金融打虎记

江寒秋

随着金融领域反腐力度的不断增强，一大批金融系统腐败官员借以权力寻租的路径随之曝光。

证监会处长受贿4430万

6月10日，北京市人民检察院官网转发《新华每日电讯》的一则报道显示，近日，证监会发行监管部原处长李志玲案一审宣判。检察机关指控，2003—2015年期间，李志玲伙同丈夫乔某某，先后向6家上市公司多次索取或收受财物折合人民币4430万元。

法院一审判决认定李志玲和乔某某受贿罪罪名成立，判处李志玲无期徒刑，判处李志玲的前夫乔某某有期徒刑15年。二人已提起上诉。

落马之前，李志玲任发行部六处处长，主要负责再融资的财务审核。有媒体报道，李志玲作风干练，业务能力突出，“经她报送材料的企业，基本一路绿灯”。

再融资指的是已经上市的公司，进行配股、增发股份或者发行可转换债券，从而在证券市场上再次进行融资的行为；而对应的首次融资，则通常指企业通过IPO公开发行在股票市场进行的融资。

“在审核期间，券商保荐人以及上市公司高层，都会在金融街随时待命，随叫随到给证监会相关审核人员解释行业、财务等知识，甚至被叫到相关领导办公室耳提面命。”一位证监会人士表示。

正是在这样的背景下，李志玲和她在证监会发行部的一些同事，都没能抵挡住巨大利益的诱惑，沦为腐败分子。

2015年6月20日，42岁的李志玲落马。证监会当天在官网上宣布，“李志玲配偶违规买卖股票”，根据相关规定，决定对李志玲作出行政开除处分，同时，因涉嫌职务犯罪，李志玲已被移送司法机关。证监会措辞严厉地强调：“我会将进一步严肃工作纪律，从严管理、从严要求，对违法违纪行为，发现一起，查处一起，绝不手软。”

在检察机关公布的细节中，李志玲在2003-2015年期间，利用证监会发行监管部的职务便利，伙同丈夫乔某某先后向6家上市公司，多次索取或收受财物折合人民币4430万元。

但是，此前证监会官网上公布的违规买卖股票的情节，并没有作出披露或处罚。而据媒体报道，李志玲之所以东窗事发，原因是证监会等多部门收到实名举报信，从而组成联合调查组顺着线索展开调查，并在发现她涉嫌职务犯罪后，立即将线索移交给了司法机关。

根据检察机关向媒体披露，李志玲为多家企业和证券公司谋求利益，通常经熟人介绍，李志玲与准备上市或再融资的企业见面，如果基本情况没有太大问题，她就会向对方索要财物，每单索要金额800万元、500万元不等。

在李志玲被查实的4430万元受贿中，有3000万元左右是通过艺术品交易、获取显著差价的方式收取的。

通常李志玲谈妥一桩生意之后，丈夫乔某某就会出面与相关企业接触，成批量向其出售国画、油画等，经鉴定，涉案艺术品正常市场价格与企业实际支付给乔某某的钱款相差6倍以上，多年下来，乔某某总计送出了5车画，送完画后，还常常半夜打电话催款。

发行部的利益诱惑

证监会发行部掌管企业IPO的生死权，巨大的利益诱惑让不少官员铤而走险。

原证监会发行部发审委工作处助理调研员王小石，在2002年收受贿赂款72.6万元，为凤竹纺织在IPO过程中谋取不正当利益，2005年12月，王小石因受贿罪被判处有期徒刑13年，并没收个人财产人民币12万元。

原证监会发行部副主任肖时庆，2011年被河南省高院因受贿罪和内幕交易罪判处死缓。他在2006年青岛金王IPO过程中接受贿赂，此外还在九芝堂、国金证券等多只股票IPO或再融资方面受贿，总计查实受贿金额为1546万元，另外，他还在相关公司资本运作期间，用内幕交易买卖股票，获利1亿元。

原证监会发行部一处处长、创业板发行部副主任李量，在2012年证监会发行部大换血的轮岗时，从创业板发行部副主任的位置轮岗到证监会机关党委副书记，李量2016年被检察机关指控，自2000-2012年，为乐视网、康美药业等9家公司IPO过程提供帮助，收受贿赂总计694万元。

原证监会发行部三处处长刘书帆，主要负责创业板企业首发上市的法律审核工作。2015年8月，刘书帆因涉嫌内幕交易、受贿、伪造公文印章等罪名，被依法采取刑事强制措施。

原证监会发行部主任、证监会副主席姚刚，于2017年8月以涉嫌受賄罪被立案侦查并采取强制措施。据官方披露：“姚刚严重违反政治纪律和政治规矩……滥用职权为他人谋取利益并收受巨额财物，涉嫌受贿犯罪。”

2017年2月11日，人民日报海外版微信公众号“侠客岛”就曾发文《谁是证监会主席要抓的“资本大鳄”》，文章讲了两个亲眼所见的故事。

“数年前，暮霭沉沉中，一位来自上海的资本大佬亲临中部一省份，下车抵达宾馆之时，省长亲自率队迎接。数月后，该省一家上市公司被大佬纳入麾下。如非亲眼所见，实难相信，在资本大佬面前，一位地方大员竟能如此谦恭。

又如，在湖南，一家臭名昭著的造假上市公司，其手段之粗劣令人发指，直接挑战我国资本市场制度底线。其造假劣迹曝光后，几乎所有人都认为这家公司必将退市。然而，一位接近德隆系旧部的资深人士酒酣耳热时说，接盘方深夜搞定一位系统内高人，成功保壳。时至今日，该公司已华丽转身成为市场新宠。”

金融反腐步入深水区

近年来，金融反腐持续着高压警戒状态，据记者不完全统计，2017年以来，至少有18位金融大员（包含金融机构高管以及金融监管机构官员）落马。

其中，中央一级党和国家机关、国企和金融单位干部有：中国华融资管原党委书记、董事长赖小民，银监会原主席助理杨家才，保监会原党委书记、主席项俊波，财政部原党组副书记、副部长张少春，中国人民保险集团原党委副书记、副董事长、总裁王银成，中国建设银行山东省分行原党委书记、行长薛峰，中国民生银行原首席信息官林晓轩，中国进出口银行北京分行原党委书记、行长李昌军。

省管干部有：海南省农村信用社联合社原党委书记、理事长吴伟雄，中信银行南昌分行原副行长、党委委员姚蔚，山东省农村信用社联合社原党委书记、理事长宋文瑄，浙江省金融控股有限责任公司原党委书记、董事长钱巨炎，吉林省信托有限责任公司原党委书记、董事长、白山市委原书记李伟，广西壮族自治区金融工作办公室原党组副书记、副主任郑见龙，河南省农村信用社联合社原党委委员、副主任李志刚（副厅级），云南省农村信用社联合社原党委书记、理事长万仁礼，甘肃省农村信用社联合社原理事长、党委原副书记雷志强（正厅级），江苏银行原党委书记王建华。

除此之外，2018年4月26日，上市公司精达股份公告称，公司实际控制人李光荣因涉嫌行贿罪，被长沙市望城区人民检察院批捕。

李光荣是华安保险董事长，精达股份与华安保险的第一大股东均为李光荣控股的特华投资。李光荣被批捕，成为继原富德生命人寿实际控制人张峻、原人保集团总裁王银成、原安邦保险董事长吴小晖之后，又一位“落马”的保险业大佬。

值得一提的是，尽管目前特华投资为华安保险第一大股东，但华安保险的小股东中至少有五家和海航系有千丝万缕的联系，层层穿透后皆为和海航系有关联的海南公司。

反腐专家、中国纪检监察学院原副院长李永忠曾对外表示，从过去几年反腐的经验来看，金融反腐进入深水区，有向纵深发展的趋势和信号。他认为，金融反腐对维护金融秩序起到很重要的作用。如果把金融反腐做好了，有利于中国经济的稳步回升和健康发展。