铁路运输企业经营业绩考核系统的设计和应用

李璟 王添翼 张丽平

【摘要】    针对铁路运输企业经营业绩考核过程中存在的被考核单位多、项目多、流程审批复杂、工作效率低等问题，提出运用信息化手段，建设一套企业经营业绩考核系统，详细介绍了建设思路、建设框架、功能需求和应用效果，已达到促进绩效分配体系优化，实现考核的公平公正公开透明。

【关键词】    运输企业    经营业绩考核    指标库管理    考核方案管理    J2EE架构

一、概述

企业经营绩效考核是企业管理工作中的一项重要任务，在评价、激励员工，增强企业活力和竞争力，促进企业发展和提高企业市场地位等方面，发挥着至关重要的作用。在当前企业快速发展过程中，越来越多的企业认识到绩效考核在企业经营管理工作中的重要性，绝大多数企业已经建立绩效考核制度，通过绩效计划制定、绩效辅导沟通、绩效考核评价、绩效结果应用、绩效目标提升等持续循环过程，持续提升组织的绩效。

随着社会经济的不断发展，企业所面临的挑战也在不断的发生着变化，绩效考核业务也在随着企业发展及各种绩效考核理论的深入研究而逐步改进，如各企业根据业务特点开展了平衡计分卡考核、360度全面评价考核、关键业绩指标考核等不同类型考核。随着管理精细化要求，考核指标依据企业发展战略，按照组织管理层级逐级分解逐渐成为绩效考核业务发展方向，在设计绩效考评指标时，采取定性指标与定量指标相结合的办法也深入人心，可以有效避免单一考核类型的片面性，提高考核结果客观与公正性。

铁路运输企业，一般业务体系庞大、服务地域广、下属单位及职工众多，通过科学、合理的设置绩效考核指标，监控绩效考核指标情况，在一定程度上反映出公司及被考核单位的发展趋势和存在问题，发挥了考核指挥棒的作用。但是在企业绩效考核的过程中，由于被考核单位多、项目多、需要人员及领导审批多等因素，在具体执行起来非常繁琐，工作效率也相对较低。主要体现在：

一是考核单位分散在铁路沿线，不利于日常的绩效考核工作，不能保证考核的及时性与准确性。

二是考核流程较多，针对不同单位的考核流程不同，负责考核的专员较少，工作任务繁重，易出错。

三是绩效考核的纸质记录不利于存储、统计、分析和汇总。

四是绩效考核过程中，需要员工、领导签字确认的审批较多，文件来回流转时间长，部分领导签字审批环节时间较长，影响考核工作整体进展。

五是在考核过程中经常出现报送错误、填报错误，需要反复修改等情况，纸质记录不利于及时更正和更新，影响正常工作。

面对上述问题，急需建设一套企业经营业绩考核系统，切实优化绩效分配体系，激励全员“撸起袖子加油干”，力争让企业综合服务质量和服务水平再上新台阶。

二、建设思路和目标

绩效考评工作围绕集团的发展战略和公司定位，对上承接集团绩效考评要求，对内落实公司重点工作，推动内部的服务水平，增强企业价值创造能力。结合集团信息化总体方案设计，铁路运输企业绩效考核业务属于企業战略层内容，向上承接集团的建设要求，向下涵盖企业内部绩效管理业务，构建于运营层和管理支持层之上。

绩效考评指标体系需要按照各单位在保障功能类、效益创造类及职能管理类的业务定位，选取最能凸显各单位业绩重点的指标构成，并且要根据各类单位经营管理特点、重点工作内容、经营管理年度工作任务，按照不同侧重进行差异化分组考评。年度与季度考评相统一，考评结果与奖惩相挂钩，确保公司重点工作的落实完成和突出问题的妥善解决。企业经营业绩考核系统可以实现以下目标：

2.1实现绩效考评从人工向系统化的全面转变

通过系统建设实现考核指标、计分规则、计算方法等以标准化、数字化的方式，告别以往人工制表、收集、汇总、计算的传统方式，使企业绩效考核过程全面转向系统化、标准化和流程化，缩短绩效考评时间，提高效率。

2.2促进绩效分配体系优化，实现考评公平公正公开

基础指标、计分规则、考核方案和考核结果等通过信息化方式处理和呈现，接受各级组织和员工的监督，真正实现绩效考评过程透明、结果公平公正公开。

2.3助推企业实现精准管控，提质增效

充分发挥考核指挥棒导向作用，引导企业对各项生产经营工作完成过程及结果的精确管控，提升公司生产经营效率、劳动效率，节约成本管理，切实做到提质增效。

2.4提高企业绩效分析与应用能力

通过绩效考评系统建设，落实绩效考核结果应用，形成企业经营业绩考核数据中心，通过绩效分析、短板分析等绩效数据分析，跟踪绩效趋势，关注绩效短板，提高公司绩效数据综合分析与应用能力。

三、建设框架和技术路线

系统建设框架采用多层架构，形成相对独立的标准规范层、基础设施层、数据资源层、应用支撑层、业务应用层和渠道层，并且自下而上层层支撑，从而可以最大限度地满足系统的总体思路，通过统一规划设计的安全保障体系和运营维护支撑体系保证整个系统的安全性和可维护性。

系统总体架构分为内外两层，外层为系统的标准规范体系、安全保障体系;内层为基础设施层、数据资源层、应用支撑层、业务应用层、展现层。

系统技术实现采用分层结构，每层分别采用的技术实现选型及层次之间的逻辑关系如下图1：

本项目整体技术路线遵循集团信息化建设的总体规划要求，结合企业绩效考核体系业务特点，在相关保障体系的支撑下，搭建出符合考核系统要求的指标体系化、模板标准化、业务流程化、操作直观化、分析结构化的绩效考核系统，有效地支撑企业绩效考核及结果分析。

3.1基于J2EE平台进行开发

系统主体部分采用B/S模式、基于J2EE架构和数据处理层来实现基础服务和应用系统的业务逻辑，采用基于组件的方式来设计、开发、组装和部署企业应用系统，基于可扩展标记语言（XML）的数据交换、统一的安全模式和灵活的事务控制，通过数据存储层来实现数据的集中存储和数据结构的统一，有效防止跨站式攻击、参数修改、注入式攻击、XML解析器攻击、缓冲区溢出、直接访问浏览器等B/S结构系统漏洞，使系统安全可靠、便于兼容、易于扩展。

系统选择MVC应用框架模式。MVC 分层有助于管理复杂的应用程序，使得开发人员在一个时间内专门关注一个方面，同时也让应用程序的测试更加容易。MVC 分层同时也简化了分组开发。不同的开发人员可同时开发视图、控制器逻辑和业务逻辑，提高开发效率。

J2EE采用多层式技术架构能通过动态伸缩更好地平衡服务器上的负载，减少各单路网络上的信息流量，从而提高系统的吞吐量;在应用请求数量较多时，多层模型将以较少的数据库连接数，降低服务器的资源消耗;同时，由于在应用层和资源层中间有支撑层，可提高资源层的使用效率和可靠性，同时提高应用层的规范性和扩展性;另外，主要信息资源集中管理，可减轻系统的日常维护工作，提高系统整体安全性。

3.2基于图表控件进行绩效分析

本项目将采用图表控件對相关绩效数据进行分析。通过强大的图表分析功能定制化开发相关主题分析，通过柱形图、折线图等进行跨考核周期趋势分析，通过饼图、气泡图等进行绩效短板分析，所有分析主题均可以追溯至任一单位、任一考核期具体绩效数据，用于进行跟踪分析。

3.3集成统一身份认证平台

本项目将与集团现有统一身份认证平台集成，所有用户在集团统一身份平台上进行维护，通过集团统一身份验证页面作为唯一登录入口。每次登录都有日志记录，在保证系统的用户保密性的同时，也保证了访问的可追查性。

四、功能需求和系统设计

企业经营业绩考核主要由公司企管部牵头，实现对下属责任单位经营业绩的绩效考核。按照人员角色划分，分为机关部室分管领导、机关部室经理、考核领导小组专员和责任单位考核主管。一般每年年底由考核领导小组专员发起第二年年度指标考核方案制定流程，责任单位考核主管修订本部室负责的年度考核指标，经机关部室经理和分管领导审批通过后，考核领导小组专员汇总修订后发布年度考核方案。经营业绩考核实行月度考核、季度兑现和年度总评。本系统主要功能包括指标库管理、年度考核方案管理、月度考核管理、季度考核管理、年度考核管理和系统管理六大模块。

4.1指标库管理

指标库管理是企业经营业绩考核内容、标准和考核评量的依据，是整个绩效管理工作的基础和前提。它是根据企业经营管理目标、管理过程和员工行为总结出的各项指标的集合，建立指标库是企业绩效管理最基本的工作之一。本项目指标库管理包括设计和记录指标的分类、指标名称、指标标准、考核部室、扣分规则、扣分上线、加分规则、加分上线、是否一票否决等指标属性。

制定绩效考核指标需要遵循如下原则：

1、绩效考核指标应与企业的战略目标相一致

在绩效考核指标的拟定过程中，首先应将企业的战略目标层层传递和分解，绩效管理指标应围绕战略目标逐层分解而不应与战略目标的实施脱节。

2、绩效考核指标应突出重点

指标之间是相关的，有时不一定要面面俱到，通过抓住关键业绩指标将责任单位的行为引向组织的目标方向。

3、绩效考核指标重在“适”字

绩效考核指标是根植在企业本身“土壤”中的，是非常个性化的。不同行业、不同发展阶段、不同战略背景下的企业，绩效考核的目的、手段、结果运用是各不相同的。绩效考核指标要收到成效，必须视企业的发展，视企业的战略规划要求，适时做出相应调整，才能永远适用。

4.2年度考核方案管理

年度考核内容需要涵盖各责任单位的党建、安全环保、运输、成本控制、科技、后勤等工作。年度考核方案由指标库中的不同指标组成。

每年年底，由考核领导小组专员发起第二年的年度考核方案制定通知，机关部室主管根据经营业绩考核办法，在上一年度考核方案的基础上，完成本年度本部室对不同责任单位考核指标的新增、修订、延续或者废弃，报部室经理审核，通过后由部室分管领导审定。

考核领导小组专员跟踪各机关部室制定进度，督促各机关部室按时完成，汇总各机关部室审定通过的年度考核方案报董事长审批，通过后发布。各责任单位可查看发布后的年度考核方案。同时，考核领导小组专员可以查看本年度考核方案较上年度新增、修订和废弃的指标数及详细指标。

4.3月度考核管理

月度考核是季度考核和年度考核的数据支撑。各责任单位每月月初1-3个工作日内上报上月指标完成情况;机关各部室对各责任单位指标完成情况打分确认，依照年度考核方案中考核标准的要求，记录扣分或者加分事项、依据以及扣分或加分的分值，报部室经理审核，通过后报部室分管领导审定，形成各责任单位月度考核结果。

责任单位根据月度考核情况，认真分析考核中发现的问题，全面查找原因，制定有效的整改措施，检查整改措施的落实情况，并在下一次考核时进行汇报。同时，避免同类问题在下月考核时再次出现。

4.4季度考核管理

季度考核管理由领导班子季度测评打分和责任单位月度指标考核情况两部分组成。

考核领导小组专员在每季度末向领导班子成员，发布季度测评通知。领导班子成员从党的建设、安全生产、经营管理、发展创新等维度，对各责任单位测评打分。

季度考核得分按照下述规则计算。其中，不同责任单位风险系数不同。

季度考核得分=（Σ月度指标考核得分+季度测评得分）×风险系数

考核领导小组专员发布季度考核结果后，责任单位考核主管和责任单位可查询本季度各责任单位的考核情况。

4.5年度考核管理

年度考核管理由领导班子年度述职得分和责任单位季度考核情况两部分组成。

年度考核得分按照下述规则计算。其中，不同责任单位风险系数不同。

年度考核得分=[Σ（季度指标考核得分+季度测评得分）+年度述职得分]×风险系数

考核领导小组专员发布年度考核结果后，责任单位考核主管和责任单位可查询本年度各责任位的考核情况。

4.6系统管理

系统管理主要由7个模块组成，分别是用户管理、组织机构管理、功能管理、角色管理、权限管理、日志管理和基础数据管理。各模块实现功能如下：

1、用户管理：管理系统各级各类用户，用户与机构挂钩。

2、组织机构管理：管理各机关部室、责任单位等信息，对组织机构顺序、是否考核责任单位、是否被考核进行管理。

3、功能管理：配置系統中各业务功能菜单信息。

4、角色管理：管理系统各类角色信息。

5、权限管理：进行系统用户授权管理。

6、日志管理：进行系统操作日志的记录和查询。

7、基础数据管理：管理系统中不同责任单位的风险系数、领导班子测评评价维度等基础数据信息。

五、系统集成

本系统主要涉及4个系统集成接口：

1、统一身份认证系统：与集团统一身份认证平台集成，获取用户基本信息，实现统一身份认证。

2、主数据系统：与主数据系统集成，获取组织机构信息。

3、邮件系统：与邮件系统集成，根据业务实际需要，对相关责任单位考核主管、责任单位等人员发送邮件，提醒待办事项。

4、短信网关：与短信网关集成，根据业务实际需要，对相关责任单位考核主管、责任单位等人员发送短信，提醒待办事项。

六、结论

该系统目前已经在集团多家子分公司推广应用，有效支撑了企业经营业绩考核工作的公平、公正、公开、透明。通过绩效联动工资核算模型，依据考评得分及工资总额联动比例，实现绩效联动，激励全体干部员工干事创业。

通过企业经营绩效考核系统的建设，搭建了企业绩效考核指标库，固化了绩效考核流程，实现了指标管理标准化及规范化。

依据考核指标在线设定、在线流转、在线审批，显著减少了传统考核指标表打印、签批、收集、保管等环节人财物的消耗，实现了数据资料的电子化、云端化存储，降低了人工成本。

依据定量计分办法和定性评价办法相结合，通过在线考评流转，实现了考核得分自动计算和汇总，减少人为干预，显著提高了人员工作效率及工作准确度。

参  考  文  献

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