美国大学博物馆专业认证——认证流程与核心文件简述

邱文佳 上海交通大学钱学森图书馆

一、引言

美国博物馆协会为鼓励该国博物馆不断提升专业水准、追求卓越质量，制定了一个标准化的“卓越一贯制”体系。该体系由成为协会会员、做出卓越承诺、审核核心文件及进行专业认证四部分构成，各个博物馆还能根据自身情况申请参与不同的专业认证具体项目。但在整个体系中，最有显示度、最具权威性、最能代表博物馆专业水准的当属博物馆“专业认证”(Accreditation)项目。美国大学博物馆并没有特殊的认证途径或内容，也是严格按照专业认证程序和流程进行。跟其他非大学博物馆相比，最特殊的一点是除了准备核心文件外，还需要提交一份大学支持证明。本文简单梳理美国大学博物馆专业认证的流程和核心文件。

二、认证目的

美国的大学博物馆也能根据自身情况申请参与其他不同的专业评估项目，比如针对博物馆规划使命、专业运营和资源配置的组织机构评估 针对藏品政策和规范使用的藏品管理评估 针对博物馆与观众及合作机构间互动关系的社会参与评估等。但这些评估项目跟专业认证相比，点面差距明显，不能反映一个博物馆的综合专业水准。通过完整的专业认证过程，大学博物馆能不断对标该馆各块业务的专业标准、检视自身工作，从而提升场馆整体的专业化水平。一旦通过专业认证，大学博物馆即获得美国国家层面博物馆领域最高的专业认可。获得这样的专业资质不仅能使博物馆自上而下全体员工对于他们的岗位、工作、使命有清晰且专业的认知，还能因此获得更好的学校支持和社会资助，与其他专业场馆开展深度且良性的合作等。总而言之，专业认证准备和对标的过程即是博物馆不断提升专业化水准、检视本馆发展使命和资源使用的过程，这也是专业认证的主要目的 得到认证后的后续优势也是基于该馆本身专业化水平达标后获得的持续性马太效应。

三、认证流程

专业认证项目并非“一评定终身”，通常情况下首次认证通过后认证结果可维持十年。首次认证中最核心的内容包含网上自审、专家实地审查、认证委员会核查，具体流程如下：

必要条件：做出卓越承诺 填写网上表格或邮件必要条件：核心文件认证所有材料上交后需两个月时间待美国博物馆协会审核认证流程 所需时间（月）积累时间（月）申请

●博物馆向美国博物馆协会提交网上申请●认证委员会审核申请●若申请通过，认证小组负责人发起网上操作开始认证程序2周 2周自审●博物馆花6至7个月完成自审，上传并提交所有材料●美国博物馆协会审核材料的完整性和专业度，并发送审核结果●博物馆在一个月内根据审核结果补充或修改材料88.5实地审查●两名人员去博物馆实地审查●实地审查后提交报告至认证委员会2-4 10-12审核及决定●认证委员会审核自审材料和实地审查报告●认证决定：通过认证、不通过认证、整改待定●博物馆收到认证委员会决定书和实地审查报告1-4 11-16●若通过认证，决定书上会写明下一轮自审时间。通常首次认证通过后认证结果可维持十年，特殊情况时间会缩短。

首次认证十年到期后博物馆可申请再次认证。再次认证只包含三个步骤：自审、实地审查、审核及决定，将更关注机构影响力，而非只是流程或政策方面的内容。重新认证的重点并不在于一切从零开始，而是看从首次认证起博物馆个体和整个领域发生了哪些变化，与首次认证相比行业产生了哪些新的标准等，这一点从自审材料的准备可见一斑：

组织、概览、运营、教育、公共服务、藏品、绩效与规划、持续运营、重要性概述、附件再次认证自审内容 组织、概览、运营、自首次认证后发生的变化、附件首次认证自审内容

四、 核心文件

核心文件认证虽然在认证流程之前已完成，但这五个文件是美国博物馆整个认证体系中最为核心的内容，被称为核心文件(core documents)。这五个文件包含了博物馆最核心的价值和内容，作为专业博物馆最基础的专业准则。通过梳理这五个核心文件，博物馆能在关键环节做出正确且有效的决定，确保机构的稳定和活力，从而更好地发挥博物馆的教育功能，为后代守护好文物和历史。

(1) 使命陈述(mission statement)

博物馆的使命陈述需获主管高校批准，内容需包含教育功能的适用范围、博物馆的特定目标或角色。比较谢尔顿艺术博物馆的前后表述可见，博物馆使命描述需要阐释博物馆特定的工作目标、承担的社会角色、覆盖的教育对象等，要符合实际、且特色鲜明。

使命陈述样本可参考如下：

谢尔顿艺术博物馆使命陈述修改前谢尔顿艺术博物馆欢迎大家感受伟大的美国艺术作品，加入我们丰富的展览、讨论、项目和活动。我馆为内布拉斯加州和全世界的观众收集、保存、展示和阐释历史及当代艺术。谢尔顿艺术博物馆致力于藏品的保存、展示和收集，尤其是通过文化和跨国研究关注美国艺术。我们欢迎各类教育类的询问和想象，希望能丰富内布拉斯加大学的智识生活，并向更广泛的社会公众敞开大门。大学的智识生活，并向更广泛的社会公众敞开大门。修改后

(2) 机构伦理准则(Institutional Code of Ethics)

文件中必须清晰写明伦理准则适用于主管部门、博物馆工作人员和志愿者等所有相关人员，但不仅仅规范个人层面的行为，而是把博物馆看成一个非盈利教育机构，规范其所应具备的基本伦理和公信力。伦理准则必须是一份单独的文件，而非其他相关材料汇编，内容应与美国博物馆协会的伦理准则文件或该博物馆所属学科的国立博物馆伦理准则文件保持一致。但需注意的是，文件应针对所在博物馆专门起草，内容不应完全照搬美国博物馆协会的伦理准则文件，也不应简单照抄上级主管部门的伦理准则文件，但文件本身应获所在高校的认可。

一份完整的机构伦理准则应包含以下条目内容。有些条目可能并不针对所有馆，还有一些未涉及到的条目应视博物馆实际情况增添。

指导原则 伦理义务 管理机构和职责利益冲突：与其他机构所属关系、个人收藏、商业合作、政治与公共活动、博物馆资产购买、礼品、资产使用、名称使用、保密内容与信息公开、外部雇佣、志愿者藏品：征集、注销、保存、定级评估、藏品可供使用、藏品呈现的真实性博物馆管理：商业合作、依法办事、筹资、藏品出借、博物馆商店及其他商业行为、学术成果所有权、人员发展、专业化受托人、馆长 关系 公共责任 业务实施

(3) 博物馆战略规划(Strategic Institutional Plan)

博物馆战略规划也应获高校批准，从宏观规划和实际策略层面阐述如何达成发展愿景，内容应包含博物馆运营各个方面，而不是简单的设备图纸或场馆扩张计划。战略规划应与使命陈述保持一致，具体内容应涵盖：确切发展目标、具体实施计划、计划实施部门、所需资源预估和渠道、工作时间节点、重要工作事项、评价机制和成功指标。

一份完整的战略规划应由以下几个部分构成：使命描述，愿景描述，核心价值观，博物馆历史，博物馆运营及项目简介，组织机构，规划总结，规划假设，内外部面临的机遇与挑战，其他参考性规划文件，目标、战略和优先事项，行动计划，所需财务及人力资源，如何获取财务及人力资源，时间节点，责任分工，评价机制、成功指标，追踪过程、监督执行等。

(4) 藏品管理政策(Collections Management Policy)

藏品管理政策可分为两类，针对有藏品的博物馆，藏品管理政策中必须涵盖以下内容：藏品征集、藏品注销、藏品出借、藏品保护、藏品编目和总账、藏品使用。针对没有藏品、但从其他机构借展品用于展览、教育和研究的机构，藏品管理政策需包含藏品暂时借用保护、出借政策。

一份完整的藏品管理政策应由以下几部分构成：使命描述，藏品范围，权威性，与藏品管理相关的伦理准则，藏品分类，藏品征集，藏品注销，藏品出借，不属于本馆藏品、但寄管在博物馆的物品，无人认领、从别处借来的藏品，藏品保护，库房保洁，保险与风险管控，藏品记录，藏品总账，藏品使用，藏品定级评估，法律事务，文化产权，藏品复制与使用权，摄影，审核，专业术语等。

(5) 灾害预防和突发事件处理预案(Disaster Preparedness/ Emergency Response Plan)

灾害预防和突发事件处理预案需针对博物馆的现有设备和实际情况，要涵盖博物馆可能面临的所有潜在风险。预案内容应兼顾人和物，面向博物馆工作人员、参观者、设备和藏品，不仅要包含人的撤离路线，也应理清灾害发生时如何有效保护、撤离和追回馆内藏品，并明确到具体实施部门和对象。灾害预防和突发事件处理预案应包含以下四部分内容：

突发事件预防及处理指导原则、突发医疗事件，意外伤害，铸造事故，炸弹威胁，周边环境突发事件，社会动乱，核武器，地震，害虫，环境突发事件，大面积断电，资源停供，火灾，洪水，海啸，恐怖袭击，龙卷风，危险材料，建筑结构危险，安保、偷盗、人为破坏，机械故障，突发情况处理设备清单突发事件后续处理 藏品：指导原则、办公设备、空气、室内涂漆表层、室内石膏表层、电子传媒、塑料、玻璃、纺织品、羊毛及羊毛制品、瓷砖和瓷器、金属、机械及电力系统、水泥砖瓦、文件博物馆信息楼层图、突发情况联系人、领导层指挥链、突发情况可使用设备、藏品重要性优先级、撤离程序、社区危险信息公告、公共关系、电脑备份程序、员工职责事故报告、维修清单、炸弹威胁报告、抢救和追回财产报告、化学危害报告、突发事件处理程序清单、状况报告、可疑人员报告、事件报告、电话威胁报告表格与清单

五、 大学支持

美国有些博物馆并不具有独立法人结构，而是归属于其他上级机构，比如市政厅、州政府或联邦政府、下辖多个遗址和场馆的州历史协会、公司基金会等。大学博物馆也是如此，属于大学。针对这类博物馆，认证材料中还需一份博物馆所属机构的支持证明(Statements of Support)。

支持证明应从大学与博物馆的关系、博物馆及其藏品对大学的重要性、大学对其博物馆配以各种资源的支持等方面阐述，并明确以下几点：

（1) 大学承认博物馆是其智识和教育的资源

（2) 大学把博物馆及其藏品看做其不可分割的组成部分

（3) 大学要持续支持博物馆完成其使命和公共责任，尤其是与藏品相关的部分

（4) 大学要坚持美国博物馆协会和其他博物馆领域的专业标准，尤其在藏品的征集、注销和赠与方面的操作政策等

六、 结语

我国大学博物馆正迎来高速发展时期，诸多高校已经或正在新建博物馆，而已有大学博物馆的专业化运营及发展也是学界和业界重点关注的议题。本文简述美国大学博物馆专业认证的流程和核心文件，意在为国内高校博物馆专业化发展提供借鉴。专业认证或评级虽耗时费力，但重在对标过程，通过对标规范日常工作专业化操作，也可凝聚人心形成团队合力。