谈核电项目文档监督监查管理

高林

摘 要：大型先进压水堆核电站CAP1400是我国科技中长期发展规划的16个重大专项之一，是我国核电全面自主创新的标志。因此，如何将示范项目文档管理工作做成一个标准和示范，为国核工程公司其他后续项目的文档管理提供标准模板及经验，在三代核电文档管理中具有重要意义。通过各类专项或联合监督监查及自查，使承包商及项目部产生的文件符合核电文件质保要求，这是最终目的。

关键词：造词核电文档；监督；监查；管理

1 文档管理监督监查相关规定

1.1 核电厂质量保证安全规定（HAF003）

必须对工作的执行和验证所需要的文件（如程序、细则及图纸等）的编制、审核、批准和发放进行控制。控制措施必须包括明确负责编制、审核批准和发放有关影响质量的活动文件的人员和单位。负责审核和批准的单位或个人有权查阅作为审核和批准依据的有关背景材料。

1.2 ASME NQA-1-2004 Quality Assurance Requirementsfor Nuclear Facility Applications.The preparation，issue，and change of documents that specifyquality requirements or prescribe activities affecting quality such asinstructions，procedures，and drawings shall be controlled to ensurethat correct documents are being employed.Such documents，includingchanges thereto，shall be reviewed for adequacy and approved forrelease by authorized personnel.

1.3 GBT 19001-2008质量管理体系

质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据质量管理体系中章节4.2.4的要求进行控制。

在遵循国际相关法律法规及文档法规前提下将文档管理程序和文档管理活动纳入项目质保大纲针对项目实际制定了几十项文档管理程序，保证文档管理工作“有法可依”。对文档活动的收发、上传系统、属性录入、数据更新等各环节进行流程控制及标准化管理，并通过程序进行固化。做到“一起按程序办事，凡事有章可循、凡事有人负责、凡事有人检查、凡事有据可查。”

2 文档监督监查分类及内容

2.1 对项目部内部检查

文档管理中通过定期的文档自查，发现在日常管理中存在的问题。通过分析这些问题，找出导致这些问题产生的根本原因，从而发现文档管理体系的缺失或薄弱环节，并结合相关管理的实际情况，完善文档管理体系，从而形成一套臻于完善并利于执行的文档管理制度体系。对项目部内部各部门进行文件归档工作的检查，能有效控制国核联队示范项目部文件控制管理板块日常管理工作的质量，提高文件管理前端质量过程控制，保证后续项目文档管理工作的有效开展。

2.1.1信息文档部文档内部自查

依据文档相关程序文件等建立文档内部自查机制，每月自查一次并形成月度自查报告。

自查的对象和内容：

2.1.2对各部门文件归档工作检查

依据公司发布归档计划制定的通知要求及项目部相关程序文件等建立了对项目部各部门文件归档工作检查机制，编制年度项目部各部门文件材料归档计划，依据年度归档计划中各部门所列归档文件范围对各部门文件归档情况进行检查并形成项目部年度归档工作报告。将所形成报告在整个项目部内发布，督促各部门及时完成归档工作。

2.2 对承包商文档专项监督、质保监查

EPC总承包商在项目文档管理中负有对分包商文档工作的业务监督、指导的职责。为有效控制国核联队示范项目各承包商文档日常管理工作的质量，尽量保证承包商的文件符合归档要求，确保其产生的文件和记录准确有效，并能符合核电文件质保要求。对承包商文档进行专项监督及质保监查。检查内容包括文档工作的规范性，文件材料形成、收集整理的标准性及文件传递的及时有效性等。对存在的问题及时提出，要求及时整改，并跟踪整改落实情况。抓住文档工作重点和薄弱环节，对有问题的分包商要及时进行指导，组织文档相关培训，对执行文档制度力度不够的单位要帮监结合，必要时可指定奖罚措施。

2.2.1对承包商文档专项监督

根据相关程序要求，对承包商进行文档专项监督，编制文档管理专项监督计划，根据监督计划按时对现场土建、安装承包商进行文档专项监督。。

监督内容包括：

1.文档组织机构及人员

2.文档管理程序体系建设

3.文档管理设备、设施

4.文档工作运作

5.实体管理部分，包括函件收发、工程技术文件传递、归档计划等

2.2.2 配合质保监查，对承包商开展文件控制要素检查

依据ASME NQA-1、HAF003文件控制要素、EJ/T 1225-2008 核电文件档案管理要求、GB/T 18894-2002 电子文件归档与管理规范要求。程序文件（SNG-HX1-GAP-B0003 《质量保证监督程序》，配合质保对承包商进行定期或不定期的联合监督检查及监查。

检查内容包括：

1.检查是否有程序规定对文件的形成、发放和变更都予以控制，已保证使用正确的文件

2.对合同双方的沟通渠道以及接口流程控制予以评估

3.文印管理

4.文件变更的控制

5.文件保存要求

6.文件保存条件

7.电子文件管理

8.设计文件分发及回收的及时性

9.记录收集与整理

3 提高文档监督监查效能

为了能提高监督监查效能，使文档监督检查工作能切实起到作用，可结合以下方法：

1.除了监督监查计划制定时参照进度计划制定，还及时结合实际进度情况，及时调整滚动的月度监督监查计划，定期调整年度监督监查计划。

2.编制标准监督监查提问单，持续丰富提问单内容并在内部共享。

3.做好日常监督监查，如日常文件過程控制并做好记录对问题实时处理。并将日常文档监督监查与专项监督监查相结合，按计划开展有针对性的专项监督监查活动。

4.日常工作中与被监督监查方保持融洽的工作关系，监督监查时对发现的问题描述属实、客观且证据确凿。

5.积极开展经验反馈活动，包括对于相关行业、其他项目的经验教训或良好实践进行学习。

4 结束语

做好核电项目文档监督监查管理工作：既要做好对项目部内部检，对承包商文档专项监督、质保监查。对承包商文档专项监督，配合质保监查，对承包商开展文件控制要素检查，信息文档部文档内部自查，对各部门文件归档工作检查，提高文档监督监查效能。

参考文献

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[2] 张金来，孙连杰.“互联网+”背景下档案信息管理问题及对策研究[J]. 北京档案. 2016（08）

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