基于PPP模式的基础设施项目再谈判影响因素及对策研究

张德硕

（山东建筑大学 管理工程学院，济南 250101）

[摘 要] PPP模式在合同运行期间出现再谈判现象是非常普遍的。因此，正视PPP项目执行过程的再谈判，建立并完善有效的合同条款，是PPP项目成功的关键。本文通过对PPP项目再谈判的研究得出再谈判影响因素主要有：国家宏观环境的变化、合同的不完备性以及机会主义行为。治理再谈判行为的措施包括：提高PPP合同的完备性、设置合理的弹性条款、优化招投标机制以确保社会资本充分的可行性研究、建立第三方监督机构等。

[关键词] PPP项目；再谈判；影响因素

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 05. 058

[中图分类号] F283 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2017）05- 0110- 02

0 引 言

PPP项目合同周期比较长、投资大，项目在运行期间面对的不确定风险因素比较多，同时合同本身的不完备，因而在合同执行阶段，再谈判不可避免。本论文主要针对国内外PPP项目实践中再谈判的影响因素和对策进行分析，并对我国目前的PPP项目提出建议，从而提高我国PPP项目的绩效。

1 国外PPP项目再谈判的研究

Cruz和Marques研究了20世纪80年代至2008年葡萄牙的87个PPP项目，发现再谈判比例高达67%。Guasch通过研究拉美地区20世紀80年代至21世纪初的PPP项目，发现再谈判比例为20%左右，其比重还比较低。在2004年之后，在其选取的307个PPP项目中，再谈判的项目有162个，再谈判的比重一度达到50%以上。Engel和Fischer研究了智利78个PPP项目，其中50个项目在施工阶段发生再谈判。其还调查发现在1991年至2010年美国交通PPP项目中，发生再谈判的比例为40%左右。

从上面研究可以发现不同地区和国家PPP项目发生再谈判的比率是不一样的，但是出现再谈判的情况却比较普遍。

2 PPP项目发生再谈判的影响因素

2.1 国家宏观环境

PPP合同周期一般都比较长，是PPP项目发生再谈判的主要原因。PPP项目初始签订的合同只能够反映当时项目得环境以及对将来合同特许经营期内环境的预测，但是因为PPP项目历时较长，比如经济、政治、不可抗力等都可能发生始料不及的变化，因而造成合同再谈判。

2.2 PPP合同的不完备性

由于环境的不确定性和人的有限理性，合同不会也不可能把PPP项目运行期间所有的问题包含在内，合同难以全面的对质量、功能等所有情况进行说明，因此签订的PPP合同是不完备的。在项目运行期间一定会出现合同中未能包含的情况，所以合同的不完备性会提高PPP项目出现再谈判的可能。

2.3 社会资本的机会主义行为

PPP项目中社会资本出现机会主义的可能性随着市场的竞争越充分而越大。因此，社会资本为了赢得PPP项目的合同，其即使知道自己的报价不可持续的情况下，也会采用报低价的投标策略。社会资本都具有逐利性，因此社会资本一般都不会履行先前的投标承诺，其会依靠自己的优势，进行PPP合同的再谈判，因此会提高项目再谈判的比率。

3 PPP项目再谈判行为的治理建议

3.1 提高PPP合同的完备性

合同的完备程度与项目再谈判发生的几率具有较高关系，PPP合同完备程度越高，发生再谈判的几率就越小。政府部门和社会资本方在签订合同时应该设置再谈判机制。这样一方面可以确保在市场变化、法律法规调整、或一方违反合同时，合同双方可以根据合同规定的程序进行再谈判保障自身的权益，另一方面也可以通过一定的惩罚机制来规范双方的行为，避免投机性谈判。

3.2 在PPP合同中设立弹性条款

PPP合同中弹性条款的设置以确保不同的参与主体之间的风险共担、利益共享显得非常的重要。但是，PPP合同中不是弹性条款越多越好，太多的弹性条款会导致不想要的机会主义行为；而太少的弹性条款会丧失合同的可调整性。

3.3 优化招投标机制

PPP项目实施前期社会资本为了中标、政府部门为了加快项目的开工而刻意高估项目建成后的使用量，都可能导致项目运营期间的收益不足，从而引发项目的再谈判。就这一问题而言比较合理的做法是优化项目招投标机制，比如由最投标最低价中标转变为次低价中标，对超低价中标的PPP项目进行严格的核查等。

3.4 第三方监督机构的建立

建立独立的第三方监督机构对解决政府部门和社会资本再谈判的争议具有较好的效果。

PPP合同中参与各方进行再谈判，需要对新的合同条款达成一致，其达成的结果就需要第三方监督机构进行监督，来核查合同对各方是否公平。其对再谈判流程的规范、解决再谈判争议、提高再谈判过程中的透明性，具有较好的作用。

4 结 语

正视PPP项目执行过程的再谈判，建立并完善有效的合同条款，是PPP项目成功的关键。本文通过对PPP项目再谈判的研究得出再谈判现象的影响因素，同时针对各影响因素提出相应的治理措施，对我国PPP项目的顺利实施具有一定的借鉴意义。

主要参考文献

[1]娄黎星.基础设施PPP项目再谈判影响因素及其治理研究[J].综合运输，2016（4）：18-24.

[2]刘婷，赵桐.基于案例的我国 PPP项目再谈判情况研究[J].建筑经济，2016（9）：31-34.