基于全球价值链视角的中国产业升级策略

程晓静

(东莞职业技术学院，广东东莞523808)

一、相关理论简述及我国的研究现状

价值链的升级源于产业链(industrial chain)。产业链的思想来源于亚当·斯密关于分工的卓越论断。早期的观点认为产业链是制造企业的内部活动，它是把外部采购的原材料和零部件，通过生产和销售活动，传递给零售商和用户的过程。

哈佛商学院的迈克尔·波特(Michael E Porter)于1985年在其所著的《竞争优势》一书中首次提出“价值链”的概念。波特认为“企业的价值创造过程主要通过基本活动(含生产、营销、运输和售后服务等)和支持性活动(含原材料供应、技术、人力资源和财务等)两部分来完成。这些活动在公司价值创造中是相互联系的，由此构成公司价值创造的行为链条，称为价值链”。

全球价值链理论(global value chain，GVC)源于20世纪80年代国际商业研究者提出和发展的价值链理论，其中最有影响的是波特的价值链理论，冦伽特的价值链理论对全球价值链的贡献也是至关重要的。

产业升级的概念是20世纪90年代被引入产业链升级框架中的，具体表现为一个产业由低技术水平、低附加值到高技术水平、高附加值状态的一个演进过程。国内学者对该领域进行了一些研究:

王辑慈(2004)从地方产业集群与全球价值链联系的角度指出，地方产业集群的发展路径应该沿着全球价值链向上攀登。姜继娇和杨乃定(2004)认为，当前除了应该关注产业集群内部关联机制和效率问题，还应该通过全球价值链来分析外部关联机制和升级问题。

黄永明等(2006)认为在全球价值链中，地方产业集群升级是指处于价值链中的企业，借助价值链以获取技术进步和市场联系，从而提高竞争力，向能带来更高收入的经济活动转移的一个动态过程。一般的劳动密集型企业沿着价值链攀升需要经历四个阶段，即进口产品的组装(OEA)—原始设备制造(OEM)—自行设计制造(ODM)—自由品牌制造(OBM)。

龚三乐(2006)认为，从全球价值链角度考察的产业升级，其中心包括价值环节内在属性与外在组合的变动过程，升级的层次包括从低到高的工艺流程升级、产品升级、功能升级、链条升级四种方式。

二、中国产业结构在全球价值链分工中的地位

全球价值链的产业升级是指价值链之中或尚未嵌入的企业通过嵌入价值链获取技术进步和市场联系，从而提高竞争力，进入到增加值更高的活动中。由于一个国家或地区在全球价值链中所处的功能环节直接决定了其在该产业获得的附加价值，因此要想改变在价值链中的被动局面，发展中国家的产业必须进行升级。

(一)全球价值链升级的一般路径

Kaplinsky(2000)认为升级就是制造更好的产品、更有效地制造产品或者从事需要更多技能的活动。在此基础上，英国Sussex大学创新研究小组的学者们(Humphrey，Schmitz，ctc.，2000)提出了全球价值链中的产业升级的四种模式:工艺流程升级、产品升级、功能升级和链条升级。

普遍认为产业升级一般都依循从工艺流程升级到产品升级再到产业功能升级最后到价值链条升级这一规律(Gereffi G.，1999)。但应强调指出，产业升级轨迹并不是完全依照这一规律，不可改变的。例如，当技术出现突破性创新时，升级轨迹可能突破常规方式。另外，产业升级过程中有一点是可以肯定的，就是随着产业升级的不断深化，附加价值不断提升，参与价值链中实体经济活动的环节变得越来越稀少，产业空心化程度也将不断提升。

根据马修斯等人(John Mathews，2000)对全球价值链升级路径的研究表明，发展中国家嵌入到全球价值链分工的发展轨迹主要有两种，这两种途径都是从OEM开始最终实现OBM(张纪，2007)。

市场拓展能力比较强的发展中国家和地区，通过将企业的价值链所处的链条由OEM发展到全球物流合约GLC(global logistics contracting)的模式，从而使本国生产融入全球物流体系，并以此实现扩张进入OBM阶段。这种通过价值链创新实现产业结构升级的例子很多，比如日本、韩国先后在20世纪80、90年代迅速成长为世界高新科技的核心，并由此带来了大量专利收入，出现了像SONY、TOSHIBA、CANON及LG、三星等世界知名品牌。对于技术能力相对较强的发展中国家而言，则可能从OEM自行发展到ODM，等到具备了一定的独立设计能力后再提高市场拓展能力，最终实现OBM，例如中国的家电和纺织业。

(二)我国价值链升级中的障碍

纵观近年来中国企业参与国际分工的状况，可以发现虽然国内企业竞争力逐渐增强，国际分工地位明显提升，但仍然处于“微笑曲线”的下端，在国际分工中的地位较低。从附加值的角度看，中国主要承接国际制造业价值链中附加值较低的生产环节。赵红岩(2009)实证分析证明，在长三角的大部分集群企业是通过为跨国公司贴牌生产、订单加工以及利用跨国公司的专利技术进行生产活动的。有些企业甚至仅赚取10%左右的加工费。加之近期以来，受人民币升值、劳动力工资上涨，部分出口产品退税优惠的取消等不利因素影响，使得一些企业失去长期赖以生存的低成本优势，加快企业转型升级已经迫在眉睫。

因此，对于以制造业为主体的中国产业结构而言，升级的关键在于如何提高产品的附加值，使产品制造脱离微笑曲线的最低端。按照全球价值链理论，产业升级的一般轨迹遵循工艺流程升级、产品升级、功能升级和链条升级，即OEM向OBM的转变。实现中国产业结构的升级，就需要寻找切实可行的对策使中国的制造业尽快实现上述转变。

三、实现产业升级的对策建议

目前，产业升级已经成为各国重点关注的研究课题。尤其在“十二五”规划中提出，坚持走中国特色新型工业化道路，适应市场需求变化，根据科技进步新趋势，发挥我国产业在全球经济中的比较优势，发展结构优化、技术先进、清洁安全、附加值高、吸纳就业能力强的现代产业体系。简单概括就是转型升级，提高产业核心竞争力。

(一)构筑龙头企业，提高链条的统治力

“龙头企业”通常是指面向终端市场，提供完整功能产品与服务，市场份额居同行前列，符合引领市场价格、引领行业技术创新、制度与管理创新的领导企业或集团。相对于普通企业而言，他们往往可以高新科技创新为基础，以拥有核心技术、品牌以及营销网络为手段，控制资源在全球的配置。同时，通过制定产品标准和游戏规则来保证自身在全球战略中的利益。得益于此，他们可以成为全球价值链中的最大受益者。大多数发展中国家和地区的集群企业因为缺乏核心技术和渠道网络，成为价值链条中的被统治者，因此地方产业集群要嵌入全球价值链的战略环节，必须走大公司、大集团路线。

(二)大力发展产业集群，促进产业结构优化

国内外很多实例说明，一个地区的竞争优势来源于优势产业，而优势产业的竞争优势来源于产业集群。虽然全球价值链的片段化导致各个价值链环节在空间上呈现离散分布特征，但分布出去的环节一般都具备高度的地理积聚特征。正是这种特征使得很多地方产业集群成为全球价值链条中的一个从属部分。以集群为发展模式的地方经济逐渐纳入全球经济网络，竞争力的提高不仅需要彼此内部的联系，更加需要在全球价值链中与域外的主体互动，不断调整自身在链条上的位置，创造和捕获更多的利益，提升产品质量，提高生产效率，进入新的相关产业链条，以促进集群整体的升级和可持续性发展。

(三)强化政府的支持和引导作用，继续鼓励利用外资

目前，我国正处于产业结构优化升级阶段，政府作为经济的干预者，应当尽力弥补市场失灵，通过制定相关产业政策促进产业升级。从全球价值链的角度看，提升我国产业核心竞争力的支持性政策应是多方面的，但应以掌握核心技术为轴心而展开。对此政府可通过政策引导，以大企业为龙头，联合产业链上下游企业构建产业联盟，制定技术标准，保护自主知识产权，并力争使更多具有自主知识产权的技术标准在全球发挥重要作用。除此之外，政府还应注重扶持具有比较优势的产业，构建产业集群，提高配套能力。近年来，我国长三角和珠三角地区的吸收外资量占我国吸收外资总量的半数以上，其中一个重要原因是这两个区域拥有众多的产业集群，这些产业集群具有空间布局合理、配套能力强、规模经济显著等特点，加上劳动力成本低，能够有效地实现范围经济，成为吸引外资的重要优势。

(四)培养企业自主创新能力

技术水平上升引起的升级主要是通过扩张企业的职能来实现的。企业职能从原始设备制造商扩展到包括设计职能在内，并依托自身品牌推销自己的设计，最终实现OBM。其机制是嵌入全球价值链的企业与主导企业之间建立联系，在OEM的过程中，利用信息的流动、知识溢出以及学习效应，通过与跨国公司合作或是通过技术的引进、消化吸收，提高企业的自主创新能力，实现价值链条从工艺升级到产品、功能升级的延伸，最终攀升到链条的最高端。

［1］赵红岩．全球价值链长三角嵌链式的升级模式［M］．科学出版社，2009．

［2］张莹．产品内分工:文献综述［J］．中南财经政法大学研究生学报，2006(3)．

［3］张文宣．全球价值链理论及实践应用［D］．西北大学，2008．

［4］刘甜甜．产品内分工的国际运行机制研究［D］．吉林大学，2009．