设备更新的风险评估

郦颖杰

上海交通大学机械动力学院 上海 201100

设备更新的风险评估

郦颖杰

上海交通大学机械动力学院 上海 201100

本文所讨论是对于设备的更新项目风险评估的方法，并结合常规的风险评估的方法，比较这种方法在实际运用中和理论的差距，并讨论这种方法的利弊。

风险评估；风险识别；风险评价；主观评分法；风险控制

本文是基于2014年上海某M公司实验室设备更新所进行的风险识别的介绍，由于这个项目现在正在进行的流程中，所以其中的很多假设都是由整个团队核心成员通过从各自专业角度进行的预计。最终的结果也需要等到2015年项目完成才能有最终的结果。

一、项目介绍

上海M公司，需要对公司实验室内部设备进行更新升级，整个项目分为两个主要部分

1.替换现有的设备，设备的功能从替换前只有一个操作部分到替换后分为了三个部分，分别是切割，扭转和曲线图。在精度上比替换前的设备增加了灵敏性。

2.升级系统，因为M公司使用的系统替换前的设备不能兼容，因此，这个设备收集的数据只能在本地保存，不能用在整个集团进行同类工厂之间的横向比较。因此在升级为M公司标准的设备后，系统可以上传数据，用于工业化试验的比较。

因为这个设备和系统在M公司标准设备，但是因为在机器的更换阶段，需要保证车间不能因为检测设备的替换而受到影响。因此在进行项目风险识别的阶段，这个团队对于许多不可知的因素使用比较保守的估计。

二、如何在这个项目中进行项目风险识别

项目风险的分类应便于进行风险分析的其余步骤以及风险管理。对于这个项目，对于风险分类入手主要从以下几个因素考虑。第一，安全；第二，工具、方法；第三，质量；第四，延迟。

在进行风险评估时，使用的是P（probability）；和E（Effect）。也就是可能性(Pf)及其后果(Cf)作出定量的估计。打分分为四当从1到4，P的打分中：1的含义是非常不可能；2.不太可能；3.比较可能；4非常可能。E的打分中：1.几乎没有影响；2.小问题；3.大问题；4.停止项目。结果是两者的乘积，如果乘积结果大于4，必须要建立行动方案来把风险控制在4以内。

对于每种情况的打分，我们使用的是专家主观评分法，在进行评分时，核心成员会必须全都要到场，并且从自己的专业角度评判每项风险影响项目的可能性和影响程度，对于完全不清楚，或者没有把握的可能性项目，一律都使用4，如果乘积结果大于4，建立相应的行动方案，等待行动方案能确立这个风险项造成的P或者E的影响之后，再评估中重新打分，来验证是否把风险控制在了可控范围内。

最后，对于所有相应的行动方案，定义截止完成时间和行动负责人，来保证行动的在实行过程中是可追踪，并且能对最后降低风险起到作用。最终的评估也是需要由团队核心成员一起打分，来保证项目风险的透明性。

三、风险识别的利弊

这个项目的风险评估，是比较有项目风险管理的局限性的。

第一，没有外部因素的分析

本项目的目的是把集团的标准设备本地化，因此，更多的重点放在了对于工厂内部在接受到设备之后，从安装到运用的这段时间发生的风险进行评估，注重的在于细节部分。而大环境的变化，例如，金融危机，汇率的波动就不适用在本项目中。

项目的外部因素是个很重要的大环境，往往项目越大，时间跨度越大，项目在进行中的变化就越不可控，这时是外部因素重要的原因。而对于这个项目来说，时间跨度只有在一年以内，项目的总费用也只有300万人民币。所以，外部因素对于项目的影响很小，也就不是这个项目考虑的重点。

第二，使用的是主观打分方法

这个项目中的打分没有使用较为复杂已经缜密的方法，使用了比较普通的主观打分方法。这个方法纯粹依靠一方面的专家在这方面上的认识。有些认识也只是片面的，带有估计性的，甚至是不确定的。

因为这个项目在M公司的重要性等级相对较低，即使使用了复杂的计算方法以及更多的参与专家，虽然提高了项目风险管理的准确性，但是降低了性价比，对于其他的专家，也需要另外的时间解释整个项目的范围以及目的等信息，效率方面的降低是显而易见的。因此使用主观打分相对来说比较迅速，也能合理地利用资源。

第三，没有考虑不同风险之间的转换

风险在不同的阶段相互之间也有相互的转换，但是在这个项目中，没有考虑到项目中的风险之间的转换，只是就是考虑每个因素独立地对于这个项目有什么影响。因为这个项目只是单个项目。所以也没有多大的影响。

四、设备更新的项目小结

项目的风险评估最重要的是对于风险进行正确的识别，并能进行准确的估计，最后还要对风险进行评价。这三环是环环相扣，缺一不可的。

在进行这三个环节中，根据项目的特点所要做的工作也是不同的。对于这类设备更新中，在进行风险识别时，重点更多的在于关注项目进行时内部的原因，以及在实施过程中会遇到的风险。这样可以把有限的资源集中起来解决最重要的问题。

对于估计，根据项目的复杂程度以及专业性，可以选择不同的估计方法，但对于投资较少，复杂程度不高的项目来说，一般主观评分是个不错的方法，效率高，但是准确程度要求不是非常高。

风险的评估则是根据项目的特性制定的，对于设备更新，变化的因素不是很大，所以在进行评价时，乘积结果控制在4以内的风险是可以接收的。但这不是唯一的标准，因为，对于大地项目群来说，也会预留一部分的钱专门用于解决不可预见的风险。在制定行动方案的时候，对于行动方案的投资也是需要跟收益进行比较的。只有在投资优于防范风险造成的危害时，这样的行动才有意义。否则这个风险就是可以被接受的，或者在发生风险后，有应急预案可以进行弥补。

[1]张俊.浅析项目风险管理与项目管理[J].黑龙江科技信息，2007

郦颖杰（1984.01.31—），男，汉，上海市，本科，主要研究方向：项目管理，工作单位：上海交通大学机械动力学院。