性比较强，不易拆分成独立的技术特征或技术手段，因此难以提取准确的关键词。下面将结合信息安全领域的案例进行分析结合技术问题和技术效果扩展关键词对提高检索效率的作用。

四、在信息安全领域结合技术问题和技术效果进行检索的分析

在信息安全领域，通常存在“不够安全、不够准确、效率不高”等技术问题，因此产生的技术方案会相应的达到“提高安全性、提高准确率、提高效率”等技术效果。而这样的表述是较为上午和宽泛的，而实际的技术方案中通常会从某一個方面或角度，具体的去解决一个较为细化的问题，进而起到相应的效果，从而实现“提高安全性、提高准确率、提高效率”的效果。

案例分析：一种生物特征识别方法、装置和移动终端

申请号：201610404381.9

权利要求1： 一种生物特征识别方法，其特征在于，包括：

采集用户的生物特征信息；

判断所述生物特征信息是否满足预设生物特征识别条件；

若所述生物特征信息不满足预设生物特征识别条件，则在确定所述用户的生物特征未离开生物特征采集范围时，返回执行采集用户的生物特征信息的操作，直至满足预设结束返回条件。

本申请的发明点在于在生物特征的一次识别中，重复采集用户信息，以提高生物特征识别的成功率。从对独立权利要求的理解可以直接提取的关键词有“生物、特征、识别、离开、范围、采集”，根据技术方案进一步扩展可以得到“指纹、人脸、重复、匹配”等关键词，可以发现这关键词难以表达出本申请的技术要点，且每一个关键词都容易造成噪音，“重复”、“离开”这样的关键词脱离了整体也存在很大的噪声。即使在全文库进行连词符的限定篇数也较多，不利于审查效率，检索式如下：

1 CNTXT 6 （人脸 or 虹膜 or 指纹 ） s （识别 or 获取 or 采集） s （重复or 反复 or 再次 or 返回） s （失败 or 不匹配 or 不满足） s 范围

2 CNTXT 382 （人脸 or 虹膜 or 指纹 ） s （识别 or 获取 or 采集） s （重复 or 反复 or 再次 or 返回） s （失败 or 不匹配 or 不满足）

3 CNTXT 194 （人脸 or 虹膜 or 指纹 ） s （识别 or 获取 or 采集） s （重复 or 反复 or 再次） s （失败 or 不匹配 or 不满足）

因此考虑加入技术问题和技术效果进行限定，本发明的技术问题在于识别不高导致的用户操作不便，因此技术效果在于提高生物特征的识别率或成功率。基于此扩展如下关键词：

4 CNTXT 136353 识别率 or 成功率（技术效果）

5 CNTXT 29 3 and 4（找到D1 /pn cn105654027）

可以看到，加入效果特征后，篇数限定到29，提高阅读效率，并得到一篇可以评述部分权利要求新颖性的对比文件。可见，通过技术效果对检索式进行限定能起到提高检索效率和准确率的作用。

五、总结

从技术问题和技术效果出发，对关键词进行扩展，更符合发明创造的产生过程，站在本领域技术人员的角度，还原了发明人的思考过程，因此能从整体上获得较为准确的检索结果，有利于对比文件的筛选。同时技术问题和技术效果的限定，也保证了技术特征在对比文件中的作用与其在本申请中的作用相同或相近，因此，更有利于三性评述和技术启示的结合，避免了“事后诸葛亮”的嫌疑。但是，结合技术问题和技术效果的检索也要考虑具体的情况，只有在适用的情形下进行适当扩展，才能起到事半功倍的效果。

本文分析了能够从技术问题和技术效果出发对关键词进行扩展的情形，也总结了结合技术问题和技术效果进行检索的优势。并结合信息安全领域，对具体的案例进行了分析，体现了结合技术问题和技术效果在信息安全领域中扩展检索关键词的应用。可见，适当的结合技术问题和技术效果来扩展关键词，能够提高检索效率和准确率，有利于审查工作的进展。