解读知识产权保护对中国在全球价值链地位的影响

时间：2024-04-25

胡江秀

国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心北京 100160

知识产权保护是新一代贸易投资规则谈判的核心议题之一。加强知识产权保护可以提高一国的全球价值链地位，这种促进作用存在显著的行业差异，在专利密度较高、模仿成本较低的行业上表现更强。当前，中国正致力于知识产权治理的现代化改革，这将进一步推动中国由知识产权大国向知识产权强国迈进。

1 概述

1.1 全球价值链地位

《2017年世界知识产权报告：全球价值链中的无形资本》。报告显示，中国在全球制造业创造的价值链中的地位稳步提升。

1.2 知识产权保护

纵览国内外资料可以发现，主要有三种指标用以表明知识产权保护水平。第一，GP指数，第二，由WEF公布的知识产权保护指数，第三，由PropertyRightsAlliance开发的知识产权保护指数。后两种指标主要适用于数据模型的研究，然而被调查人员针对一些国家知识产权保护状况的真实体会在这两种指标中都占据很大比重，而这种体会受到众多因素的影响，极为容易产生偏差。而GP指数可以有效避免问卷调查主观性等缺点，可以对专利保护水平之间的差异进行良好反映[1]。

1.3 控制变量

首先，人力资本水平。同人均物质资本的作用较为相似，跨国企业会把知识与人力资本密度较大的生产流程置于人力资本相对较为丰盈的国家实行生产过程，而知识与人力资本密度较大的生产流程往往具备很高的附加产值。有关研究表明，人力资本的实际水平之于国家的全球价值链参与程度具备比较明显的正相关性。其次，人均物质资本。全球任务贸易模式中，一些跨国企业会利用外包以及投资的形式将各种生产流程置于各个国家。结合要素禀赋这一基本理论，资本较为富有的国家会对专业化实行密集型生产，而这一生产过程中具备极高的附加产值。全球价值链的具体分工中，资本丰盈的国家会给其他国家产品的生产供给资本密集型且处在上游的关键性部件。在全球价值链地位指标中，将展现资本丰盈国家具备很大规模的国内间接附加值出口，这样就会具备很高的全球价值链地位。由此可见国家资本的丰盈程度之于本国全球价值链地位具备积极的促进作用。我们可以用国家物质资本存储除以人口数量用以对人均物质资本加以计算。最后，贸易开放程度。相关经济学者经研究发现贸易开放程度的提高可以明显提升一个国家出口中所包含垂直专业化比率。所以，此变量会在一定程度上影响全球价值产业链地位指数。以往我们采用全民生产总值中进出口额度所占比例对贸易开放程度进行表示，此指标具体上是多层面原因共同作用的结果，包含非关税和关税贸易壁垒等。所以，在经验研究中对贸易开放程度加以控制等同于控制了以上众多因素[2]。

2 知识产权保护如何影响一国的全球价值链地位

2.1 促进内生技术进步

首先，知识产权保护能够抑制模仿活动，降低创新风险，具有创新能力的企业会加大产品创新、工艺创新和技术创新投入。其次，知识产权保护能够为基础性科学研究提供更好的激励，有利于长期技术进步。最后，企业创新和基础科学研究投入增加会促进创新知识存量的积累，进一步提升技术进步速度。在开放条件下，随着知识产权保护的提高和国内模仿活动受到抑制，高技术、高品质中间投入品的进口会受到激励。这一方面会提高国内市场竞争度，通过竞争效应促进国内企业的研发投入；另一方面会通过技术外溢效应对国内企业的创新能力产生间接作用，提升本国产业的技术水平。

2.2 影响跨国公司全球生产布局

知识产权保护可以从直接和间接两个方面影响跨国公司的全球生产布局。在直接影响方面，由于不同产业、产品的研发密度和对知识产权保护依赖程度存在显著差异，即便同一产品生产链条的不同环节也存在显著差异，跨国公司会将研发密度高及模仿成本低的产业、产品和生产环节安排到知识产权保护水平较高的国家，以便在利用国家间成本优势的同时，尽量降低产品被模仿的风险，保护自身的所有权优势。在间接影响方面，知识产权保护会促进当地企业的研发投入和技术进步，提高当地企业对高复杂度产品和生产环节的承接能力，因此跨国公司在进行全球生产布局时，会将研发密度高、模仿成本低的生产安排到知识产权保护水平较高、承接能力较强的国家[3]。

2.3 知识产权保护对全球价值链地位的影响

在全球价值链分工中，多个国家同时参与一种产品的生产，专业化从事部分环节的生产，国际分工地位更多地体现为该国专业化提供核心零部件和核心增值的能力。Koopman等提出全球价值链指标的基本思想是：一国特定产业在全球价值链分工中的地位反映了该国作为中间品出口方与作为中间品进口方的相对重要性。加强知识产权保护能够鼓励本国企业从事更多的创新活动，提升核心零部件的研发和生产能力，同时吸引跨国公司将核心生产环节安排至本国完成。从贸易上看，知识产权保护更完善的国家会专业化从事核心环节的生产，其出口的部分零部件等核心中间产品经过进口国加工后再次出口到第三国，经进一步生产、加工、组装后成为最终产品。因此，知识产权保护水平较高的国家会有更多的间接增加值出口（IV）。相应地，随着本国生产的核心环节增值比重的上升，出口中的外国增加值比重（FV）占比将下降。