产业创新与低碳经济的相关性研究

■ 张颂心（台州职业技术学院工商管理系 浙江台州 318000）

引言

进入21世纪以来，由于气候变化、环境保护和生态安全而引出的低碳经济呼声越来越高。至此，全球经济的发展内涵和要求都有了新的约束力。我国能否以此为契机，积极开展绿色发展模式，以低碳技术抢占低碳经济发展的战略制高点，探索在全球经济危机中向低碳经济转型，是我国能否奠定其在国际上的重要地位，实现弯道超越的重要途径和手段。

目前，国内关于低碳经济的研究大部分集中于地区范围产业升级和转型。而事实上，在节能减排的宏观政策下，单一追求高附加值的产业结构优化升级的传统思路已经不符合发展实际。以化学工业行业为例，2007年浙江省台州市人均附加值比制造业平均高出40%，但是其碳单位消耗量和排放量远远高于制造业平均值。由此可见，只有基于产业结构创新和产业内低碳创新的共同作用才能真正实现浙江省台州市产业高附加值、低消耗和低污染的发展目标，这也正是本文研究的重点和探索方向。

图1 产业创新对低碳模式作用的内在机理

低碳模式的提出

“低碳经济”由英国率先提出，其本质是资源高效利用、清洁能源开发、追求绿色 GDP，是全球经济转型升级的主方向。这一发展模式一方面可以不断提升生活水平，同时又能兼顾保护环境，实现经济和环境的和谐共处。这要求企业在发展过程中，摆脱以资源为驱动的粗放型产业发展模式，提高能源利用效率，升级产业结构，走和谐社会的路线。低碳模式对于真正转变浙江省台州市粗放型的经济增长方式，实现经济的健康发展和资源的可持续利用都具有重要意义。

产业创新对低碳模式作用的内在机理研究

（一）产业创新的定义

Freeman（1987，1997）指出产业创新是一个系统的概念，系统因素是产业创新成功的决定因素。Lundvall（1992）和Nelson（1993）也认为创新具有系统化特征，这是中外文献得出的一般共识。同时，Foxall在1988年指出，产业创新是企业创新的内核，而企业创新一般包括技术创新、管理创新、制度创新，他认为产业创新是技术创新的归属；Freeman（1997）认为产业创新包括技术和技能创新、产品创新、流程创新、管理创新（含组织创新）；营销创新主流学者则普遍认为技术创新是核心，组织创新是保障，管理创新是基础。

综上，对于产业创新具体包含哪些创新因子，国内外专家存在诸多分歧。本文在研究中外文献关于创新的种类和含义的基础上结合浙江省台州市的创新实际，将产业创新在应用中进行了具体的定义。本文认为，产业创新从广义上讲，是人类不断克服制度或技术等的缺陷以提高生产效率、不断促进产业优化升级的过程；而从狭义上理解，可以将产业创新定义为：产业创新主体通过技术创新、产品创新、市场创新、制度创新和管理创新等系统创新培育新兴产业，或使得原有产业获得技术、产品、市场、管理等的突破性使其在一定区域内处于领先地位的创新活动。

（二）产业创新对低碳模式作用的内在机理分析

从对产业发展的影响来看：产业创新一是降低资源消耗在经济活动中的贡献率，提高系统创新的贡献率，二是对原有产业进行转型升级或创新出新的产业；而从对能源使用、碳排放情况的影响角度来看，产业创新是产业从高能耗、高碳排放产业向低能耗、低碳排放产业过渡的过程；是依赖资源的低端产业退出主导地位，接续主导产业形成的过程；是对破坏的生态环境不断修复与保护，使其更适合经济发展的过程。它能够满足新的需求，或者满足同样的需求却可以节约更多能源。产业创新对低碳模式作用的内在机理如图1所示。

基于产业创新的低碳经济模式的实证分析

（一）数据来源及变量确定

1.数据来源。本文所有数据均来自于浙江省台州市各年度发布的《台州统计年鉴》，从而避免数据统计口径和数据统计方式不同等原因给数据造成的偏差与不完整。

2.变量确定与数据处理。本文需要对产业创新的创新因子—技术创新、产品创新、市场创新、制度创新和管理创新进行变量替换。但是由于各个创新因子之间往往相互影响，很难用一个数据指标来纯粹地反映某个创新因子，而一个指标也往往直接或间接的体现多个创新过程，如人才创新在整个创新过程中都无处不在，所以就无法对其进行单独的界定。基于以上原因，本文尽可能多地选取了与产业创新各因子相关的可量化的数据指标，然后进行降维，通过抵消因子间的相互影响，提取出最能反应产业创新的主因子成分。

基于浙江省台州市统计数据的可得到性，本文选取的指标有：发明授权量、技术成交额（体现技术创新度）；实用新型授权量、外观设计授权量（体现产品创新度）；市场数、市场成交额、总进出口额（体现市场创新度）；平均每万人中大学生数、从业人员平均工资（体现人才创新度）；非国有企业从业人员比重、财政科学支出（体现制度创新）；成本费用利润率、企业盈利率、百万销售实现利税（体现管理创新度）。同时，本文用第三产业占全民生产总值代表产业结构创新。用单位碳排放量（碳排放总量/国民生产总值）代表低碳经济效果。

表1 KMO和Bartlett 的球形度检验

表2 解释的总方差

表3 成分旋转矩阵

（二）研究方法

本文首先采用因子分析方法，通过主成分分析方法确定影响产业创新的主要因子。随后分析产业创新主成分因子、产业结构和企业能耗强度三者之间的相关性。

（三）基于产业创新的因子分析

1.KMO和Bartlett的球形度检验。表1中的检验结果显示：KMO检验>0.7，且Bartlett 的球形度检验Sig.<0.05，表明所取数据适合因子分析。

2.初始特征值（方差）及其贡献率。因为产业创新范围非常广泛，为了全面地反映产业创新的主成分因子，在选取因子时应该尽可能的多包含总体信息，所以选取累计方差贡献率超过90%的因子，从表2来看，前三个因子的累计贡献率已经达到90%以上，本文选取这三个指标来概括整个指标体系。

3.因子旋转。从表3中可以看到，因子1在发明、实用新型和外观设计授权量的负荷达到了90%以上，而在市场成交额、财政科技支出、平均每百万人中大学生数、从业人员平均工资达到了70%以上。说明因子1就代表了产业创新的资源环境：技术、人才资源、市场容量和政府对创新的支持度。因子2在市场数的负荷程度很高，而市场数往往与产业集群度呈负相关关系，因为随着产业集群的发展，在市场规模化和专业化趋势下，市场数量会随之减少，本文采用在因子2前添加负号来表示产业发展的集群度。因子3在成本费用利润率和企业盈利率上的负荷比较高，说明因子3就代表了产业内部的绩效创新，也很大程度上代表了图1中提到的基于原产业的低碳创新。

（四）产业创新、低碳经济和产业结构的相关性分析

相关性分析结果显示（见表4），产业创新主成分3与台州的低碳经济影响非常显著（P<0.05），表明浙江省台州市可以通过产业内部创新来加快实现台州低碳经济发展目标；同时，代表产业创新资源环境的主成分1和代表产业集群度的主成分2对产业结构的调整有非常显著的影响，而且符号所代表的相关经济意义与实际相符，这表明：社会创新资源越丰富，集群度越高，越有利于浙江省台州市产业结构的转型与升级。而产业结构与低碳经济的影响也是非常显著的，通过了5%的概率检验，从而间接表明，尽管通过产业创新资源的积累和产业集群度的提高，可以加快浙江省台州市产业结构调整，从而加快低碳经济的发展步伐，但产业创新资源和产业集群度与台州低碳经济的直接相关性却不足（两者P>0.1，未通过检验）。同时，从表4的相关系数来看，单位废气排放量与产业内部创新相关系数高达0.617，而与产业结构相关系数为0.463。从而可知，产业内部创新在台州低碳经济发展中扮演了最为关键的角色。

（五）结论分析

分析结果表明，目前产业内部创新与浙江省台州市低碳经济的发展关系显著，这与本文的研究假设相符。而社会创新资源和产业集群度却与浙江省台州市低碳经济的发展关联不强，其结论似乎有悖于一些技术创新和产业集群经典理论。而实际上，其结论是非常符合浙江省台州市经济的现实基础的。

创新资源与台州低碳经济不显著相关的根本原因在于：一是在过去的20年里，浙江省台州市产业对于技术的选择往往集中在高附加值产品的技术领域，并没有兼顾低碳经济的需要。这在没有对资源和环境进行有效管理的年代，单纯追求眼前经济利益，而不顾及环境的污染与破坏是大部分企业发展的现实选择。这直接使得企业在享受技术突破所带来的经济效益的同时，却对低碳经济的发展毫无建树。二是中小企业为主是浙江省台州市经济发展发展的一大特色，这种以中小企业为主力军的发展格局，一直以家族式管理模式为主，缺乏科学的发展观。

因此，它们在获得产业核心技术、高素质人才及政府科技支持方面既缺乏意识，更缺乏竞争力。并且，这些中小企业在科研成果引进、转化、吸收和推广方面的能力也非常薄弱，这直接导致其无法享受到社会创新资源进步带来的经济成果。简而言之，技术选择在低碳层面考虑太少及技术无法转化应用是造成这个现象的主要原因。

而产业集聚未能对浙江省台州市低碳经济发挥作用的原因在于：浙江省台州市内的块状经济普遍处在产业集群的低级形态，也就是所谓的“低成本聚集”而非“创新型聚集”，并没有形成太多由知识主导的创新体系和产业价值链。与此相反的是，集聚产业内企业长期享受知识外溢带来的成果，原始创新动力缺乏，产业集群内往往技术抄袭严重、产品近似度高、竞争环境恶劣。

但必须指出的是，由于产业创新所包含的子创新存在诸多争议，因此，假如引入不同的创新因子，可能会得出与本结论不相同的论点。同时，由于各子创新本身是个很难界定和量化的概念，因此本文在将各子创新进行具体量化时必然存在某些误差，加之浙江省台州市对于创新数据的统计并不完善，因此整个体系中引入的因子不能包含所有的因素，如能体现产品创新的新产品开发能力等，但个别因子的缺失并不会对整个结论造成本质影响。同时，该数据采集的是浙江省台州市的各年份数据，其结论对其他省份地区的适用性还要进行进一步的验证和讨论。

表4 产业创新、低碳经济和产业结构的相关性分析结果

基于产业创新的低碳模式发展路径

（一）建立完善的创新资源体系，积极开发“低碳”技术

低碳发展的核心是掌握低碳的核心技术。而低碳核心技术的研究开发往往是资本投入大、耗时长的大项目。而作为以中小企业为主的浙江省台州市民营经济而言，这是它们无法企及的。为此，浙江省台州市政府必须加大对低碳创新技术的扶持力度，完善低碳技术投入机制，积极创造投入的良好环境，引导各类主体加入到低碳技术的开发与研究中，通过开放式科技创新平台的建设和政府投入的示范效应，让更多的企业能真正享受社会和科技进步带来的成果。同时，在企业层面，必须加大对技术的消化吸收，摆脱以往重引进、轻吸收的不良习气，而在技术选择上，要选择符合发展需求的重点领域，兼顾高附加值和低碳经济的发展需要。与此同时，要加大对创新型人才的培育，充分挖掘人才作为第一资源的潜能。

（二）发挥产业集群效应，提升产业层次

产业集群是浙江省各县市普遍存在的一种块状经济发展形态。这种同类和相关产业高度聚集的发展形式，有利于企业间相互竞争和相互合作，从而形成知识外溢、技术扩散和整合优势的内在机制，进而形成行业竞争优势，并且向增值环节的上端攀升。为此，浙江省台州市必须建立起各种配套政策，在保护创新者利益和积极性的同时，促进技术合理、有偿地扩散，使其更大限度的发挥产业集群优势，实现产业升级。

（三）深化企业内部创新管理，实现“产业内低碳”

企业必须实现自身管理的转型升级，利用现代化信息化技术实现从粗放管理到精细管理。尤其是作为管理模式“先天不足”的浙江台州民营企业，管理创新实现“低碳”的空间巨大。具体而言，企业在管理过程中，要降低成本、提高效率、减少浪费，将事情做精、做细；企业还要进一步规范流程、强化管理、关注细节，实现业务流程的优化，管理水平的提升。无论企业采用何种转型升级的路径，通过现代信息技术创新企业管理模式提升企业绩效是实现企业内部“低碳”的必要条件。

（四）依托制度创新，完善“低碳”节能激励机制

长期以来，浙江省台州市的发展都是以牺牲环境和资源为代价的。尽管近几年，由于“环保”的呼声越来越大，政府开始立法，打击污染，但是效果却形如虚设。对排污单位来讲，有法不依的一个原因是环境违反行为的处罚力度不够，违法成本低而守法成本高；同时，环保部门执法手段力度不强、手段落后，很多时候环保部门的有关处罚都只成了一纸空文。为此，浙江省台州市必须建立起一整套的环保赏罚机制，实施强制性的节能标准，对高耗能、高载能的产品实施产业准入，对污染企业实行坚决打击；同时，还要加强利用税收这个杠杆，对采用高能效技术和生产高能耗产品的企业增加税收，从而引导更多企业自觉将发展路径引入到“低碳”发展轨道上来。

1.张兴华.服务创新能力、创新战略与创新绩效的实证研究[D].兰州大学硕士学位论文，2010

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