证券企业高效管理的具体方法

作者简介：陈良，（1985.5.14），男，浙江绍兴人，研究生在读，研究方向：证券公司行业现状及未来发展方向。

摘要：证券企业是金融市场的重要组成部分，它是由承销商、自营商以及经纪商等不同的类型构成，在运行的过程中需要遵循一定的法律和行业规定。从证券市场的特点来看，它的影响因素较多，尤其是在全球化的发展进程中，证券企业需要具备完善的风险管理和内部控制体系，确保各个部门工作的高效性，加强人力、资产以及经营等管理体系。本篇文章通过对证券企业高效管的原则以及具体方法进行阐述，分析证券企业高效管理中存在的问题，从而探讨加强证券企业高效管理的具体措施。

关键词：证券企业;高效管理;方法措施

引言：证券企业需要根据市场经济以及金融形式的变动进行不同的优化和更新，对现有的理财产品以及证券类型进行评估，针对目前的证券企业来说，它需要对不同行业的数据进行收集，通过对证券相关内容的投资和咨询，从而对证券类业务进行经营和销售，确保市场流动的合理性。为了进一步提高证券企业的经济效益，需要从内部控制上进行完善，将高效管理理念应用到日常的经营运作中，根据证券企业的自身特点，有关部门需要制定不同的管控方案，有关人员可以就此进行具体的研究，围绕高效管理展开探讨。

1证券企业高效管理的原则

1.1公开原则

与一般的企业类型不同，证券企业在市场环境以及服务对象不同，证券主要是就投资、金融等相关的内容进行经营，证券包括资本证券、货币证券以及商品证券等，在企业的运行管理中需要从它的利率、期权等方面进行预测和分析，而证券企业具有一定的综合性，它可能存在不同的隐患和风险，在这种情况下，为了确保管理的高效性，证券企业需要从实际情况入手，采取公开的管理原则，包括在市场调研以及投资方向上，应该秉持真实的管理方法，从不同的角度上确保市场的规范运行。同时，工作人员在管理工作中还应该符合它的管理制度，通过健全的信息确保企业满足法律规则以及行业标准，尽量避免风险问题的发生。

1.2公正原则

在证券企业的管理工作中，公正原则意味着管理应该满足一定的标准性和规范性，它应该严格执行相关的制度和条例，避免为了管理效率对文件或者相关资料进行更改。就证券企业来说，在市场的经营管理中需要与不同的机构进行对话和交易，应该从经济、资金以及发展前景等方面进行预测，在高效管理进程中应该遵循市场规则，加大各方面的执行力度，采取公平公正的管理办法，严格按照内容进行处理，对于证券企业未来的发展也有着重要的推动作用。

1.3效率原则

从证券市场来看，它的变动频率以及幅度有着不同的特点，而且短期内可能会发生不同的变化，在这种情况下，证券企业的管理工作应该具有一定的效率性，将其与实际的经营、财务等管理工作结合到一起，满足市场的变化规律，当交易主体发生变动时，可以第一时间给予正确的反应，确保资金的有效流动。另外，证券市场的规模、证券的类型以及证券交易的具体制度具有一定的复杂性，有关部门在高效管理中应该加强对于这方面的认知，为后续的可操作性以及变动提供相应的保障。

1.4法律原则

对于证券企业来说，法律是管理的基础和主要原则，在证券交易以及投资兑换等相关工作中，它需要严格按照法律规定的内容进行操作，市场参与者应该遵循健全的法律体系。那么为了确保高效管理工作在执行中的有效性，企业相关部门需要改变现有的转台，从实际情况入手，对相关的法律文件进行分析，必要时可以通过法律顾问等方式进行了解。

2证券企业高效管理的具体方法

2.1人力资源的高效管理

人力资源是证券企业的主要部门，它与企业的发展潜力息息相关，需要通过加强人力分配和管控，才能确保企业在运行中的合理性和高效性。首先，在人力资源的高效管理中，企业需要对内部的员工数量以及岗位职责进行了解，通过对日常工作的监督，明确他们在工作中的主要职责，对他们的学历水平和实践经验进行具体的分析，为后续的人力资源配置优化提供相应的保障。其次，在人力资源的高效管理工作中，需要创新原有的管理理念，化被动为主动，员工不再是单纯的完成任务，而是通过范畴划分的方式，给予员工一定的选择权，根据自身的情况对岗位内容进行设计。另外，为了确保人力资源管理的有效性，还可以将其与其他部门结合到一起，定期对人力资源的配置情况进行了解，根据它的实践情况进行优化。

2.2财务的高效管理

财务是企业管理中的关键要点，为后续的企业经营运作提供相应的依据，需要通过价值形态的方式对资金的相关决策进行计划。从证券企业的特点来看，在财务管理的展开中需要遵循一定的原则，尽量确保流动资金的合理性，避免财务风险等问题的发生。首先，为了确保财务的高效管理，应该设定不同阶段的财务管理目标，根据证券企业的经营进度进行集中管理。其次，在财务的高效管理中，有关部门应该从企业价值最大化、资源配置最大化等方面入手进行调整，考虑到它的主要影响因素，包括市场环境等，从而选择合适的财务管理方案，加大这方面的執行力度，确保外部投资、内部管理上的有效性。另外，财务的高效管理离不开财务人员的核算工作，需要加强财务会计体系的优化，确保财务计算的完整性和有序性。

2.3市场的高效管理

对于证券企业来说，在市场步入新常态的进程中，企业本身应该认识到管理中的关键要点，除了内部体系上的控制外，还应该考虑到市场环境和相关政策变动所带来的影响，在证券的经销上需要紧密的结合市场新装，认识到存在的风险问题，为了确保对于市场的高效管控，需要从以下几个方面进行处理。首先，应该设置专门的管理体系，针对证券市场的变化进行数据的记录和传输，将其与企业内部的经营部门结合到一起，从盈利结构等方面出发，确保在融资渠道等领域上的平衡性。另外，有关部门需要对市场进行阶段性的规划，根据现有的证券表现对未来的市场变动进行评估，在确保监管要求的同时进行相应的改变。

2.4风险的高效管理

在证券企业的运行过程中，风险管理有着非常重要的作用，它是确保证券企业经营的基础，只有加强风险方面的预防和管控，才能增强企业的核心竞争力，才能在现有的基础上进行发展。首先，证券企业应该对自身进行具体的分析和了解，包括企业的规模、日资金投入量以及证券类型等，对相关的信息进行评估和结算，采取准确识别的方式，及时就风险工作制定针对性的管控，采取有效的风险应对机制，保证全面风险管理体系的有效落实。另外，在风险的高效管理中，有关部门还应该推进风险文化建设，即从内部进行风险制度的设计，落实到各个部门，强化工作人员的整体能力。

2.5证券业务的高效管理

证券企业在经营运作中，需要对它的业务活动以及证券投资等相关工作进行具体的管控，这也是高效管理的重要内容。首先，在业务管理中，有关部门需要根据证券的类型以及在市场经营中的规则，对管理制度进行设计，包括证券经济业务、承销业务以及自营业务等，分别有专门的工作人员进行管控，避免一个环节出现问题后对其他证券的影响，还可以通过这种方式提高管理效率性。其次，在业务的管理工作中，它包含不同的资料以及文件，包括委托书以及合同等，部分文件属于机密文件，在高效管理理念中，需要對其进行针对性的保管，必要时可以通过加密的计算机进行登记，并且主要网络上的安全防护。

3证券企业高效管理中存在的问题

3.1管理内容不全面

通过对当前证券企业管理工作的观察和分析来看，影响管理效率和质量的主要原因是它的内容并不全面，部分企业过于重视行政管理，在管理上有着一定的侧重点，没有加强管理工作的有效融合，在日常的管理内容中主要以员工的行为、车辆规定、企业印章管理等细节展开，但是忽略了经营管理、市场管理在其中的重要性。造成这种现象的关键要点是由于在企业管理工作中没有注意它的实践性和应用性，没有考虑到多方面的影响因素，使得有关部门对于管理工作并不重视，相关政策在落实中受到不同的阻碍。

3.2管理理念的问题

在证券企业的管理工作中，管理理念也是影响企业经济效益的主要原因，从证券企业的类型和市场环境来看，它需要根据实际情况制定管理方案，考虑到内部的矛盾问题。但是就当前的管理工作来说，部分企业过于偏信西方管理模式，没有就证券企业的经营流程以及影响因素进行具体的分析，在管理理念和技术的融入下缺乏实地考察，对于企业本身的发展进程没有进行具体的剖析，将国外的先进理念贸然的应用到企业管理中，甚至可能会造成严重的后果，这对于证券企业的长期发展有着不利的影响。

3.3管理人员的问题

在证券企业的高效管理中，管理人员的能力水平也是当前的主要问题，部分工作人员并没有经受过系统的培训，在实际的管控工作中不能达到预期的要求。在证券企业的高效管理中，工作人员是执行管理方案的主体，他们需要根据自身的岗位部门，按照管理方案中的要点进行操作，但是通过当前的观察和分析来看，部分工作人员缺乏一定的积极性，没有真正的就管理问题进行深入的分析和探讨。另一方面来说，在人才管理上缺乏一定的先进性，没有就证券企业的专业知识进行具体的培训工作，缺乏专业的平台建设，员工进入到企业后没有真正的提升自身的综合能力，这是有关部门需要注意的问题。

3.4管理方法的问题

证券企业管理的效率与它的管理方法息息相关，在传统的企业管理中，往往是通过部门管理的方式，及时发现存在的问题和漏洞，采取有效的措施进行处理，但是这种管理形式存在一定的滞后性，无法确保证券企业在运作中的完整性和合理性。另一方面来说，证券企业的管理方法需要结合实际情况进行设定，但是就目前来说，相关部门没有将更为先进的技术应用到其中，缺乏在创新性方面的建设。实际上，高效管理应该具备一定的综合性，这是在未来发展中需要考虑的问题，如何在确保风险管控的同时加大它的效率。

3.5管理目标的问题

在证券企业的高效管理工作中，它的主要问题就是管理目标设定上的不一致。通过对证券企业的观察和分析来看，在企业管理中需要将不同部门整合到一起，但是证券受市场以及相关政策影响严重，可能会导致销售经营等环节有着不同的变动，但是如何确保管理目标上的合理性，这是有关部门需要注意的问题。就目前来说，在证券企业的管理目标设定上并没有与实际发展结合到一起，当证券类型发生改变时，它的管理目标并没有随之进行更改和优化，相关部门在这方面存在一定的滞后性。实际上，目标与决策之间有着复杂的关系，它也是管理工作的指导和依据，有关部门需要做好这方面的把控工作。

4加强证券企业高效管理的具体措施

4.1加强管理内容的完整性

为了确保证券企业管理工作的有效落实，加强各个部门的协调合作，需要从管理内容入手，确保它的完整性和有效性，根据企业对外经营的利益结构平衡保证管理工作的展开。首先，在内部的控制管理中，有关人员需要加强资源配置上的优化，根据财务、人力以及市场等不同部门的运作特点，制定针对性的管理方案，落实到实际的日常工作中，通过岗位责任制度的应用保证对于流程的有效监管。其次，在外部的企业管理中，需要加强对于市场环境的合理监管，做好企业与企业之间的分析工作，将财务数据有效的应用到其中，作为后续决策的主要依据，在证券的经销中也应该从不同的角度进行调研。

4.2加强管理理念的优化

在证券企业的高效管理中，它的管理理念应该具有一定的实践性，包括在管理内容、管理技术的落实上需要结合证券企业本身的运作特点。首先，有关部门在管理理念的优化上需要考虑到企业的未来发展进程，避免对经营管理方式的影响，提前对相关的管理主体、管理对象等进行分配，同时结合国内市场环境的变化规律，尽量确保企业管理工作与实际情况的匹配性。另外，在管理理念的优化上，证券企业还应该建立属于自身的企业文化，这对于企业的发展潜力有着重要的作用，积极的企业文化可以凝聚各方面的团结里，并且在企业文化中消除不同的矛盾问题，有关部门需要定期展开一些文化建设，增强个体与集体之间的融合。

4.3提高管理人员的综合素质

在证券企业的管控工作中，有关部门需要强化管理人员的综合素质，从实际情况入手，为他们提供专业的技能培训平台，就证券企业的相关技术、经济理论等进行学习，为管理工作的展开提供相应的依据和保障。其次，证券企业需要为员工提供晋升的机会，将考核管理制度应用到其中，定期对员工的表现进行评判，从而提高他们的主动性和积极性。另外，还可以让员工进入到其他环境进行考察，从中学习不同的经验和教训，及时将其与自身的管理内容结合到一起，不断对内部的管理体系进行更新，通过这种方式达到预期的目的。

4.4创新企业管理方法

在证券企业管理中，它的管理方法应该与证券的实际运作结合到一起，相关部门需要加大对于证券企业的监督和管理，就它的对内对外采取针对性的管理方法。首先，需要在证券企业管理中掌握一定的主动性，加强预防管理的重要性，以现有的企业管理部门为核心，落实岗位责任制度，严格遵守它的规则内容，及时发现可能存在的隐患问题，从而采取合理的方法进行控制。另外，在管理方法的创新中，还可以将大数据技术、物联网技术应用到其中，从根本上保证证券企业的高效管理，在数据结算以及会计审核上，避免人为操作所带来的隐患问题，确保高效管理的深入发展。

4.5加強管理目标的设定

为了确保证券企业高效管理工作的有序进行，有关部门需要加强在管理目标上的制定，将动态性管理理念应用到其中。首先，在管理目标制定之前，工作人员需要对证券企业的经营方式、类型以及人员数量等进行了解，对市场进行调研和预测，确定管理的主要对象，综合相关的资料和文件后对它的目标范畴进行初步设计。其次，在目标的设定上，工作人员需要明确它的主要作用，高效管理是指提高工作的效率，那么就需要通过阶段性目标的设定，激发员工的主动性，也可以起到一定的激励作用。另外，在管理目标的设定上，它应该与决策以及财务等信息结合到一起，确保不同目标下的管理对象，从而对侧重点进行了解，通过战略性目标达到预期的目的。

5结语

综上所述，在证券企业的管理工作中，它需要从人力资源、财务以及市场等不同方面入手，认识到管理中的重点和难点，就企业高效管理中的问题和阻碍进行分析，包括管理人员、管理内容以及管理理念等方面，从而提高工作人员的综合素质，加强管理理念的优化，提高企业管理的完整性，对现有的管理方法进行创新，并且加大监督与管理，从实际情况入手，为证券企业的未来发展提供有力的支持，提高企业的综合效益。

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