党的建设在非公企业公司治理中的作用与途径*

初明利 贾元昌

党的建设在非公企业公司治理中的作用与途径*

初明利 贾元昌

非公有制经济是发展社会主义市场经济的重要力量，中国共产党在非公有制企业中要发挥企业发展中的政治引领作用和企业员工中的政治核心作用，关键在于把党的建设合理融入到企业经济活动中，使党的政治资源、组织资源等转化为促进企业发展的资本。分析不同类型非公有制企业党建工作的特点，探索党建在公司治理结构中的位置与工作方式，是切实发挥党在非公有制企业中两个作用的理论前提。

非公有制企业;党建;公司治理

在2012年3月召开的全国非公有制企业(以下简称非公企业)党的建设工作会议上，***同志指出，非公企业是发展社会主义市场经济的重要力量，必须以更大的工作力度扎扎实实抓好非公企业党的组织覆盖和工作覆盖工作，发挥党的基层组织在非公企业职工群众中的政治核心作用和在企业发展中的政治引领作用。目前，我国非公企业大体可划分为外商投资控股企业(含港、澳、台)和境内我国公民投资的民营企业(可分为规模以上和规模以下民营企业)。不同类型的非公企业在党的建设工作中分别面对不同的内外部条件，党的建设与公司治理结合的方式应当遵循规律，加强分类指导。因此，如何进一步加强和改进非公企业党建工作，探索非公企业党建在现代企业制度视角下的工作方式，是提高非公企业党建科学化水平亟待解决的问题。

一、党建在非公企业公司治理中的意义和作用

伴随着非公企业的发展，公司产权结构上的资本所有权与经营权的分离势在必行，公司治理作为对各利益主体之间的责、权、利关系进行协调和规范的一种制度安排，成为重要的企业活动形式。在非公企业中，党的基层组织的工作目标是发挥在职工群众中的政治核心作用和企业发展的政治引领作用，而企业活动则是以公司治理为核心，解决企业的生存与发展问题。从表面上看，党建与公司治理二者的主要活动的方向似乎不统一，党的建设在非公企业公司治理中发挥作用，关键在于找到两者的契合点，特别是找准党建工作的切入点和着力点。

1.加强非公企业党建是非公企业改善公司治理绩效的内在需要

非公企业在公司治理中面临如何克服结构性缺陷问题，主要表现在以下几个方面:其一，企业内部治理不善问题。以家族企业为例，家族性民营企业的初创者大都基于“亲缘”关系而聚合，企业管理层的核心成员基本来自家族内部，在企业初创期这些成员大都经历了同舟共济、抓住机遇、完成原始资本积累的企业初创历程。但是家族化的员工结构容易出现企业内部人际关系复杂、思想矛盾突出问题，加之企业粗放型的管理模式，缺乏长期发展的科学规划和论证，导致企业无法实现良性的持续发展。其二，企业外部治理不善问题。以规模以下民营企业为例，由于小微型企业规模小，资产有限，融资渠道较窄，在激烈的市场竞争中回旋余地有限，生存空间日益狭小，所以迫切需要更加优化的外部环境。其三，企业人力资源有待提升问题。目前，非公企业文化建设与员工思想教育相对薄弱，员工自身素质有待提升。

中国共产党作为执政党，对促进非公企业发展具有其他任何政治组织所不可替代的优势。首先，非公有制经济作为中国共产党领导的中国特色社会主义实践的产物，从一开始就是在党的关怀、扶持和引导下不断成长的，是属于中国共产党领导的经济。党关于“毫不动摇的巩固和发展公有制经济，毫不动摇的鼓励、支持、引导非公有制经济发展，坚持平等保护物权，形成各种所有制经济平等竞争、相互促进新格局”①的战略决策，为非公有制经济的发展奠定了理论基础和实践平台，并将继续为促进非公有制经济发展提供政策保障。其次，党在长期革命和建设过程中积累起来的丰富的组织管理和思想政治教育经验，为协调非公企业外部环境和内部关系创造了良好的条件。最后，在党的组织中集中了中国素质最优良的人才资源，发挥先锋模范作用的党员是非公企业中最优秀的人力资源。总之，党的建设与解决非公企业发展中的具体问题相结合为党组织发挥作用提供了广阔的舞台，加强非公企业党的建设，可以为非公企业发展提供精神动力、制度供给和人才保障。

2.加强非公企业党建是扩大党的群众基础、巩固党的执政根基的客观要求

非公有制经济组织中的工人队伍是我国工人阶级主体的组成部分。加强非公企业党建工作，是中国共产党应对社会主义市场经济条件下所有制结构和社会阶层的新变化、推动经济社会发展的迫切需要。“非公有制企业作为社会的经济细胞，应当服务、服从于国家的整体利益，在党的领导下为发展社会主义市场经济、建设小康社会做出贡献。”②社会主义市场经济需要经济活动的参与者守法和履行社会责任，因此，需要更好地发挥党对非公企业发展的引导作用。虽然在非公企业内部，党组织不直接参与企业重大问题的决策，但不等于找不到发挥作用的途径和方式。在非公企业公司治理过程中，基层党组织应当秉承“所有者、经营者、利益相关者共同治理”的理念，根据所在企业的产权结构特征和管理模式特征，合理融入公司治理，使党的组织成为企业公司治理框架中不可或缺的具有独特的协调与整合功能的主体。

分析多年来非公企业党建的成功经验，可以看到，“把党建工作的着力点放在支持和促进企业经营和发展上来，把解决党的自身建设问题与解决企业生产经营方面的问题结合起来，把党的组织优势转化成企业的发展优势，党建工作与企业的发展是可以相互促进，共同发展的”③。积极探索非公企业党建工作机制“转型”，发挥党在整合运用社会政治资源和开展员工思想教育等方面的功能优势，将党的建设合理嵌入非公企业公司治理结构，确保非公企业实现良好的公司治理，是巩固党的执政根基，实现党的全面推进社会主义小康社会建设宏伟目标的战略选择。

二、党建在非公企业公司治理中发挥作用的依据

从学理上分析，公司治理和党建分属不同的学科领域，公司治理问题属于经济学和管理学范畴，党的建设则属政治学范畴。二者拥有不同的理论背景和不同的理论研究对象。本文认为，党建与企业公司治理相结合是新的条件下党的组织建设、思想建设与现代企业制度相“契合”的有益尝试。应该冲破学科的限制，充分意识到党的建设理论研究是为推进中国特色社会主义建设服务的，提高党的建设科学化水平的真谛就在于党建理论研究能否与党建所在领域的实际问题相结合，寻找理论基点和探索实践模型。

1.党建工作与公司治理具有相同的制度背景和利益诉求

我国是共产党执政的社会主义国家，《中华人民共和国宪法》规定了国家的政治制度，明确了党的领导核心地位。同时，我国《宪法》第六条提出我国在社会主义初级阶段，要坚持公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度。企业作为市场经济运行的主体，需要按照《公司法》等法律法规进行公司治理。党的建设与公司治理虽然属于两种不同的制度安排，但同存于社会主义国家宪法制度背景下，接受《宪法》等法律的调整和制约，同时承载着《宪法》所赋予的历史使命，共同在一个载体(企业)中存在，其利益诉求的终极目标是统一的。非公企业党的建设以适宜的模式嵌入公司治理结构:一方面，可以使非公企业党的基层组织在企业运行体系中找到自己的作用点，使党对企业发展的影响由“虚”变“实”;另一方面，在公司的治理机制中引入党建元素，可以使党的政治优势、党员的人力资源转化为确保实现良好公司治理的助推力量，最终达到促进企业发展和经济社会发展的共同目标。

2.党建工作与公司治理具有相互促进、共同发展的广泛空间

党建工作与公司治理都强调制度建设，主张在实践中体现规约、公正、和谐的人文精神。对执政党而言，党组织活动的实质是遵循《党章》的规定，履行党员义务，发挥党的先进性作用，为实现党的目标而奋斗。《中国共产党党章》规定:“非公有制经济组织中党的基层组织，贯彻党的方针政策，引导和监督企业遵守国家的法律法规，领导工会、共青团等群众组织，团结凝聚职工群众，维护各方的合法权益，促进企业健康发展。”④对企业而言，企业活动的实质是企业在接受市场规律调整和国家法律约束的前提下实现利益追求的过程。公司治理作为对各利益主体之间的责、权、利关系进行协调和规范的一种制度安排，已经成为重要的企业活动形式。企业党的基层组织作为一个特殊的主体介入企业公司治理活动，把党组织在政治性、组织性和先进性等方面的优势转变为非公企业公司治理过程中的独特资本，可以促进和改善公司治理绩效。同样，良好的公司治理将进一步提升企业层次，有助于非公企业基层党建工作环境的改善，为党在非公企业发挥作用创造更好的条件。

三、党建在不同类型非公企业公司治理中发挥作用的途径

公司治理的形式一般分为两种形态:一类是外部治理，指来自企业外部主体和市场的监督约束机制，同时也指由法律法规和文化氛围构成的环境因素;另一类是内部治理，是企业内部利益相关者之间权力分配和制衡关系，具体表现为企业内部的制度安排。⑤中国共产党作为执政党，在非公企业内部治理机制中，基层党组织可以在决策咨询、激励监督和开展职工思想教育等环节中发挥重要作用。在非公企业外部治理机制中可以发挥宏观指导作用，通过相关渠道、依照法律程序为非公企业发展提供更好的制度安排和公共产品。

1.提高非公企业内部治理绩效

(1)非公企业党建与公司治理董事会结合

对于公司内部来说，公司的运行系统是由股东大会、董事会、监事会和经理层组成，并依此形成相应的决策权分配格局，因而公司治理的决策机制实际上是层级制决策。这种层级制决策包括两个层次:股东大会的决策，是公司的最高权力机构的决策;董事会决策，是公司常设决策机构的决策，经理人员是董事会决策的执行者。党建与公司治理董事会结合的目的是促进董事会决策科学化。

模式一:规模以上民营企业身为党员的董事长担任企业基层党组织负责人，发挥党员董事的作用。对我国公民投资的民营企业和由中方控股经营的合作企业而言，党的建设可以尝试直接式运作模式，党员进入董事会有利于使党的纲领直接渗透到董事会的决策思维中，以达到促进公司治理的目的。虽然在民营企业中党组织不在企业的权力框架之中，但在党员人数较多的规模以上的民营企业，党组织活动相对具有伸展的空间。党的基层组织应当努力获取企业董事会对党的建设的支持，积极发挥党员董事在公司内部治理中对企业发展政治方向引领的作用，包括对企业政治取向和社会参与的引导，对企业在合法经营和履行社会责任等方面提出合理建议，积极协调、尽力改善公司治理利益相关者的关系，等等。

模式二:规模以上民营企业设立以党的基层组织为主体的董事会咨询委员会。在很多非公企业董事会中，董事成员没有中共党员。因此，可以参照国内外一些公司在治理结构中设置外部委员会以加强董事会决策引导的做法，尝试在规模以上民营企业中设立以党的基层组织为班底的董事会咨询委员会，根据公司章程和内部细则，对公司的经营目标、战略决策提出建设性意见，供董事会参考。此方案至少可以从两个层面支持公司治理:其一，有助于完善非公企业决策内部听证制度，提升企业决策科学化水平，从而最大限度的保障相关权益人的利益;其二，有助于提升以公平、公正和效益为核心内容的企业文化，促使企业从经验决策向科学决策转变。

模式三:规模以下民营企业设立公司治理综合指导委员会。针对党员人数不足3人，不具备建立党的基层组织的规模以下民营企业，党建工作面临“小、散、弱”的特殊局面。因此，党的建设可以采取联合式的运作模式。即以开发区(园区)、乡镇(街道)、村(社区)、商业街区、商务楼宇等为单位，在企业所属区域党委统一领导下，在党委组织、统战部门的具体指导下和工商联、政府劳动社会保障部门分工协调下，建立联合党组织，并且由联合党组织依托行业协会(商会)等建立公司治理综合指导委员会，帮助企业改善内部治理绩效。具体工作有:一是加强零散党员组织管理，建立有效的党员关系接转管理机制，为党员职工建立电子档案，党员电子信息在一定区域内实现共享，以此来减少因党员的流动性而造成的“口袋”党员和“隐形”党员问题。⑥为规模以下民营企业党建介入公司治理提供组织保证。二是由开发区(园区)企业党工委选派具有一定资质的党建指导员或党建联络员担任公司治理指导委员，其薪酬由开发区(园区)企业党工委支付，公司治理综合指导委员会的主要职能是联系、沟通分散在各小微企业中的党员职工，指导党员职工在规模以下民营企业公司治理中发挥积极的作用。

模式四:外商投资企业设立公司治理信息反馈委员会。对外商投资(控股)企业而言，党的建设可以采取渗透式和渐进式运作模式。在这类企业中，外商在公司治理方面处于主导地位，企业党组织活动空间和活动方式有局限。在此类企业中，党组织可以建立公司治理信息反馈委员会，汇总党员和职工对企业发展的意见、建议，向公司董事会进行反馈。进入企业管理层的中方党员也可以在公司治理中表达党组织的意见。党组织采取渗透的方式将党的工作任务同企业生产经营的目标有机地结合起来，通过发挥党员的先锋模范作用，将党的工作渗透到生产、经营、管理等各个环节之中，是党的基层组织介入公司治理的有效途径。在外商投资企业公司内部治理中，基层党组织要坚持对企业文化建设政治方向的主导，促进企业履行社会责任，监督企业的合法经营，依法积极维护员工权益，从而发挥党对企业发展的政治引领和员工的政治核心作用。

(2)非公企业党建与公司治理监事会结合

非公企业党组织作为与企业发展休戚相关的利益主体介入公司治理监事会，形成利益相关者共同监督机制，符合公司治理的基本原则，有利于发挥党的组织建设、思想建设和作风建设等优势。基于外商投资企业公司治理结构的特殊性和复杂性，本文所言非公企业党建与公司治理监事会结合，主要针对我国民营企业、中方控股的中外合作企业。党建与公司治理监事会结合的目的是针对公司经营过程、经营结果进行客观而及时地审校与督导，进一步提高监事会的实效性，积极维护相关利益主体的权益。

模式一:选派党员监事。各类开发区(园区)企业党委或综合党委，依照有关程序通过内选或外派的方式，安排素质高、能力强、业绩优、威信高的党员(含党建指导员)以职工代表监事的身份进入规模以上的非公企业监事会;引导和监督企业遵守国家法律法规，诚信经营和履行社会责任。

模式二:加强制度监督。在非公有制企业内部，党组织要帮助企业经营者完善企业治理结构，进一步明晰产权归属，形成有效的权力制衡机制，逐渐改变诸如家族式企业的治理模式，使之逐渐向建立现代企业制度的方向迈进。

(3)非公企业党建与公司治理激励机制结合

激励机制建设是公司治理中的重要内容，在非公企业中，投资人、经理人和职工各自利益诉求的差异明显，一些企业由于激励机制建设滞后，导致公司治理利益相关者权益受损，股东大会、董事会和经理层的内部制衡机制难以实现。党建与激励机制结合的目的:一是调整企业管理层的行为，帮助企业克服人力资源管理无序、缺乏人际沟通等问题;二是加强和改进思想政治工作，主动关心、热情服务党员和职工群众，帮助解决实际困难，把广大职工群众团结在党组织周围。

模式一:发挥党员群体的素质资源优势，以党员先进性带动周围员工的工作热情，提高工作效率，为企业带来经济效益，提升党组织在公司治理过程中的影响力。

模式二:发挥基层党组织思想政治教育的优势。通过加强对身为经理层人员的党员教育、监督，使之严格恪守职业操守，对企业负责，对委托人负责。

模式三:以党组织的名义提出激励制度建设方案。党组织根据企业发展的实际提出合理化建议，在企业激励制度建设中发挥作用。同时，党组织积极参与员工业绩评议工作，积极倡导劳动付出与薪酬分配相匹配、员工收入与企业收益相匹配的原则，促进劳资关系从直接对立向依法调整的方式转变。

(4)非公企业党建与企业文化建设结合

企业文化是指“在一定的社会经济条件下通过社会实践所形成的并为全体成员所遵循的共同意识、价值观念、职业道德、行为规范和准则的总和”⑦。加强企业文化建设，以此来调整企业内部人与人及与外部的关系行为，已经成为现代企业制度的内在要求。党组织参与企业文化建设，能够以贯彻党的方针政策、遵守国家法律法规、维护各方的合法权益为基础，通过组织开展政治、文化、法律、安全等方面知识的培训，帮助职工提高知识文化水平、法律安全知识，提高工作能力和工作水平，促进企业新产品开发、生产经营成本降低和产品质量的提高。同时，党组织参与企业文化建设，可以建立畅通的职工意见反馈渠道，及时征询、了解不同层面人员对企业发展规划、经营管理的建议和利益诉求，随时掌握职工的思想动态，有针对性地开展思想政治工作，缓解内部矛盾压力，加强沟通协调，克服“董事会信息反馈不对称、不畅通等问题。⑧

2.改善非公企业外部治理环境

由于多种因素的影响，我国的非公企业面临的是一个市场体系发育不甚成熟、公信力不足、信息体制不健全的外部治理环境，导致非公企业面对行业准入、产品市场、资本市场、经理市场的不公平竞争和股民信息不对称等外部治理环境恶化问题，其中民营企业面对的挑战更为严峻。党的十六届三中全会通过的《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》提出，“清理和修订限制非公有制经济发展的法律法规和政策，消除体制性障碍”;让“非公有制企业在投融资、税收、土地使用和对外贸易等方面，与其他企业享受同等待遇”⑨等举措。中国共产党有责任、有能力对构成非公企业外部治理环境的资本市场、并购市场、经理市场、产品市场等要素实行更加规范的管理，要发挥执政党在改善公司治理外部环境方面的优势，进一步丰富有助于优化非公企业外部治理环境的公共产品，为非公企业实现良好的公司治理创造条件。

对民营企业党组织而言，要对企业发展面临的问题进行客观分析，及时向上级党组织反馈企业经济发展中的共性与个性问题，为党和政府出台相关政策提供参考，寻求政府相关部门在融资、税收方面的优惠政策或其他相应的政策扶持，为非公有制经济发展提供更加完备的制度环境，特别是帮助规模以下民营企业获得相应的政策供给。同时，发挥党在宣传工作方面的传统优势，利用各种媒介，宣传非公企业投资人和员工艰苦创业、勇于进取的拼搏精神，宣传非公企业为经济社会发展作出的贡献，从而为企业发展争取一个良好的外部空间，在改善非公企业外部环境中充分展现“‘党建强’是‘发展强’的助力和保障”的规律。

外商投资企业基层党组织也应在上级党委的支持下，把改善外部环境，提升国外和境外投资者的投资信心，缓解和扭转外商投资企业紧缩投资的倾向，作为介入公司外部治理的重要任务。

总之，探索非公企业党建的长效机制，是中国共产党在新的历史时期、新的工作环境下所面临的一个崭新课题，很多带有规律性的东西目前还没有完全为人们所认识。深入探讨适应非公企业实际的党建促进公司治理的途径与模式，对进一步提高非公企业党的建设科学化水平、巩固党的执政根基具有十分重要的现实意义。

注释

①胡锦涛:《高举中国特色社会主义伟大旗帜，为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗》，人民出版社，2007年，第8页。②⑤蒋铁柱:《论企业党建与公司治理和谐发展的制度创新》，《社会科学》2007年第7期。③何隆德:《论非公有制企业党建工作的创新》，《湖南行政学院学报》2009年第1期。④《中国共产党章程》，人民出版社，2007年，第47页。⑥王勇安等:《规模以下非公企业党建工作机制的探索与创新》，《云南社会主义学院学报》2012年第1期。⑦陈亚菲:《非公有制企业党建工作的创新与发展》，《首都师范大学学报》2009年增刊。⑧谢健:《民营企业党建与有中国特色的企业管理理论》，《中共福建省委党校学报》2010年第3期。⑨《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》，人民出版社，2003年，第3页。

D267.1

A

1003—0751(2012)05—0021—04

2012—08—27

教育部人文社会科学研究项目《公司治理背景下党在非公有制经济组织中的工作机制研究》(12YJA710020)。

初明利，男，天津商业大学马克思主义学院教授，硕士生导师(天津 300134)。

贾元昌，男，天津商业大学马克思主义学院硕士研究生(天津 300134)。

责任编辑:浩淼 思齐