企业规避法律风险之我见

肖尊长

摘要:金融危机席卷全球之际,企业法律风险的报道也充斥世界每个角落,从安然的丑闻事件,到中航油以及联想等公司的法律纠纷的发生,加快了世界各国风险管理立法的步伐。企业法律风险的指数已成为是衡量一国法制完善水平的指标之一。如何应对和防范金融危机下的法律风险,是许多企业和企业家必须认真考虑的重大问题。

关键词:企业法律风险;风险规避;风险管理立法;金融危机

中图分类号:D923文献标识码:A文章编号:1009-2374(2009)10-0089-02

随着全球经济一体化的进程加快,世界跨国企业作为参与国内和国际竞争的重要主体,就必须遵循市场经济规则和世界贸易法则,由于企业竞争环境不断发生各式各样的变化,企业必然面临许多风险,在企业经营中,由于一些企业不懂法律规则、疏于法律审查、逃避法律监管,从而造成经济纠纷和涉诉,这些行为都会给企业带来潜在或已发生的重大经济损失。

一、企业法律风险的含义

企业法律风险是指在法律实施过程中,由于行为人做出的具体法律行为不规范而导致的,与企业所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。它不等同于违法风险,但所有导致法律风险的行为都具有不规范性。企业法律风险具体类型包括:经营性损失;民事赔偿、判决或裁决;行政或刑事处罚或制裁;企业资产受损;商誉受损;其他损害。

二、企业法律风险产生的原因

企业引起法律风险的原因主要包括:企业的行为违法;企业未履行其合同义务;企业未采取有效措施以获得、保护或行使其合法权益等及其他原因。企业作为民事法律关系的主体,依法应独立承担民事责任。从聘用人员、解除合同,到拟定合同、执行合同等,需要有一个不断完善的过程。

(一)外部环境的影响

首先,从外部环境看,市场经济的根本是法治经济,只有严格按照市场经济的规则和要求办事,企业才能不断成长。企业的各种经营行为如设立、股权、投资、合同等都方面均存在不同程度的法律风险。第一,市场经济的竞争性使得企业不断为自我争取有利地位。参与竞争的任何一方都会想方设法尽可能为自己争得有利地位,包括会利用竞争对手对方的一些弱点、在法律方面的疏忽来达到自己的目的;第二,政策及法律法规自身变化的原因。国家政策、法律法规的变化可能使企业遭受损失。随着社会环境、社会关系在不断地发生着变化,国家旧有的政策、法律法规在不断的被废止和变更,同时新的政策、法律法规在不断的产生,或者说正在日趋走向严密和完善。

(二)内部环境的影响

企业作为民事法律关系的主体,依法应独立承担民事责任。从聘用人员,解除合同,到拟定合同,执行合同等,需要有一个不断完善的过程。第一,企业作为一种社会存在的组织形式,其的运营首先体现为人的因素,其运营的风险也必然首先是人的风险。企业在进行管理或决策时,本身是一种人的行为的选择,而企业管理者们不是圣贤,必然存在一些弱点,尤其是个人私欲比较强烈的管理者,可能为了个人私欲而不惜让企业承担更大的法律风险。其次,企业内部管理制度建设的漏洞与不完善是企业法律风险产生的制度根源。俗话说“没有规矩,不成方圆”。组织管理企业,不能光靠企业领导个人的权威和能力,先进的管理制度也是提高企业效率的最佳方式,然而由人制定的各种制度,不可能完美,这样必然也导致企业运营法律风险的增加。

三、规避企业法律风险的措施

企业法律风险的规避,要求企业管理者从法律管理的角度看问题,制定企业的法律风险控制战略,明确企业法律风险控制的意义以及如何在组织上、制度上、流程上、业务上保障企业的各项事务都受到法律的审核、得到法律的帮助,从而降低法律风险,提高公司收益。

(一)确定企业法律顾问在法律风险控制中的核心作用

总法律顾问再企业法律风险控制作用,全面负责企业法律工作,直接对集团的法定代表人负责,同时全面参与企业的各项经营决策、合同制定、规章制度制定等活动。企业法律总顾问要进入企业最高决策层,参与企业经营管理的全过程,从而从源头上为企业规避法律风险。科学、规范的企业法律顾问工作制度和操作流程能有效避免企业法律风险,应逐步建立由企业主要负责人领导、企业总法律顾问牵头、法律部门与业务部门共同参与的法律风险防范组织模式和工作机制;要加强法律内控制度建设。细化涉及企业法律事务管理、合同管理、商标专利管理、企业招投标管理、诉讼项目管理等企业法律规章制度,完善操作流程,确保各流程控制点的全面到位;要突出建立风险预警机制,规避事前法律风险。

(二)完善企业法律风险防范工作机制

大型现代化企业要实现顺利运营就必须建立起完善的企业组织结构、人事、财务、审计、法务、投资决策等方面的法律风险防范机制,通过这些机制实现对企业各级领导和工作人员的行为进行指引和约束,从而增强对企业行为的可预测性,实现对企业运营风险的最大控制。首先,要建立健全法律风险防范机构。国资委在2004年颁布的《国有企业法律顾问管理办法》中明确规定:“国有大型企业应当设置法律事务机构,其他企业可以根据需要设置法律事务机构。企业应当根据工作需要为法律事务机构配备企业法律顾问。”这一制度为企业建立和完善法律工作机制提供了明确的法律方向,企业的法律事务机构对外可对监管部门的立法、执法行为和监管意见进行参与和应答,对内可负责制定和监督执行企业相应的规章制度并协调内部各成员之间的通力配合,这样从体制上把好了法律风险的第一关。其次,要建立健全法律风险防范制度。要依据新《公司法》等法律法规完善企业各项规章制度,坚持依法经营,依法治企。随着新形势下法律环境的逐渐转变和市场经济的不断发展,企业只有坚持依法经营,制定和完善重要规章制度,增强法律风险意识,完善工作程序,强化内部管理,才能从制度上堵塞经营漏洞,为企业可持续发展奠定良好的基础。

(三)配置高素质的企业管理人才

对于现代企业而言,其自身人员的整体素质决定了企业存在的自身价值和未来的竞争地位。要注重内部人才的选拔和培养,充分利用社会现有的人才资源。在人才的聘用方面,要求人事部门的领导独具慧眼,要能够不拘一格地选择出或必要时求得企业所需的人才,同时还要不断加强对企业内部人才的培养。企业要防范运营中的法律风险,企业自身必须拥有一定数量精通法律、财务、审计和运营的管理人才。还有一个不容忽视的问题是——企业内部法务、财务、审计等专业职能部门的人员存在着一定的局限性和偏私性决定了他们有时可能不会发现企业自身存在的问题和风险,有时甚至隐瞒存在的问题和风险。这就涉及到如何充分利用企业外部的人才资源的问题。

(四)营造良好的企业风险防范环境

一个良好的内外部环境会给企业的发展带来契机。在外部,要注重建立一个诚信和谐的社会。诚信是市场经济对企业的基本要求,是企业的信誉之源,立身之本,发展之基。企业作为经济运行过程中最重要的微观经济主体,其诚信状况不仅直接关系着自身的信誉度,也影响到社会整体的诚信建设。在内部,企业的文化环境要建立守法经营的基本理念,必须将诚信与企业文化紧密相连。企业可以在不违反法律的前提下利用法律提供的运作空间实现其利益的最大化,但若其放弃了守法经营的基本理念,那么其受到法律的惩罚和制裁便成为迟早的事情。为此企业要把依法决策、依法经营的核心价值理念纳入企业文化管理,形成有利于企业法律风险防范的文化氛围。

总之,任何企业都存在潜在或现实的法律风险,但是风险的可预防性、可防范性使企业能规避因风险带来的不利后果,只有建立完善的企业法律风险防范体系,才能使企业面临变幻莫测的国际市场时,时刻运用法律风险管理来武装自己,以创造辉煌的成就。

参考文献

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[2]张恒.从源头入手建设企业法律风险防范机制[J].现代企业教育,2007,(17).

[3]冯耀华.论企业法律风险防范体系的建立[J].东方企业文化,2007,(7).