集成电路产业主导权掌控的实现路径研究

朱明明

（国家信息安全工程技术研究中心，上海 201103）

1 引言

集成电路产业是国民经济和社会发展的战略性、基础性产业，在推动经济发展、社会进步和保障国家安全等方面发挥着重要的核心基础作用。近年来，在国家集成电路产业发展基金及相关政策带动下，我国集成电路产业快速发展，并取得了长足进步，但核心技术受制于人的局面仍然没有改变，产业发展主导权基本被国外所把控。

***总书记多次在讲话中强调，核心技术受制于人是我们最大的隐患，要紧紧牵住核心技术自主创新这个“牛鼻子”，抓紧突破网络发展的前沿技术和具有国际竞争力的关键核心技术，加快推进国产自主可控替代计划，构建安全可控的信息技术体系。有必要深入分析我国产业安全发展面临形势和问题，提出掌控产业主导权的对策建议，力求为集成电路产业安全发展提供决策支撑。

2 我国集成电路产业安全发展面临的基本形势

2.1 CPU是信息系统的核心部件，掌握CPU核心技术才能实现产业安全发展

CPU是信息设备和系统的核心部件。集成电路或称微电路、微芯片、芯片，在电子学中是一种把电路（主要包括半导体装置，也包括被动元件等）小型化的方式，并通常制造在半导体晶圆表面上。集成电路概念范畴很大，包括通用CPU、嵌入式CPU、数字信号处理器（DSP）、图形处理器（GPU）、内存芯片等。在计算机、手机等信息设备和系统中，CPU是运算和控制中心，承担着处理指令、执行操作、控制时间、处理数据等功能。CPU是集成电路中技术最密集、最具有战略价值的产品，可以说，没有CPU，信息设备和系统将如同缺少了“心脏”。鉴于CPU的战略价值和地位，一国只有掌握CPU核心技术，才有可能摆脱信息领域产业受制于人的局面，实现产业的安全发展。

2.2 西方国家把控着集成电路核心技术，对我国实行严密的技术封锁

一是集成电路核心技术仍掌握在美等少数国家和企业手中。

总体看，全球主要高端芯片设计、生产和供应企业集中在美国，核心技术主要掌控在英特尔、AMD、高通、ARM、三星等企业手中。从CPU市场看，Intel、AMD的X 86处理器在PC和服务器领域占据主导地位，呈现两家竞争、一家独大的局面，如Intel在服务器领域占据了99%以上市场份额，PC领域Intel和AMD两家占领了99%的市场份额；手机CPU市场，国际主流产品以ARM为主，包括高通、海思、联发科、展讯等都属于ARM架构阵营。

从DSP、GPU等市场看，核心技术掌握在美国TI、AMD等企业手中。

二是美等西方国家对我国实行严密的技术封锁。一方面，美国颁布了《出口管理法》《出口管理条例》等，建立了出口管制的法律制度体系，严禁违法向其他国家提供硬件、软件和技术等美国产品。另一方面，美国与澳大利亚、英国、德国、法国、日本等30多个国家签订了《瓦森纳协定》，对先进材料、电子器件、电信与信息安全等产品实施出口管制。此外，美等国家在核心技术领域一直警惕我国的收购，多次以国家安全为由，叫停我国对国外芯片厂商的收购。

2.3 国际巨头以合作策略加剧国内对其的依赖，影响自主产业生态建设和发展

一方面，国际巨头以占据国内市场未目的，加强与国内企业的合作。随着国家对网络安全问题的日益重视，政府部门、重要信息系统应用单位等都在积极采用国产产品。在此背景下，国际巨头摆出“开放姿态”，与国内企业合作，合作模式包括架构授权、资本运作、合资公司等。但是，这些合作很多都没有涉及知识产权的转让，合作的目的也主要是占据国内市场，尤其是以国产化名义进入党政军、重要信息系统等核心领域。

另一方面，国际巨头的合作策略加剧国内对其核心技术的依赖，影响我国自主能力形成。与国际巨头合作，可以充分利用国外产品业已形成的软硬件生态，在短期取得一定的进展，但长期看容易造成国内企业继续依赖现有国外IT生态的惰性，对建立自主可控的信息产业体系产生影响。从其他产业经验看，采取合作策略，是国际巨头强化对国内产业控制的有效途径，合作策略的成功实施，加剧了对国外核心技术的依赖，产业发展丧失主导权，如汽车产业的惨痛经验。

2.4 技术和模式创新正在引发新一轮产业变革，我国面临难得机遇

从技术角度来看，当前全球集成电路产业正处于技术变革时期。摩尔定律推进速度已大幅放缓，集成电路技术发展路径正逐步向多功能融合的趋势转变，围绕新型器件结构的探索正成为集成电路技术创新的主要焦点，物联网、云计算、大数据等迅速发展，引发CPU计算架构发生变革，由英特尔公司所构筑的X 86架构垄断正逐步被突破。加之我国在计算机、移动通信等领域具有庞大的市场需求基础，这恰好为我国集成电路产业追赶国际先进水平创造了难得的机遇。随着技术和资金等门槛不断提高，集成电路跨国企业正酝酿着大规模兼并重组，为我国企业在全球范围内获取先进技术、优秀人才以及市场渠道创造了有利条件。

3 我国集成电路产业安全发展中的主要问题

3.1 技术发展方向混乱

当前我国当前芯片发展的技术方向基本涵盖了国际所有技术方向，如独立自主路线有龙芯（Mips）、申威（自主指令集）、飞腾（Sparc）、北大众志（Unic or e）共四种路线，加上引进消化吸收的兆芯和海光（X 86）、中晟宏星（Power）以及天津飞腾（Arm），共有七种技术路线，涉及的企业多达十几家，存在较严重的布局碎片化问题，缺乏整体统筹，存在重复引进现象，导致国家资金分散和浪费，加重了国内芯片产业同质化竞争。

3.2 核心技术知识产权受制于人

从国际上看，集成电路产业已经是十分成熟的产业，技术成熟度非常高，核心知识产权主要掌握在几家大型跨国公司手中，由于技术基础薄弱，我国在核心技术知识产权上很难摆脱受制于人的问题。如在知识产权引进方面，由于合作企业众多，合作条款多样，很可能存在授权上的漏洞，从而导致引进不完整、技术升级重新引进等问题，特别是很多合作都会限制企业再创新，甚至由于美国在高技术出口管制方面有严格的法规，部分外企可能单方面停止合作，如中兴受到美国制裁甚至可以影响联发科对其供货。

3.3 产品性能仍有差距

从整体上看，我国芯片产品与国外仍存在较大差距，整体竞争力仍不足。对于自主芯片厂商而言，其产品与国外差距仍保持“二代十年”的距离。对于引进芯片厂商而言，由于引进非最新产品、核心技术能力差距等问题，产品性能仍与国外主流产品有差距，引进技术但无法与国际厂商在开放市场竞争，仍是引进芯片厂商面临的最尴尬局面。

3.4 人才严重短缺

由于我国在芯片研发生产方面的基础较弱，人才严重短缺，随着芯片设计厂商快速增多，这一问题更加严重。相关调研显示，我国各芯片设计厂商往往技术团队数量仅有几百人，与国际主流厂商差距较大，而芯片设计生产核心技术消化吸收周期较长，培养国内技术团队一般要2-3年时间，能否消化吸收都成困难，自主创新能力则更加薄弱，这已经成为我国芯片产业安全发展的核心问题。

4 我国集成电路产业主导权掌控的实现路径

4.1 博采众长，培养基础能力

实现产业安全发展需将重心放在基础能力的培养上，为实现真正的自主创新积蓄力量。

一是加快推动实施网络安全审查、安全可控评价标准等政策标准规范，引导集成电路企业培养人才队伍，加快引进消化吸收进度，不断提升自主创新能力，累积集成电路核心技术方面的自主知识产权。

二是充分利用全球资源，鼓励企业建设海外研发基地，积极引进国际先进技术、人才等核心资源，积极通过资本运作、技术合作等形式获取资源，建设稳定的供应链系统。

三是依托国内巨大的市场和资本优势，整合现有产业链上下游，扩大国内集成电路企业市场占有率，提升国内集成电路行业话语权，形成一定的市场竞争力。

4.2 整合资源，构建自主生态

产业安全发展需整合资源，将技术发展方向收敛到一到两条，并形成完善的生态体系，做大做强集成电路产业。

一是整合国内技术和人才资源，组织开展联合攻关，推出我国主导的开源指令集架构体系，形成对应的制造工艺，形成自主知识产权的核心技术体系。

二是依托行业联盟和产业链上下游企业，构建针对该架构体系集成电路产品的生态体系，实现现有信息化系统和应用的平滑过渡和平衡迁移，鼓励和引导国内集成电路企业推出该架构体系兼容产品，在特定领域试点和推广。

三是加大自主创新力度，组织研究团队集中攻关，实现该架构体系产品在功能和性能上的快速提升，达到国际先进水平，争取成为国际主流发展方向。

四是通过集成电路行业的有序竞争，培育出在国际上具有较强竞争力和话语权的龙头企业，依托市场控制力和影响力，形成对集成电路产业链的掌控能力，形成一定的产业化基础。

4.3 自主创新，抢占产业主导权

产业安全发展需加大自主创新，补齐产业链关键环节，布局下一代技术方向，争夺产业发展主导权。

一是加大基础科学投入力度，提升国家资金在基础科学方面的投入比例，将集成电路制造材料和装备作为重要方向，鼓励企业参与相关研究，逐步补齐产业链关键环节。

二是鼓励和培养龙头企业，打造国际化行业巨头，掌控核心技术发展方向，在国际市场上形成市场占有率优势，实质掌握产业发展主导权。

三是加大知识产权保护力度，保护中小企业自主创新活力，形成自主创新的发展环境，维持核心技术的先进性，确保长期掌握产业安全发展的主动权。

四是持续跟踪量子芯片、生物芯片等前沿技术发展方向，抢先布局下一代集成电路技术发展方向，抢占下一代信息技术发展至高点。

5 结束语

本文重点介绍了我国集成电路产业安全发展面临形势，深入分析了产业安全发展中的主要问题，提出了培养基础能力、构建自主生态、抢占产业主导权等相关举措，希望能为集成电路产业安全发展提供决策支撑。