青海省科技投入产出效率研究

刘尚荣 苏薇 孟晓华

摘 要：青海作为经济欠发达地区，必须要加快推进发展方式转变和产业转型升级，以实现经济社会可持续发展。本文从青海省科技投入的实践出发，利用DEA模型，分析评价青海省科技投入产出效率，并据此提出提高青海省科技投入产出效率的对策建议。

关键词：科技投入  科技产出  效率

基金项目：青海省科技厅软科学计划项目（项目编号：2015-ZJ-604）。

科技投入是衡量某一地域对科技活动开展支持的力度，一般是指支持科技活动开展的综合性投入支出。主要表现为地方性财政支出的投向，包括地方财政对科研的支持，科技投入在地方财政拨款中所占的比重以及企业研究与发展支出占主营业务收入的比重等。科技产出有别于一般的产出问题，科技产出应该体现与科技投入相对应的产出成果。科技产出反映地方科技水平发展的程度，通过研究地方科技产出的水平，政府等相关部门可以了解科技发展方面存在的不足，并制定进一步推动科技发展的方案与策略。

一、科技投入产出评价指标体系

（一）指标选择

对科技投入产出进行评价，指标的选择必须能够清晰直观地反映科技投入与产出的关系，除此之外还要结合所选模型本身的特点。因此，科技投入产出指标评价体系的建立，一般要遵循科学性、目标性、可行性、精简性和适应性这五个方面的原则。本文基于上述考虑，在评价青海省科技投入产出时分别选取了4个输入指标，即R&D经费支出、地方财政科技投入占财政支出比重、R&D机构和规上企业新产品开发经费支出;4个输出指标，即技术市场成交合同数、技术成果成交额、专利申请授权量和万人科技论文数。

（二）数据来源

根据数据的可获得性以及指标选取的原则。本文选取青海省2006—2015年共10年的科技投入与科技产出的数据作为研究对象。旨在通过DEA模型分析青海省科技投入产出的实际情况，以期分析得出青海省科技发展存在的问题及制约因素。数据主要来源于《青海统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》。

（三）DEA评价模型的引入

数据包络分析（Data Envelopment Analysis，简称DEA）是一种基于数学线性规划的用于处理多输入、多输出的不同决策单元（简记DMU）的特殊工具手段，是直接使用输入、输出数据建立非参数的经济统计模型。最早是由著名运筹学家A.Charnes和W.W.Copper等学者于二十世纪七十年代末创建，根据多指标投入和多指标产出对相同类型的单位进行有效性评价的一种全新分析方法。其模型简称C2R模型，本文以此模型评价青海省科技投入产出效率。

二、科技投入产出效率评价

根据青海省2006—2015年科技投入产出的相关数据，运用DEAP2.1软件，计算得出2006—2015年青海省科技投入产出的综合效率、纯技术效率和规模效率（见表1）。

综合效率是不考虑规模收益的技术效率;纯技术效率是考虑规模收益时的技术效率;规模效率指考虑规模收益时的规模效率。“—”表示规模收益不变，“drs”表示规模收益递减，“ire”表示规模收益递增

由表1可以看出青海省2006—2015年这10年间的综合效率普遍偏高，均达到0.8以上的水平，纯技术效率均值达到0.9975，规模效率均处于[0.8，1]区间，非常接近DEA有效。具体地，2006年综合效率、纯技术效率以及规模效率分别为0.802，1，0.802，表现为纯技术效率有效，综合效率非DEA有效，规模收益递增，反映出没有合理配置好资源，造成其科技产出效率不高，要使其综合效率值达到 1，需要调整投入与产出两方面的多项指标;2010年综合效率、纯技术效率以及规模效率分别为0.846，0.984，0.860，三个指标均低于1，表现为DEA无效，说明当年科技投入产出不对称，即在现有的科技投入下，科技产出落后或者科技产出量达标，但投入过多，其规模收益递增说明增加科技投入有利于提高科技产出量，也反映该年投入与科技产出有效结合还有可观的提升空间;2014年综合效率、纯技术效率以及规模效率分别为0.990，0.991，0.999，三个指标均低于1，表现为DEA无效，规模收益递减，由于该年综合效率非常接近1，所以已经处于相对有效阶段，但是由于投入过多，资源配置产生浪费，超出科技产出最大吸纳值，需调整投资结构，合理配置资源，以达到有效状态。

三、科技投入产出效率分析

为了进一步探索青海省2006—2015年科技投入产出非DEA有效的具体原因，在上述实证分析的基础上进行差额变量分析，即松弛变量分析。科技投入产出变量分别用X、Y代替，即技术市场成交合同数（Y1）、技术成果成交额（Y2）、专利申请授权量（Y3）、万人科技论文数（Y4）;R&D经费支出（X1）、地方财政科技投入占财政支出比重（X2）、R&D机构（X3）、规模以上工业企业新产品开发经费支出（X4）。具体分析结果（见表2）。

通过表2可以看出除了2011年由于数据缺失无法得出DEA运行结果外，其余年份都反映出科技产出不足，而投入过多。具体地，可以看到2006年技术成果成交额DEA有效值为24958，实际产出为24959，产出超出投入转化预期量，不符合DEA实证运行结果，故该年DEA无效。2010年在科技产出层面，技术市场成交合同数DEA有效值為487.5，但实际产出数为464，存在23.5的产出不足;专利申请授权量DEA有效值为371.9，实际产出为264，存在107.9的产出不足;科技投入层面，R&D经费支出DEA有效值为12784，实际投入为12996，存在212的冗余;R&D机构DEA有效值为24，实际投入为25，存在冗余值为1;规上工企新产品开发经费支出DEA有效值为34606，实际投入为47493，存在12887冗余量;2014年在科技产出层面，技术市场成交合同数DEA有效值为877，实际产出为805，存在72的产出不足;技术成果成交额DEA有效值为394970，实际产出为354287，存在40683的产出不足;专利申请授权量DEA有效值为951，实际产出为619，存在332的产出不足;投入层面，R&D经费支出DEA有效值为20919，实际投入为21118，存在199投入冗余;地方财政科技投入占财政支出比重DEA有效值为0.7，实际投入为0.8，存在0.1投入冗余;规上企业新产品开发经费支出DEA有效值为94785，实际投入99766，存在4981投入冗余。

从以上分析可以看出，青海省2006—2015年期间仅有2010年和2014年存在不同程度的产出不足和投入冗余情况，说明这两年青海省科技投入并未完全“消化吸收”，科技投入冗余和科技产出不足导致了这两年DEA处于无效状态。总体来看，青海省存在高投入—低产出的现象，科技投入产出效率不高。需要调整现有的规模，加大管理力度，改进管理方法来增加产出，最终达到有效水平。

结合青海省现实情况，为提高科技投入产出效率，特提出如下建议：加大市场配置科技资源的力度，更多地运用金融方式实现科技资源配置，努力提升产出效率;鼓励科技资源共享，避免重复性投入，提高投入产出效率;采取有效措施促进科技成果转化，完善激励导向机制，形成良好的科技创新氛围;优化财政投入结构，提升管理水平，提高资金使用效率。