专利与经济发展关系浅谈

黄静

【摘要】改革开放以来，特别是近5年来，我国知识产权事业发展取得了举世瞩目的成就，成功地跻身知识产权大国行列。党的十八大以来，我国知识产权创造量质齐升。近年来我国国内发明专利拥有量稳步增长，显然，现代经济发展离不开科技进步，在资源有限及人口增长放缓的局势下，唯有依靠科技的力量才能带来可持续发展。

【关键词】专利 经济 技术进步 创新 溢出效应

一、现代经济与技术的发展

创新理论里，模仿对技术创新起了重要的作用，经济源于创新而得到增长，还由于创新的出现会带来模仿，而大部分的模仿还会掀起更大的创新浪潮，从而推动经济高涨。如此反复，源源不断的创新的发生与模仿行为才能保证经济持续有效的增长。然而，知识的溢出效应具有外部性，经济学家诺斯指出，如果一个社会没有实现经济增长，必定因为社会没有为经济方面的创新活动提供激励，导致了大量搭便车行为的发生，诺斯指出“一套鼓励技术变化、提高创新的私人收益率使之接近社会收益率的系统的激励机制，仅仅随着专利制度的建立才被确立起来”，可见产权激励使对技术创新进行激励的基本途径，因此，专利制度作为技术创新的无形产权确立方式，保障了创新者利益，同时也被广泛用于衡量技术创新水平，专利与创新纵然并非一对一相关，但专利作为衡量技术创新发展水平已得到认可。

大湾区的建立很好地诠释了现代经济与技术发展的关系。2017年3月S日，李克强总理在《政府工作报告》中提出，要推动内地与港澳深化合作，研究制定粤港澳大湾区城市群发展规划，发挥港澳独特优势，提升在国家经济发展和对外开放中的地位与功能。随即发布的粤港澳大湾区协同创新发展报告（2017），报告中重点分析了主要反映粤港澳大湾区11座城市的创新能力和创新协同能力。

二、专利与经济发展

1、专利制度

专利制度是依据专利法对申请专利的发明，经过审查和批准授予专利权，同时把申请专利的发明内容公诸于世，以便进行发明创造、信息交流和有偿技术转让的法律制度。专利制度是国际上通行的一种利用法律的和经济的手段确认发明人对其发明享有专有权，以保护和促进技术发明的制度。最早实行专利制度的是威尼斯共和国，它在1474年颁布了第一部具有近代特征的专利法。以后，专利制度在世界各国得到了广泛的应用。为了促进国际交流合作和技术贸易，各国先后签订了一些有关保护工业产权的国际公约。1883年，在巴黎由法国等11个国家缔结的《保护工业产权巴黎公约》（简称《巴黎公约》）是第一个也是至今为止最重要的国际专利公约，截至1984年已有94个国家参加。1980年，中国成立了专利局；1984年颁布了《中华人民共和国专利法》；1985年加入了《保护工业产权巴黎公约》。

专利的本意包含“垄断”和“公开”，以公开换取保护是专利的本质属性，专利的“公开”有利于技术被大众知晓，以便于技术研究在前人的基础上作出更多的改進而减少重复研究而带来的资源浪费；同时，技术的溢出效应要求得到保护才能使创新者愿意不断投人到创新行为中，“垄断”即为了保护创新者的利益，以使技术不断地得到革新与推进。我国专利法所保护的发明创造有三大类：发明、实用新型和外观设计。

发明专利要取得专利保护必须符合新颖性、创造性、实用性的要求。专利法所称的发明分为产品发明（如机器、仪器、设备和用具等）和方法发明（制造方法）两大类。发明专利要获得授权必须经过初审和实质审查，其保护年限为20年，是三种专利类型中最难获取并最能代表技术发展的专利类型。

实用新型专利指针对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，要获得实用新型专利需符合实用性、新颖性的要求。专利法中对实用新型的创造性和技术水平要求较发明专利低，但实用价值大，在这个意义上，实用新型有时会被人们又称小发明或小专利。其保护年期限为10年，该项专利一定程度上反映了应用型技术的发展和改进情况；

外观设计专利（Industrial Design）是指：对产品的形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。外观设计是指工业品的外观设计，也就是工业品的式样。它与发明或实用新型完全不同，即外观设计不是技术方案。外观设计专利应当符合以下要求：（1）是指形状、图案、色彩或者其结合的设计；（2）必须是对产品的外表所作的设计；（3）必须富有美感；（4）必须是适于工业上的应用。外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查。保护年限为10年。

2、经济发展

一个国家或者地区按人口平均的实际福利增长过程，它不仅是财富和经济机体的量的增加和扩张，而且还意味着其质的方面的变化，即经济结构、社会结构的创新，社会生活质量和投入产出效益的提高。简而言之，经济发展就是在经济增长的基础上，一个国家或地区经济结构和社会结构持续高级化的创新过程或变化过程。经济学家们一般用国民生产总值（GDP）来作为衡量经济发展水平的重要指标。

科学技术是推动社会经济发展的决定性力量。科学技术是企业抢占价值链高端环节、打造企业核心能力、提升市场竞争力的关键手段。一流企业做标准，二流企业做品牌，三流企业做产品就从一个方面反映出技术对企业的重要性。

3、专利制度与经济发展

熊彼特认为，“创新”是经济增长和发展的动力，创新是生产过程中内生的，在有限的资本投入与劳动数量下，经济的发展更依赖于创新变革；创新是指在经济和社会领域生产或采用、同化和开发一种增值新产品，更新和扩大产品、服务和市场，发展新的生产方法，建立新的管理制度。同时，创新必须能够创造出新的价值，先有发明，后有创新，发明是新工具或新方法的发现，而创新是新工具或新方法的应用；而新工具或新方法的使用在经济发展中起到作用，最重要的含义就是能够创造出新的价值。可见，发明创造推动经济发展的重要来源，只有在不断的发明创造中，社会资源才得以不断地组合形成更优模式，使得在资本投入及劳动数量不变甚至降低的情况下，仍然能保持经济的发展以至飞跃；同时，发明创造只有实践于社会，使产品方法或管理模式运用到生产管理中，才能对经济产生影响，而企业家正是推动发明创造应用于生产实践的主要群体。

技术创新具有溢出效应，而模仿是技术创新溢出效应的重要方式，而溢出的方式主要通过技术许可、专利技术公开、公开出版物及各种学术会议、与企业员工的交流、产品反向工程和独立R&D;发生，技术创新具有的外部性将产生能增加整个社会财富的正效应以及对创新企业带来边际收益下降的负效应。同时，若一个企业无需承担研发费用即可无偿仿制他人创新产品，并以与创新者相同的边际成本生产该产品，则企业不愿对开发新产品进行投入；从经济学角度出发，技术创新具有“公共产品”属性，因此，应实现技术创新溢出效益的内在化。

关于溢出效应问题的研究，许多经济学家从不同角度对其进行了研究，如庇古的“公共产品”、奥尔森的“集体行动”、科斯的“外部侵害”、诺斯的“搭便车”，最终对该问题有效解决方法是将其内在化，内在化的方式主要包括公共投资方式、政府补贴方式、合作创新方式以及产权制度方式。而其中，产权制度方式对于现代企业创新更具有普适性，产权制度即授予创新者对创新成果的专有权利，创新者有权在一定时期独占技术创新的市场收益，而其他企业只能通过与知识产权所有者进行市场交易，获得知识产权的使用权或所有权，即通过法律授予一定期限的垄断权将技术创新的溢出效应内在化于产权关系中。

知识产权是指人们就其智力劳动成果所依法享有的专有权利，通常是国家赋予创造者对其智力成果在一定时期内享有的专有权或独占权（exclusive right）。知识产权包括著作权，也称为版权、文学产权，另一类是工业产权，也称为产业产权，主要包括专利权与商标权。而作为技术创新的发明创造，专利权的排他性对于激励创新企业具有重要意义。它能促进入们不断创新，进而推动人类的技术进步，并由此产生比传统技术更有利的投资机会，从而提高资本的产出效率，使其边际收益呈现递增的趋势，促使经济活动突破短期的局限，实现长期持续的增长。

三、专利对经济发展具有促进作用

专利制度的确立是基于经济发展需要，在专利技术具有溢出效益，专利作为资产的无形性等特征，其区别于一般物品，具有容易传播的特性，因此，在经济快速发展的今天，对于技术的依赖越发强烈，而专利作为对技术创新者劳动成果的保护使得技术创新不断向前。经济发展的同时技术进步带来了设备的革新与生产工具的换代，从而使得技术的应用成为可能，进一步推进技术研发的投入，在专利制度的保护下，创新者的创新投入与经济发展不断循环更新，形成螺旋上升式的发展模式，也正是当下经济发展的重要模式之一。

综上所述，专利对经济发展具有重要促进作用，在经济快速发展的今天，专利应受到重视并合理运用专利保护的手段，在保护创新者劳动成果的同时促进技术進步及经济发展。

参考文献：

[1]杨武.专利技术创新法与经济学分析.科学出版社.2013.

[2]郭民生，朱雪忠.试论知识产权经济及经济形态.创新科技.2007（4）：14-19.

[3]Z Griliches.Patent statistics as economic indicators：a survey.Nber Working Papers，1990，28 （4）：1661-1707.