“双一流”建设背景下博士生培养质量保障体系构建

摘 要：分析当前博士生培养体系存在的一些主要问题，梳理总结中央财经大学推进博士生培养机制改革的探索和实践成效，进而提出构建博士生培养质量保障体系的一些经验和原则。

关键词：双一流;博士生培养;质量保障

基金项目：中央财经大学党建和思想政治工作理论研究课题资助。

2017年9月，教育部、国家发展改革委、财政部印发《关于公布世界一流大学和一流学科建设高校及建设学科名单的通知》，标志着我国高等教育发展正式迈入了“双一流”建设时代。高校要实现“双一流”建设目标，离不开博士生培养质量的提升。然而，长期以来，国内博士生教育往往是重入口轻出口，或者重“两头”（招生与学位）而轻“过程”（培养），特别在科研导向严重的人才评价体系下，博士生培养过程的诸多环节未得到应有的重视，博士生培养体系不健全不平衡的矛盾十分突出，从政府、高校到社会都充斥着对博士生培养质量的不满和担忧。深化博士生培养机制改革，构建博士生培养质量保障体系已成为“双一流”建设背景下高校面临的紧迫任务。

1 当前博士生培养体系存在的主要问题

1.1 生源质量不高，在职博士研究生占比较大

“本科生生源质量最高、硕士生次之、博士生最差”的状况是许多“双一流”建设高校长期面临的突出难题。一方面，“人往高处走”，优秀的本科生和硕士生更愿意去更高水平的高校或科研院所深造，使得许多高校很难留住本校的优质生源，一方面，本校博士生培养水平不高又助推了优质生源的外流，使得生源质量与高校博士培养质量相互制约，要么“双高”，要么“双低”。此外，在职人员读博士“镀金”的需求较大，使得一些学校为了招满指标吸收了较多的在职人员，而在职人员对学业投入精力不足进一步影响了总体博士生培养质量。

1.2 培养过程松散，重结果轻过程的倾向尚未扭转

近年来，教育部加大了对博士生学位论文的抽检力度，建立了相应的惩罚机制，迫使一些高校前所未有的重视博士论文质量，取得了明显成效。然而，在狠抓论文质量的同时，许多高校对培养过程的其它环节并未给予重视，比如课堂教学质量不高难以提升博士生学术水平和研究能力，学术交流支持与引导不够使博士生培养缺乏应有的学术氛围，导师指导不规范或指导能力不足导致师生矛盾凸显、甚至出现一些影响恶劣的社会事件，这些问题都有待高校不断完善培养机制加以解决。

1.3 论文导向严重，学术道德与综合能力培养不够

“立德树人”是高等教育也是博士生培养的根本任务。然而，在论文导向、成果导向的大环境下，博士生为毕业为求职，将主要精力用于论文写作发表，甚至到了唯论文唯成果是从的地步。从提升科研能力的角度看，这并非不是好事，但是一些高校往往囿于科研目标，忽视了对博士生综合能力的培养，尤其是思想道德方面的引导和教育不够，使得有的博士生因功利心走上岐路，为了成果为了毕业干出一些学术不端的事来，给自己给导师给学校都造成了极大的负面影响。

2 中央财经大学博士生培养机制改革的探索与实践

近年来，中央财经大学深化博士生培养机制改革，在各个培养环节实施了一系列有针对性的改革举措，形成了一套全过程、系统化的博士生培养质量保障体系。

2.1 生源选拔

1）建立硕博连读研究生培养机制。制订《中央财经大学硕博连读研究生选拔与培养管理办法》，将招生覆盖面扩大到全体学术型硕士生，允许硕士生在任一学年申请硕博连读项目。建立退出机制，允许硕博连读生在必要时申请退出，以硕士生身份继续学习，彻底打通了硕士博士身份转换渠道，提前锁定了优质生源。目前学校每年硕博连读生选拔数量已由最初的10余人增加到50多人。2）实施博士生“申请-审核”制改革。通过“申请-审核”制，更好的考察潜在生源的科研创新能力，达到更理想的选拔成效。3）大幅压缩在职博士生源比例。除来自高校和科研院所的在职生源外，其它在职生源所占比例大幅压缩至5%以下。

2.2 课堂教学

1）建立常态化的教学检查与现场听课月报制度。修订《中央财经大学研究生教学管理规定》，将研究生课堂考勤与考核成绩挂钩，学生每缺勤一次课程总成绩扣减10分，无故缺勤三次取消课程考核资格。同年实施研究生教学检查月报制度，各学院每月要进行教学检查，研究生院随机抽查，定期公布教学检查及处理结果，教风学风大有改观。2）加强课程考核管理，实施课程论文抽检查重制度。制订《中央财经大学研究生课程论文学术不端行为检测管理办法》，将课程论文抽检结果与课程考核成绩挂钩。对于文字复制百分比高于30%的，课程考核成绩记为零分，对于文字复制百分比在15%-30%之间的，由授课教师视情况做降分处理。2018-2019年共有15名研究生因存在学术不端行为被降分或记零分处理。

2.3 课程建设

1）推动博士生学科基础课程教学改革，实施分级教学和题库考试制度，制定规范的课程教学大纲和考核标准，有效提升课程教学质量。2）建立以“研究生精品教材、博士生专业前沿文献导读、在线开放课程”为代表的课程教材建设支持体系，对教师制作优质慕课、编写高水平博士生教材给予专项经费支持，出版一系列具有中财品牌特色的精品教材，上线一批优质在线课程。3）实施研究生“课程思政”教学改革试点项目，鼓励专业课教师挖掘专业课程德育内涵，实现德育教育与专业教育的有机融合，宣传推广教师在课程思政教學改革中的先进经验和典型案例，扩大课程思政的覆盖面和影响力。

2.4 学术交流

1）实施研究生国内外学术交流支持计划，鼓励博士生“走出去”，参加国内外高水平学术会议，宣讲论文，发表高质量科研成果，拓宽学术视野。2）实施课堂嘉宾讲学支持计划，聘请国内外优秀教师（学者）来校讲学，提升博士生学术视野和创新能力。3）定期组织博士生学术道德与科研创新专题会议，邀请高水平学术期刊编辑、科研能力突出的教师、优秀博士生，分享治学心得和论文写作发表经验，培养博士生学术精神，提升博士生科研创新能力。

2.5 中期考核

1）实施硕博连读中期考核和博士生综合考试制度。将中期考核作为考查硕博连读生能否转入博士阶段学习的主要手段。中期考核通过的，以博士生身份正式进入科学研究阶段，中期考核不通过的，退出硕博连读项目，按硕士生要求继续培养。以统考形式入学的博士生，须参加学科综合考试。学科综合考试是对博士生课程学习水平和主文献阅读情况的综合考核，考核通过的方能进入论文开题阶段。2）实施博士生学年论文考核制度。把学年论文考核制度作为中期考核的重要组成部分。博士生（含硕博连读生）从入学后第二学年开始，每一学年应完成一篇学年论文并参加答辩，未能通过学年论文答辩的作延期处理。博士生学年论文考核制度的建立，进一步加大了博士分流淘汰力度，保障了博士生培养质量。

2.6 导师指导

1）建立新增导师培训制度。博导遴选后，正式上岗前，学校组织统一规范的导师岗前培训，让导师进一步熟悉学校相关管理制度。邀请优秀导师介绍指导博士生的先进经验，分享经典案例，提升导师指导能力。2）实施博士生“国际导师组”支持计划。鼓励校内导师与国外高水平大学知名教授（学者）组成导师组，共同指导博士生，对外方导师来校指导博士生、博士生赴外方导师处学习、与外方导师合作发表论文给予经费支持，提升博士生国际化的学术视野和科研能力。

2.7 学位论文

1）制订并实施博士生学位论文过程管理办法。博士生学位论文写作与答辩应先后经过开题、预答辩、学术不端行为检测、匿名评阅、答辩五个环节，通过每个环节严格的评审分流，保障博士学位论文高质量完成。2）实施毕业与学位授予分离的答辩机制。对于“论文答辩通过”而未被答辩委员会建议授予学位的博士生视作毕业论文答辩通过，对其先做毕业处理，允许其在两年以内重新申请学位论文答辩一次，如仍未达到学位授予标准，则取消其授予学位资格。

3 构建博士生培养质量保障体系的几点经验和原则

通过一系列的制度设计和方案实施，中央财经大学从博士生培养的各个环节进行全方位改革，形成了具有中财特色的博士生培养质量保障体系。归纳总结，可得出以下几点经验。

3.1 良好的制度设计是改革措施落地的有效保障

制度先行，是中央财经大学推进博士生培养机制改革的关键一步。通过抓住制度要害，建立制度联动，形成制度体系，政策执行者们凭借逻辑清晰的制度依据，有的放矢，敢作敢为，有力的化解了改革过程中出现的矛盾，让各项改革措施顺利落实，取得实效。

3.2 建立分流淘汰机制是保障培养质量的关键

通过实施一系列管理制度和改革举措，中央财经大学建立了有效的博士生分流淘汰机制。从课程考核抽检查重机制到硕博连读选拔与退出机制，从博士生中期考核机制到博士学位论文写作过程管理机制，每个环节的考核结果都与分流淘汰挂钩，形成反向压力，确保考核实效，从根本上保障了博士生培养质量的稳步提升。

3.3 改革要大处着眼、小处着手、全方位有序推进

深化博士生培养机制改革，首先要立足学校“双一流”建设和博士生培养目标，从大处着眼，统筹设计方案，从而保障改革方向与路径不偏离不走样。其次，要注重制度细节设计和可操作性，从小处着手，通过具体有效的小点子来撬动大改革，使改革成效事半功倍。第三，要全方位有序推进，使每个环节的制度和举措形成联动格局，环环相扣，形成合力，从而保障改革取得实际成效。

参考文献

[1]薛国凤.从几种新方法看研究生课程的教与学[J].教育与教学研究，2017（12）：82-87.

[2]刘明旭.全过程与系统化：博士生分流淘汰机制的探索与实践[J].课程教育研究，2019-12：01.

[3]中央财经大学博士学位论文过程管理办法（修订）（校发〔2018〕78号）（内部文件）[Z].2018-04.

作者简介

刘明旭（1984-），男，内蒙古赤峰人，助理研究員，研究方向：高等教育管理。