企业家精神和创始人关系文献综述

程赛霞

摘要：企业家精神提出之后，引起学者大量关注，成功的创始人往往最能体现企业家精神。创始人这类特殊的管理者对企业的具体影响，大多的学者也是集中在业绩、创新和治理三方面。但是将企业家精神和创始人两个变量放在一起的研究很少，本文就这方面着手梳理一下相关文献。

关键词：创始人；企业家精神；企业成长

面对国内经济结构调整的形势，十八大明确指出要转变经济发展方式，深化体制改革，为创业创新提供了实践机遇和政策背景。而创新精神，作为企业取得竞争优势、维持长期发展的重要手段，是国民经济发展方向转变的重要支撑。故当前对企业而言，关键已不在于企业自身要不要创新，而是如何能在企业内部有效地引导和开展创新。

许多研究学者认为企业家精神是创业的动因，是获取持续竞争优势的一个来源。企业家作为企业家精神的重要载体，企业家的类型和个人特质对于企业家精神的激发和表现都有重要意义。创始人作为企业的构建者，完成了企业各方面的初步建立，并陪伴企业经历了成长过程中的种种洗礼，双方对彼此而言都有十分重要的意义。而成为公众上市公司是多数企业成长的必经之路，企业家精神就成为企业在经历变革时的重要支撑。正是基于此，本文将焦点移到企业创始人角色上来，回顾企业家精神与创始人对企业成长的重要影响。

一、企业创始人与企业家精神相互影响

自从熊彼特（1934）提出创造性破坏思想后，许多学者开始关注企业家精神，因企业家精神是熊彼特这一思想的核心。创造性角度来看，就是把企业家把脑中的想法变成市场上可接受的产品，或降低产品成本。破坏性角度来看，就是企业家对旧技术和组织形式的摧毁，也许会导致公司灭亡工人失业。但经济发展的动力正是来自于这种创造性破坏。

企业家精神研究最开始关注的是对成功创业个体企业家的研究，关注企业家精神在创业过程中的具体体现。如McClelland（1961）关注个人成长的童年经历和成就感；Timmons（1978）则将企业家定义为自信、冒险、创造和发明者等。他们重视创新，善于把握市场机会，拥有勇于承担风险、乐于捕捉市场机会，对未来经济有前瞻性（企业家调查，2009）。关注点不同，对企业家精神的理解也有不同。Wennekers（1999）将企业家精神的论述划三点：一是创新精神；二是冒险精神、风险承担能力以及应付市场环境变化的能力；三是对市场机会的识别能力。许多中国学者也在很大程度上认可企业家精神实质为创新精神（李宏彬，2009），或者认为在此基础上，敬业、实现自我价值、乐于奉献为其重要内涵（企业家调查，2009）。

创业者和成功的创始人在概念上有很大重合。西方文献中有很多探讨创始人对于企业具体影响（如Fama E F，1983）。作为股东，创始人和企业的利益高度一致，最能体现企业家精神。同时，企业家的创新精神也是伴随企业的成长而表现和成长，两者交互影响。创始人控制的企业中，控制权和所有权完全合一，创始人和企业的利益方向合为一体（周其仁，2002）。此时，不存在控制权的企业内部制衡机制，企业家精神受到最小的治理机制约束，企业家只受到市场竞争边界的条件的约束（李新春，2006），各种激励制度实质就是对企业家精神的激励，好的企业效益会更加激发企业家的创新动力。绩效越好、竞争力越强的企业创新意愿越强，而创新意愿越强的企业，创新产出越好（中国企业家调查系统，2015）。

总体来说，一方面，成功的创始人企业家自身的冒险精神和创新特性赋予了其内在的企业家精神，另一方面，企业家精神在创始人在创业和管理企业中被慢慢培养和体现出来，并且贯穿在创始人管理过程中的各个方面。

二、企业家精神贯穿在企业发展过程中

创始人在公司治理过程中，主要是通过对创新的态度和治理水平来影响公司业绩的，不同的学者对此也有很多理论和实证探索。

（一）创始人与公司发展

Deeks（1973）曾指出创始人管理者和职业管理人之间的差异性将会成为公司组织研究的关键变量。有的学者认为小型公司的管理机制更为简单透明，也更能体现管理者的管理风格和决策控制权（Whisler，1988）。规模相对较大的公司中，管理机制的复杂性会削弱创始人的管理力度，甚至不能突出管理者的作用（Norburn，1988）。Schein（1986）曾明确指出影响创始人和职业经理人在企业中不同表现的关键因素是公司规模，营收低于1000万的公司创始人作用会更加明显。Catherine and Dan（1992）按此思路研究发现，创始人CEO对公司的影响作用并不受公司规模决定。这个说法与组织生命周期理论很是相似，组织生命周期认为当公司规模超过某个临界点后，创始人的管理技能可能不能够驾驭一个不断成长的公司，需要寻找更有力的管理者（Hambrick and Crozier，1985）。

此时，如果创始人仍然坚持对公司的控制和管理，会对企业造成负面影响。但之后的很多研究，如Rüdiger（2009）在对大型标准普尔公司研究中发现创始人CEO的存在对公司的业绩及资本支出都有积极的影响。夏立军等（2012）发现在不控制企业规模的前提下，创始人的存在确实对公司业绩的稳定性有积极的促进作用。故公司规模并不在创始人对企业的管理影响中起到关键作用，创始人在企业中的影响作用贯穿在整个企业发展过程中。

（二）创始人的企业家精神影响企业的具体过程

创新的风险和收益与创始人个人效用紧密联系在一起，他就会投入全部的精力做出一个正确的创新决策（杨建军，2002）。创新动力不会被削弱，创始人也拥有足够的能力做出创新决策。Rüdiger（2009）对美国91-01年间上市公司的业绩和投资行为进行了研究，发现在剔除了行业因素和典型创业型公司，创始人担任CEO的公司比非创始人CEO的公司有更多的研发投入，资本支出。国内研究也是得出了相似的结果，刘新民等（2014）对2009-2011年创业板的创业企业研究发现，创始高管团队控制董事会程度与企业研发资源投入正相关。