高等学校自然科学研究投入产出总量及其变动趋势分析

吴修国，姜彤彤

（1.山东财经大学 管理科学与工程学院，济南 250014；2.山东师范大学 经济学院，济南 250014）

1 研究背景综述

改革开放以来，我国的科学研究得到了长足的发展，逐渐形成政府、高校及科研院所、企业、创新支撑服务体系四足鼎立的科技创新系统。高等学校作为我国科学研究的中流砥柱和坚实力量，为创新型国家建设提供牢固的知识基础、科技资源和人才支撑，成为培养造就高质量人才、实现社会进步和发展的摇篮。2006-2013年，高校获国家自然科学奖、技术发明奖和科技进步奖三大奖比例始终占获奖总数的2/3左右，这从侧面反映了高校在国家创新体系中的重要地位和作用。2012年5月，国家教育部和财政部联合发布“高等学校创新能力提升计划”相关文件，标志着“2011计划”正式启动。该项目旨在形成人才、学科、科研“三位一体”的创新系统，其实施对高等学校大力提升创新能力、促进内涵集约式发展、提高教育质量和水平，具有重要的划时代意义。

显而易见，为实现2020年建设国家创新体系目标，举国上下都十分重视科技进步与创新工作，高等学校作为主要科技力量任重而道远。科学研究按其分类包括自然科学和人文社科研究，而前者不论在研究机构规模、科研经费投入、科研人员数量，还是科技成果产出上，都远远超越相应时期的人文社科研究。以高等学校自然科学研究活动作为分析对象，探究其投入产出发展变动的规律和趋势，包括科技人员和科技经费投入及变化，各类科技成果产出变动及增长率等，具有重要的意义。

图1 2001－2012年高等学校自然科学研究经费、人员投入及增长率

2 高等学校自然科学研究经费、人员投入及其变动趋势

如图1所示，涉及数据均来源于国家教育部科技司编写的2002－2013年 “高等学校科技统计资料汇编”，对应数据时间2001－2012年。从图1中可以看出：①我国高校自然科学研究投入经费从2001年的174.7亿元人民币，到2012年逐渐增加到1 170.3亿元，累计增长为基期的6.7倍，同期我国高校自然科学研究与发展人员从2001年的24.1万人，增加到2012年的34.8万人，累计增长幅度只有44.5%，经费的增长远远高于人员的增长，主要原因是人员变动受制于各高校编制数量等进人限制；②随着时间的推移，研究经费逐年增长，年度增长率介于9.57%~35.94%之间，说明我国高校自然科学研究得到了国家相关部门的高度重视，科研经费拨款增加迅速，高校自身也通过各种渠道筹集筹措资金，科研总体规模不断提升，且持续而稳定，同时期的研究与发展人员增长缓慢，最高年度增长率不超过8%，其中2004年甚至有一定程度的下降，2002－2012年中，每年科研经费增长率都超过同期的研究与发展人员增长率；③2001年，研究与发展人员人均科研经费投入大约7.26万元人民币，到2012年增长为人均33.6万元，即便考虑物价上涨因素，人均科研经费也在11年间增长了数倍。

图2 2001－2012年高等学校自然科学研究著作、专利产出及增长率

3 高等学校自然科学研究各项产出及其变动趋势

如图2所示，是2001－2012年高等学校自然科学研究科技著作、专利授权数产出及其变动情况。学术专著是对某一学科、课题、问题进行全面系统论述的著作，科技著作是自然科学领域的学术专著，具有公认的创新性。但科技著作的出版受很多因素的影响，好多研究成果已经成型且具备出版学术专著的基本条件，但限于出版费用高昂等原因会推迟甚至无法出版。如图2所示，在2001、2002年基础上，我国的科技著作出版数量经历了2003年的暴涨之后趋于平稳。2001年出版数量为5 534部，2012年达到12 060部，年度平均增长为7.33%。11年间累计增长总幅度达到118%。专利包括发明专利、外观设计专利和实用新型专利，是体现高校科技创新能力的重要指标之一。随着我国对知识产权的重视和保护意识增强，专利作为知识产权的重要组成部分，日益受到国家相关部门的重视。各高校也纷纷采取激励机制鼓励科研人员申请专利，效果十分明显。根据图2所示，我国高校专利授权数处于不断的高速增长当中，从2001年的1 850项猛增到2012年的68 971项，累计增长超过36倍，年均增长率达到38.95%。这说明，我国高校科技人员申请专利的热情高涨，同时高校科技创新能力提升迅速。

如图3所示，是2001－2012年高等学校自然科学研究学术论文、科技项目产出及其年度增长率。学术论文是对某学术型问题的研究成果、创新见解、知识扩充、应用领域扩展等科学记录，主要包括国外学术刊物论文和国内学术刊物论文。2001年，我国高等学校自然科学各类学术论文产出共30.32万篇，2012年增长到79.71万篇，增长总幅度超过162.9%，年度增长率介于1.31%~14.89%之间。2007年之前年度增长率均超过 10%，而2008年之后年度增长率都低于10%。这说明，我国高等学校学术论文产出在经历了最初几年的高速增长之后，逐渐趋于缓慢增长。科技项目主要指纵向科技项目，即各级各类科技主管部门、政府主管部门或机构批准立项的自然科学研究课题，包括国家自然科学基金、各部委科研项目、各省自然科学基金、各省软科学研究项目等。2001年，我国高等学校各类科技项目立项10.1万项，到 2012年增长到大约 36.54万项，累计增长幅度261.96%，年度增长率在 6.47%~16.64%之间。 随着时间的推移，科技项目年度增长率整体上逐渐下降，说明我国高校科技项目总量在缓慢增长，但增幅逐渐趋缓。

表1 2001－2012年各省、市、自治区高等学校自然科学研究投入产出年度平均数

续表

4 各省高等学校自然科学研究投入产出基本情况

见表1，列出了我国31省、市、自治区高等学校自然科学研究各项投入产出的年度平均数据（2001－2012年）。整体上看，投入产出之间存在高度的相关关系，投入较多的省份产出一般都比较高。具体来说：①北京、江苏、上海、辽宁、广东的研究与发展人员投入最多，年度平均超过1.6万人，西藏、海南、青海、新疆、宁夏研究与发展人员最少，年度平均都在几百到2 000多人之间；②自然科学科研经费投入最多的省份有北京、上海、江苏、陕西、湖北，年度平均从33亿~100亿元人民币，西藏、宁夏、青海、海南科研经费投入最少，都只有几千万元，与北京等地差距十分明显；③北京、江苏、河南、辽宁、湖北年度平均科技著作数最高，都在600部以上，西藏、青海、宁夏、海南、新疆每年出版的科技著作平均不超过50部，在所有省份中是最低的；④年度平均学术论文最多的省份有北京、江苏、湖北、上海、广东，每年平均产出论文3万篇以上，西藏、青海、海南、宁夏、贵州自然科学学术论文数量偏低，年度平均最多不超过5 000篇；⑤年度平均科技项目最多的省份有北京、江苏、上海、广东、浙江，都在1.4万项以上，西藏、青海、海南、新疆、宁夏的科技项目较少，年度平均不超过1 200项；⑥专利授权数最多的省份有江苏、北京、浙江、上海，每年平均超过2 000项，西藏、青海、宁夏、海南、新疆、内蒙古每年获授权专利数最少，平均不超过40项。

显而易见，不论各项自然科学研究投入产出，排在前列的和排在最后的省市自治区都差不多。这与它们所处的地理位置、经济发展水平、高等教育规模、地方政府政策等都有一定的关系。经济发达省份高等学校数量和科研规模本来就超过落后地区，且更容易引进高水平人才和吸收科研经费，有良好的科研环境和平台、产学研合作更为协调，这些都决定了不同区域、省份的科研投入产出规模差异明显。为避免不同省份高校自然科学研究差距进一步拉大，各地高等教育主管部门应认清自身所处的位置和存在的问题，采用有力措施引进高水平人才、筹措各种科研经费、制订强有力的激励机制促进各项高科技成果的产出。

5 结论

根据 “国家中长期科学和技术发展规划纲要 （2006－2020年）”和国家“十二五”发展规划，在我国整体科技创新能力提升、科技资源总量增加、自主创新环境优化的背景下，要求进一步提高研发投入强度和原始创新能力，促进科技与经济紧密结合，注重创新基地和人才队伍建设，完善科技创新的体制机制。一直以来，高等学校都是科技创新的主要基地和核心力量，其科学研究特别是自然研究活动亟需进一步提升。在这样的背景下，本文对我国高等学校自然科学研究投入产出及其变动趋势进行分析，得出如下结论，2001－2012年，我国高校自然科学研究投入科研经费、研究与发展人员、人均科研经费均处于不断增长当中，科研经费投入增长远超人员的增长，同时各项科研产出也处于不断增长当中，其中专利授权数的增速最快，年度平均增长率达到38.9%，远远超过科技项目、学术论文和科技著作的增长。我国31省、市、自治区高等学校自然科学研究各项投入产出具有显著差异，地理位置优越、经济较为发达、高等教育科研规模大的省份高于其他地区。

[1]教育部科技司.2002年高等学校科技统计资料汇编[M].北京：高等教育出版社，2002.

[2]教育部科技司.2003年高等学校科技统计资料汇编[M].北京：高等教育出版社，2003.

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[7]教育部科技司.2008年高等学校科技统计资料汇编[M].北京：高等教育出版社，2009.

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[9]教育部科技司.2010年高等学校科技统计资料汇编[M].北京：高等教育出版社，2011.

[10]教育部科技司.2011年高等学校科技统计资料汇编[M].北京：高等教育出版社，2011.

[11]教育部科技司.2012年高等学校科技统计资料汇编[M].北京：高等教育出版社，2013.

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