技术贸易壁垒的发展趋势研究

张黎明

摘要：随着经济全球化和贸易自由化的纵深发展，关税、许可证等传统的贸易壁垒逐步弱化，而以技术壁垒为主要表现形式的新型贸易壁垒迅速抬头，且有愈演愈烈的趋势。本文在分析首先对技术贸易壁垒及主要表现形式基础上，对技术贸易壁垒的发展趋势进行研究。

关键词：技术贸易壁垒；表现形式；发展趋势

一、技术贸易壁垒的界定

技术贸易壁垒就是以国家安全、保护环境、维护消费者利益为其存在的合法性理由，技术法规、协议、标准和认证体系、合格评定程序等为其外在的表现形式，基于各国技术性贸易措施的体系不同、科技发展水平不同、信息不对称、不能相互协调、或对国外产品的歧视等因素而形成的国际贸易障碍根据技术贸易壁垒的成因，把技术贸易壁垒分为合法的技术壁垒、非法的技术壁垒与客观性技术壁垒三类。

二、技术贸易壁垒的主要表现形式

1、各种强制性的技术法规

国家权利机关制定的各种具有法律约束力的规范性文件，规定强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括法令、条例和规则等。它的最大特点是强制性，如果产品达不到要求就根本不可能进入市场。因此，各国技术法规的差异就造成直接的贸易障碍。技术性法规主要来源于两个方面：一是政府部门直接制定的贸易保护法规。二是在法规中直接引用技术标准。

2、技术标准

经公认机构批准的，规定非强制执行的，供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。欧美日等国家和地区标准都是自愿性（推荐性）的。它的特点是自愿遵守，虽然一般为推荐标准，不具有强制约束力，但在实际交易中仍起着贸易壁垒的作用。主要有以下原因：首先，进口国的产品标准一般是由该国贸易协会、行业协会和消费者协会制定的，这些标准在该国历史较长，符合当地的消费特点和习惯，具有权威性，所以如果产品不符合当地标准，消费者很难去认同。其次，不遵守进口国标准会造成产品保险的风险加大，许多进口国的保险商要求产品符合本国的标准，以防止意外的风险。再者，不遵守进口国标准还会导致法律上的被动，在与产品有关的事故中，一般判决都以是否符合本国的标准为前提。

3、合格评定或认证制度

所谓认证，按照ISO/IEC导则的定义，是指一个第三方机构就某一产品、过程或服务与规定要求的符合性给予书面保证的过程。认证又分为两种：即强制性认证和自愿性认证。质量认证的统一和标准化会促进国际贸易的发展，但它同时又可能会成为各国贸易保护的工具。由于各种质量认证体系的内容不同（有的认证体系仅对产品进行检验，有的则要求对生产厂家的技术能力进行检查、评定甚至还包括日常监督），人们对不同的认证体系的信任度不同，认证机构的地位和检验水平存在差距等因素的影响，造成不同国家的认证体系不兼容，阻碍了国际贸易的发展。

4、商品包装和标签

许多国家对进口商品的包装和标识作了严格苛刻的规定，出口商为了符合这些规定，不得不更换产品的包装，导致成本增加，竞争力减弱。

5、绿色壁垒

绿色壁垒是指进口国政府以保护生态环境为由，通过颁布复杂多样的环保法规、条例，建立严格的环境技术标准和产品包装要求，建立繁琐的检验认证和审批手续，实行环境构想制度，以及保证环境进口税方式对进口产品设置的贸易障碍。绿色贸易壁垒已经成为发展最快和最主要的技术贸易壁垒。它的表现形式也是多种多样的，主要有四方面：（1）有害物含量指标。即规定产品所包含或排放的有害物质不能超过规定的指标。（2）绿色技术标准。发达国家通过立法规定产品的技术标准必须符合环保的标准、绿色环境标志。它表明该产品不但质量符合标准，而且在生产、使用、消费、处理过程中符合环保要求，对生态环境和人类健康均无损害。（3）绿色包装、卫生检疫制度。绿色包装指商品的包装所用的是节约资源，用后易于回收再用或再生，易于自然分解，不污染环境的材料。卫生检疫制度规定商品的安全卫生指标。（4）绿色补贴。发展中国家的企业绝大部分无法承担昂贵的环保技术研发和环境治理费用，政府通常会给予企业一定的补贴以帮助企业缓和发达国家绿色壁垒对出口的冲击，被称为“绿色补贴”。发达国家认为发展中国家的“补贴”违反WTO有关公平竞争的规定，并以此为理由限制其产品进口。

三、技术贸易壁垒的发展趋势

1、从产品本身扩散到生产经营甚至商品流通的全过程

从产品形态看，它不仅涉及初级产品，而且牵涉到所有的中间产品和制成品；从产品生命周期看，涵盖了研究、生产、加工、包装、运输、销售和消费以及处置等各个环节，质量体系涉及整个生产、加工、储运、销售过程。根据欧盟的WICEE指令，中国的电子电气设备生产商、进口商和经销商必须承担自己进入市场的废旧产品的回收、处理责任。除了在欧盟交纳当地市场的注册费、粘贴回收标志的信息费以及废旧家电回收等一系列的费用，对于历史遗留的电子废旧产品也负有回收责任。这一指令涉及家电产品的生产、包装和处理甚至再循环利用一系列的过程。企业不仅必须革新现有技术和工艺，甚至承担了更多的社会责任。

2、技术貿易壁垒日益与多种贸易壁垒交叉和交替并用

近年来贸易壁垒出现了交叉化的趋势。比如先征收一定的关税，削弱其价格优势，再制定严格的技术标准迫使国外生产者增加投资，如果最后仍未奏效，就展开反倾销调查，直接限制国外商品的市场份额甚至将其驱逐出本国市场。例如欧盟和美国一方面设立技术贸易壁垒，要求进口国企业的产品要达到其设定的技术水平或技术标准；另一方面却把该标准水平下的技术申请了专利。这就是技术贸易壁垒与专利壁垒的交叉使用，外国企业出口同类产品，就必须交纳极高的专利使用费，从而迫使该国产品退出进口国市场。我国家电行业的海外市场之路可谓是苦难重重，从DVD的标准之争到2003年美国的反倾销起诉到欧盟的绿色壁垒，几乎所有的贸易壁垒形式都一一“体验”，中国家电产品的遭遇反映了西方发达国家多种贸易壁垒交织使用，不断升级的浪潮。

3、绿色壁垒在技术贸易壁垒中占据越来越显著的位置

从二十世纪七十年代开始，环保运动随着全球环境问题进一步突出，多边环境保护协定（主要包括与保护臭氧层有关的国际环保公约、《控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约》、《濒危野生动植物物种国际贸易公约》、《生物多样性公约》及其《生物安全议定书》、《联合国气候变化框架公约》和IS014000环境管理体系等）构成了绿色壁垒的制度环境；再者，随着技术创新的发展，检测设备、手段和方法更加先进，对产品的环保要求也越来越苛刻。对发展中国家而言，环保产业是一种新兴产业，环保技术相对落后，再加上本身技术水平落后、资金不足，很难跟上不断变化的环保标准。目前，绿色壁垒已经成为制约我国出口的最主要瓶颈。据不完全统计，我国每年约有90亿美元的出口机电产品因受到有关《臭氧层保护国家公约》的限制而被禁止生产和销售；另有80亿美元的出口产品受到国外绿色标志制度的影响20亿美元出口产品因达不到发达国家环保包装要求而受到间接影响。