美国博士生教育改革分析

王雪双

摘 要：在全球化和知识经济时代，就业市场发生了显著变化，越来越多的博士毕业生不再像以前一样进入高等教育机构从事教学科研工作。当博士生的数量有增无减时，如何培养和增强其就业能力，使他们更好地与劳动力市场的需求相匹配，成为了高等教育人才培养中的一个重要问题。为解决博士生教育中存在的危机和问题，美国实施了国家层面的博士生教育变革项目，使博士生能够更好地满足21世纪社会的发展需要。这些项目的启动、实施和经验教训值得我国正在蓬勃发展的博士生教育借鉴和学习。

关键词：美国；博士生教育；博士生教育改革国家项目；形成与实施

一、美国国家层面

博士生教育变革项目的形成

美国的博士生教育在世界范围内广受认可，被视为博士生教育最为成功的模式之一。经过了一个多世纪的修正、变革与演化，大部分人都认可和同意美国的博士生教育已经达到很高的水平，并且与整个学术体系形成了良好的融合，许多国家将其视为典范。[1]

美国的博士生教育质量不言而喻，但在全球化和知识经济时代，就业市场发生了显著变化。在美国，博士毕业生就业市场的变化主要表现在以下三个方面。第一，大量的博士毕业生进入就业市场。美国博士生数量的扩张始于20世纪70年代早期，在21世纪的第一个十年达到顶峰，每年有超过4.6万名博士毕业生走出校园。20世纪80年代，按照卡内基高等学校分类，将自身定位为培养博士和研究型机构（Doctors and Research Institutions）的院校不足100所，到20世纪90年代，这一数量超过200所。根据卡内基教学促进基金会的调查，美国有超过300个博士学位授予点，但只有25%～30%的博士学位获得者在高等教育机构中从事教学或研究工作[2]。第二，在美国经济不景气的背景之下，许多大学调整了终身教授职位（Tenured Faculty）。美国大学教授联合会（The American Association of University Professors， AAUP）和哈佛大学的高等教育学术职业委员会（Collaborative on Academic Careers in Higher Education）的几篇报告中指出，无论是从主观层面上来看，还是从现实层面来看，当前大学雇佣教师的类型中，只有大约30%的教师是终身教授职位。所有的这些都表明，当前博士毕业生就业的工作机构不同与以往了[3]。许多大学趋向于和博士毕业生签订临时性雇佣合同，这和传统上博士毕业生会在高等教育机构中谋得一份稳定的有保障的工作相比，存在明显变化。第三，市场经济要求博士毕业生除了发挥自身的专业知识和研究技能的优势外，还要具备使他们自身能够有效参与经济发展活动的其他特殊技能，当前博士毕业生的就业类型更加趋向多样化[4]。博士生就业市场是变化和不确定的，受当今经济、政治、人口环境等不确定因素的影响，博士生就业可能从来没有像现在这么困难过，如今新博士生就业市场显得缺少保障性，而且博士学位获得者从事的工作类型也有了重大变化[5]。美国大多数科学和工程方面的博士以及1/3以上的社会科学领域的博士，不再像过去那样受聘于四年制高等院校。尽管他们愿意去高等院校工作，但一项关于工作岗位的调查显示，其中一半人将无法到高等院校工作[6]。工业领域的雇主和许多学生抱怨他们所接受的教育和培养方式无法使其对迅速变化的工作市场做出快速的反应。博士生课程和研究型博士学位教育主要由教授掌握，而他们一般都是与劳动力市场脱节的。在人文社会科学领域，最多的抱怨是没有给予博士毕业生良好的教学方面的训练和培养。[7]

同时，美国的博士生教育面临着以下主要危机：一是博士生的教育和培养过于窄化；二是博士生缺乏关键的专业技能，如有效合作和在团队中工作，缺乏组织和管理技能；三是没有为教学做好准备；四是花费太长时间来完成博士学位培养方案的要求，而且在某些领域中，一些学生最终也没能获得博士学位；五是博士生不了解在学术领域之外求职的情况；六是从完成博士学位到获得稳定的工作之间，博士生需要很长的转换时间[8]。当然，面对博士生教育的危机，美国从20世纪30年代开始对博士生教育不断重塑（Re-envisioning）、重新思考（Re-thinking）、重新评估（Re-examining），并一直延续至今。美国对此进行了大量的经费投入和研究，并采取了相应的举措。

进入21世纪，美国实施了一系列的项目和举措来变革博士生教育，以使博士生能够适应变化的就业市场的需要，缓解博士生教育面临的危机。在这些项目中，主要的国家层面的项目有重构博士项目（The Re-envisioning the Ph.D. Project，1998-2000），综合研究生教育和科研实习计划（Integrative Graduate Education and Research Traineeship Program），积极响应的博士计划（The Responsive Ph.D. Program，2000- 2006），卡内基博士行动计划（The Carnegie Initiative on the Doctorate，2001-2005），从2010年开始的复合型博士计划（The Versatile Ph.D.）。最近开展的项目是美国历史协会（American Historical Association，AHA）从2014年开始的为期三年的职业多样性与历史学博士生行动计划（Career Diversity and the History Ph.D. Initiative）。美国历史协会投入了160万美元来推进该项目的实施，旨在为历史学博士生的专业发展建立新的“规范”（New Norm）。[9]

二、美国国家层面

博士生教育变革项目的实施和成效

（一）重构博士项目

1.简介

重构博士项目开始于1998年，由皮尤慈善信托基金会（Pew Charitable Trusts）资助实施，考察博士生培养机构和博士及雇佣博士的单位对博士生教育的看法。项目开始不久，研究小组便发现，即使美国的博士生教育被认为是全世界最好的，国际学生竞相进入，但考虑到美国博士生教育的未来，包括研究型大学、综合性大学、人文学院和社区学院、博士生、工业部门和商业部门、基金会、政府部门、学科和教育委员会、K-12教育和认证机构在内的群体均表达了其看法（见图1）。[10]

2.目标

重构博士项目期望获得的成果主要由三部分：大量有前景的实践、文献资料汇编、不同利益群体对博士生教育的关注和反馈。项目旨在通过这三项成果来回答怎样重构博士项目以满足21世纪社会发展的需求。项目组希望通过此举来加强博士生教育，使作为学位塔尖的完成者能够满足社会的需求。

3.实施与成效

（1）预期之外的结果

研究小组承认已经发生的一个事实，即为学术职位准备的博士生供过于求，这是对社会需求做出反应的一个意外后果。第一，在一段时间之内本科生的大量入学导致需要大量的研究生进行教学或辅助教学，这反过来为产出超过学术职位所需的博士贡献了力量。第二，社会对科技进步的渴求，包括对实验室的大规模投入，创造了更多的对研究助理的需求，并在某些领域导致了对科学家的过度供应。第三，对高等教育改进的承诺已经在很大程度上建立在卡内基分类系统（Carnegie Classification System）和美国国家科学研究委员会排名的基础之上，而两者都极其强调研究的重要性并且驱动了声誉效应的发展，这就带来了全国范围内博士生项目的增加。以上这些方面的努力带来了科研的稳定，其结果就是在很多领域获得持续的资金支持是依赖于研究的质量而不是研究生培养的质量。在许多领域，那些没有学术职位的博士已经成为被关注的焦点。这个“危机”最开始产生于人文社会科学领域，但是现在其他学科也同样经历着这样的危机，这为重新思考博士生教育的资格标准、目的和训练提供了激励和契机。[11]

（2）相悖的观点

博士生教育为博士生开展有质量的科学研究做了成功的准备，但对于培养博士生来说大量的科研训练是否就足够了？在学术领域之内和之外的人士都声称科研训练不足以为学生承担其他方面的职责和工作做充足的准备[12]。这些不同的观点包括众多的问题，主要可以分为以下三组（见图1）。

（3）共同关心的问题

第一，减少攻读博士学位的时间，决定因素是“实质”；第二，发展博士学位获得者的多样性；第三，增加博士生对科技的接触；第四，为博士生进行更广泛的职业选择做准备；第五，增强博士生对全球经济和环境的理解；第六，将跨学科作为完善博士生教育的一部分。[14]

（二） 综合研究生教育和科研实习计划

1.简介

美国综合研究生教育和科研实习计划开始于1998年，是美国国家科学基金会跨学科研究生培养的旗帜性项目，在促进新的研究生教育范式形成方面扮演着先锋性的角色。

2.目标

美国综合研究生教育和科研实习计划通过跨学科培养，以学科知识为基础来培养科学、工程学方面的博士，使他们能够在研究和教育领域中寻求职业，凭借其跨学科背景和在所选择学科中获得的知识、技能，为其所在机构带来改变。[15]

3.实施与成效

美国综合研究生教育和科研实习计划已经产生了278项奖励，为大约6500名研究生提供了资金。该项目已经在改变研究生学习体验、支持教学人员参与跨学科的教育和研究、促进所在大学开展跨学科研究生教育方面产生了重大影响。[16]

随着项目的实施、推进和完成，产生了许多有价值的报告，如《IGERT项目中跨学科研究生培养的基本竞争力》《跨越科学：发展跨学科的STEM劳动力》《美国国家科学基金会IGERT项目评价：对IGERT项目研究生的随访研究》《对初始影响的评价》。

（三） 积极响应的博士生计划

1.简介

积极响应的博士计划由伍德罗·威尔逊国家奖学金基金会在2000年开始实施，2005年发布了报告《积极响应的博士：美国博士生教育创新》（The Responsive Ph.D.： Innovation in U.S. Doctoral Education， 2005）[17]。该基金会在这项政策文本的前言中写道：“在博士生教育方面，有太多的言辞，太少的行动。这就是为什么我们很乐意承担皮尤慈善信托基金会的双重任务：第一，对过去十几年中关于博士生教育的报告和由皮尤慈善信托基金资助的博士生计划的报告进行综合；第二，鼓励大学合作者参加能够影响学生和教师真实生活的创新活动，并将持续性的活动转换为这种创新活动。”[18]

2.目标

从一定意义上说，积极响应的博士计划迟到了很久，稳定的学术工作已经从劳动力市场上消失近30年了。毕业生、雇主和教师工会已经对这一趋势责难很长时间了。但是他们的反对在很大程度上被忽视，因为大学管理者继续用非终身的和兼职的雇佣方式来代替终身职位。积极响应的博士计划就是要直接与这一问题正面接触，有针对性地解决这一问题[19]。积极响应的博士计划表明，博士生教育必须改变并且正在以创新的和有效的方式发生着改变。[20]

3.实施与成效

2005年，积极响应的博士计划确定了四项行动计划。第一，强调重视与关注中小学教育（K-12 Education），以增加研究生教育和教授职位的多样性。第二，寻找新的方式将学术知识运用到社会变革之中，提高公费奖学金额度。第三，强调博士生教育的全球化。第四，增强博士生的专业发展，以使他们能够更广泛地选择职业。[21]

积极响应的博士计划的圆桌会议产生了一些令人信服的结果，并且有几个院校已经践行了这一思想，产生了较好的效果[22]。参与该项目的大学提出了一些关于博士生教育发展的建议。第一，研究生院的核心观念应该加强，使研究生院成为一种关键性的力量来打破项目之间的障碍和资助更有能力的博士生。第二，在所有学科领域中，博士生的最后毕业标准应该从教授博士生的教员、学生本身和雇佣博士生的不同部门的代表的综合分析中得来。第三，院系和研究生院应该使博士校友更广泛地参与到博士生的培养之中。第四，博士生既需要院系也需要超越院系层面的强有力的和有效的关注，以培养研究生的领导力，并将其作为研究生教育和专业发展的一部分。第五，为考虑读博士生的学生提供关于博士生教育、项目预期和事业发展前途等方面的信息。第六，博士生项目迫切地需要丰富指导方法，如通过小组指导等方式，并保持学生的多样性。[23]

（四）卡内基博士行动计划

1.简介

卡内基博士行动计划是一项为期五年的研究和行动计划，旨在改进美国大学的博士生教育，在化学、教育、英语和数学学科中选择院系作为合作院系。合作院系对博士生项目的所有方面以及与博士生培养相联系的活动所要达到的结果进行分析。合作院系对此的分析从厘清所在学科博士生的培养目标开始。[24]

2.目标

卡内基博士行动计划的最初目标是面向研究生项目，使研究生项目中的要素更加有力、更加清晰地与其不断发展演进的目的相连。该项目的目标是通过顶尖的研究生项目来支持博士生教育的实践。记录和分析这些措施的特征，可以帮助学科群创建模式和树立成功的典范，并让所在领域的其他人知道。[25]

3.实施与成效

卡内基博士行动计划从2001年开始实施，由参与院系做绝大部分的工作。参与该计划的院系需回答以下问题。首先，“博士生项目想要达到的结果是什么？博士生项目对于使学生发展成为学科的管家（Stewards of the Discipline）意味着什么？”对院系来说，回答这一问题的策略是描述典型的毕业生，界定最基本的教育经验，并确定他们可能的职业路径。其次，“当前的实践能够最好地服务于博士生项目目标的实现吗？博士生项目中每个元素的教育目的是什么？项目中的哪些元素需要保留和得到肯定？项目中的哪些元素需要被改变或消除？辅助你回答这些问题的论据是什么？收集上来的证据是什么，改变是否能够服务于想要的结果？[26]”发生在院系层面的改变可能是有意而为之的不断渐进的改变，而不是激进的改革。许多院系做出了课程方面的改变，有几个聚焦资格考试（Qualifying Exam），其他的一些聚焦学生成为教师或研究者的准备上。

随着卡内基博士行动计划措施的展开和推进，产生了两个核心思想。第一，重新思考博士生教育的培养方式，如学徒制（Apprenticeship）。第二，健康的和充满生机与活力的知识界（Intellectual Community），为研究生教育提供最好的和最有效的环境，而且有意地创造和形成这样一个共同体也是可能的。这些并不是新的理念，但是这些思想是根据21世纪的现实经过认真考虑得出的。虽然二者是不同的思想，可以单独地存在，但卡内基博士行动计划项目组认为当这两者共存时，博士生项目的实施效果会变得更显著。[27]

三、总结与启示

纵观美国国家层面的博士生教育变革项目，存在着以下共同特点，值得我国博士生教育学习和借鉴。

第一，直面美国博士生教育中存在的问题，旨在使美国的博士生教育能够更好地满足21世纪的经济和社会发展需求，为博士生在就读期间和毕业后提供机会和多途径的就业选择与就业路径。

第二，强调对博士生教育的创新。对传统的博士生教育的目的、学徒制的培养方式、狭窄的就业范围等提出挑战，开发并鼓励创新的博士生培养路径并重新定位博士生教育。

第三，强调博士生教育的跨学科培养。在不同的国家层面的博士生教育变革项目调查中对雇主的调查发现，单一的知识和技能已经不能够满足知识经济时代劳动力市场的需要，跨学科的知识素养无论是对博士生自身的发展，还是对满足雇主需要以及推动社会经济发展来说，都至关重要。

第四，强调合作及伙伴关系的重要性。教育部门同政府部门、商业或企业部门，以及基金会或国际组织等机构的合作能够丰富博士生教育的学习体验，有助于博士生培养质量的提高和博士生项目的可持续发展，密切博士生教育同全社会的联系。

第五，强调博士生培养的国际化。在全球化背景下，博士生的国际视野和国际体验也显得尤为重要，美国实施的博士生教育变革国家项目极其强调这一点。

第六，博士生就业市场的变化已形成共识，不同学科间的差异也得到普遍认可。稳定的大学教学岗位的就业路径竞争激烈，不同的学科由于其不同的特点在人才培养和就业路径上存在着较大的差异。

第七，强调STEM劳动力的培养。STEM与经济的发展和社会的进步具有最直接的联系，如综合研究生教育和科研实习计划就直接指向美国科学、工程学方面的博士生培养，重构博士项目计划在STEM劳动力培养方面的优先举措和投入等都可见一斑。

第八，重视博士生教育改革的发生、发展和保持。美国对博士生教育的关注、重视和投入由来已久，但在不断的变革中一些革新措施会随着项目资金或项目的结束而终结，存在着难以持续的问题，因此在上述项目的实施过程中，项目组积极调动院校、教学人员和各方参与者的积极性，以利于良好措施的持续发展和推进。

参考文献：

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[20][21]Executive Summary： The Responsive Ph.D.： Innovation in U.S. Doctoral Education， P1[EB/OL]. http：//www.woodrow.org/wp/wp-content/uploads/2013/06/WW_RespPhD_execsum_w_caselist.pdf，2016-01-07.

[23]Innovation in U.S. Doctoral Education.[EB/OL].http：//health.usf.edu/research/savp/responsive_phd_ 20060705.pdf，2016-01-07.

[24][26][27]Chris M. Golde， Andrea Conklin Bueschel， Laura Jones， George E. Walker.， Apprenticeship and intellectual Community： Lessons from the Carnegie Initiative on the Doctorate， The Carnegie Foundation for the Advancement of Teaching，2006，pp2[EB/OL].https：//www.ilr.cornell.edu/sites/ilr.cornell.edu/files/Apprenticeship%20and%20Intellectual%20Community%20Lessons%20from%20the%20Carnegie%20Initiative%20on%20the%20Doctorate.pdf， 2016-01-12.

[25]Menlo Park， Calf. Carnegie Initiative on the Doctorate Selects Partner Departments[J]. Black Issues in Higher Education， 2003， 20（1）：18.

编辑 吕伊雯 校对 潘雅