能力本位视野下公务员培训研究综述

曾志达

摘 要：公务员培训越来越受到重视，以能力为本位的培训理念的研究也越来越多。本文从能力本位的培训理念、能力结构模型开发研究、培训课程模块与内容、公务员培训课程开发的方法以及培训评价等角度，对相关文献进行了系统梳理，以期为公务员培训工作的研究和实践提供参考。

关键词：公务员；能力本位；培训；研究综述

公务员培训是建设高素质队伍的先导性、基础性、战略性工程，相关的研究逐渐成为热点课题之一。本文拟能力本位为角度，对公务员培训理念、能力结构、培训内容、课程开发的方法及考核评价做个梳理。

一、关于能力本位公务员培训理念的研究

2003年，原国家人事部颁布《国家公务员通用能力标准框架（试行）》之后，从制度层面基本确立了能力本位的公务员培训理念。吴江主编的《公务员通用能力教程》、东方治主编的《公务员通用能力提升》、张国臣等著《公务员能力建设论》以及国家行政学院出版社出版的《公务员9种通用能力简明培训教程》都是直接围绕着公务员9种通用能力设置培训内容，以此达到提高公务员通用能力的教育目标。

同时，原人事部包括社会专家学者，在9种通用能力的基础上分层分级制定能力标准，并围绕相关能力框架，开设相应的课程，开展公务员培训。比如李守林、于学强主编的《局处级领导者素质与能力》、程连昌主编的《处长能力与素质读本》、马林的《干部素质与能力训练》、苏保忠的《基层公务员素质与能力建设》，但人事部公务员管理司规划审定的《科长能力与素质读本》在2001就出版了。围绕局、处、科、一般公务员，以原人事部为主组织编写了一系列能力培训教程，比如李俊伟主编的《怎样当好处长》、《怎样当好科长》、《科级公务员任职培训教程》，刘耀臣的《怎样当好正职》，宁超群的《怎样当好副职》。

而国际上，英国、澳大利亚、美国、法国、日本、德国等国家也纷纷确立了能力本位的公务员培训理念。谷晙主编的《培训管理者培训成果选编》收录的由国家行政学院培训部陈菲撰写的《英国公务员“能力本位培训”的分析与启迪》介绍了英国政府将能力本位培训引入公务员培训，通过培训和开发公务员的专门技能和能力，充分挖掘和完善其自身潜力，以达到公务员个体职业能力、岗位绩效和组织绩效三者的统一和提高。该文从能力本位的培训目标、培训方式、培训方法、培训评估手段等角度论述了能力本位培训理念。韩志伟所著的《“能力培训”：机制与方法——澳大利亚公务员培训经验与启示》则全面介绍了澳大利亚公务员“以能力为指向的培训”的改革新举措。该书指出澳大利亚公务员要通过职业培训制度要求的工作能力评估和专业能力培训，而且公务员培训全国联合委员会还专门制定了普通公务员、中级管理人员和高级服务人员的核心能力标准，并以此开展培训和评估。

在期刊论文方面，关于能力本位培训理念的论文被引用较多的有焦金艳的《我国公务员以能力为本位的培训模式的构建》、黎华的《基于能力提升的吉林省公务员培训体系构建》两篇硕士论文。还有都荣胜的《关于公务员培训模式的实践探索》、李静的《实施“能力主导型”公务员培训模式初探》对公务员能力本位培训模式进行论述。

二、公务员能力结构模型开发研究情况

在公务员能力模型上，大都是以人事部颁布的《国家公务员通用能力标准框架》的9种通用能力模型为基础，提出局、处、科级、普通公务员的能力要素。真正对公务员开展学术研究的著作比较少，目前找到的有王慧所著的《中国公务员胜任力结构及提升机制研究》。该书是一部比较严谨的学术著作，从胜任力的研究起源、研究内容和研究进展展开论述，提出胜任力模型的构建以及对模型的检验方法，进而分析胜任力与绩效的关系以及胜任力的影响因素和作用机制，最后提出构建公务员胜任力的基本思路。

李森所著的《党政领导干部素质与能力培养研究——干部培训视角》从干部培训的角度提出建立党政领导干部素质与能力模型。该书从基本理论分析出发，进行历史与现状考察，建立厅局级能力模型，并以此为基础进行能力素质的培养和进行干部培训效益评价。从干部培训视角出发，是该著作的主要特点，其对素质与能力的分析始终围绕培训展开，为培训服务，有较高的借鉴价值。

李和中和钱道赓合著的《中国公务员素质建设研究》则以历史和国际比较的方式抛出中国历史上以及世界主要国家对公务员素质的基本看法以及素质测评的理论和技术，进而对公务员个体和群体素质进行分析，提出公务员素质建设的基本内容，并以此作为公务员培训的内容。而沈远新主编的《领导者能力与素质测评方法和提高》一书则提出领导者的能力模型，并给出能力综合测评的办法和训练方式。

另外，高长峰等主编的《现代干部培训的师资素养与技能》认为素质模型必须建立在对机关特点、文化、战略、岗位等基础问题进行系统分析研究的基础上。该观念在建立能力模型时有重要指导意义。

在能力模型方面，对多篇被引用较多的硕士论文对此进行了研究。这些论文都对胜任力模型的基本概念、建立的办法以及如何使用能力模型进行了论述，有些论文还提出检验能力模型的办法。相关论文有武春友的《公务员胜任力模型构建与检验研究》、才华的《基于胜任力的上海市公务员培训模式研究——以上海市政府机关公务员培训为例》、崔元元的《提升公务员胜任力之培训需求分析研究》。

三、公务员培训课程模块与内容的相关论述

关于公务员培训课程模块与内容的相关研究比较多。主要体现为：

一是认为公务员培训内容为政治、经济、法律、道德等方面的知识和要求，专业理论知识，专业技术、技能和必要的文化科学知识。持这种观点的著作有张棨著的《公务员制度的理论与实践》、刘玉瑛的《公务员上岗培训》、李如海主编的《国家公务员培训实务》。

二是认为公务员培训内容应为思想政治教育、科学文化知识教育、道德教育、领导水平和执政能力的培养和提高。比如，王泉所著的《中国共产党干部教育创新研究》、魏茂明所著的《新时期干部教育概论》、李小三主编的《中国共产党干部教育简史》、林汐主编的《中央党校党政干部核心能力提升高端培训课程》。通过梳理干部教育史就可以发现，该课程结构自中共二大之后基本定型，只是其内容随着时代和形势任务的不同而不断调整和丰富，以符合党的执政理念。

三是认为公务员培训课程具有较强的学科特点。比如，林汐主编的《清华北大党政干部高级研修班培训课程》则以公共管理、领导科学等学科为基础开设培训课程。黄文华所著的《干部教育培训设计与管理》认为干部教育培训课程以社会主义市场经济知识、外贸、经济管理、公共财政等课程为主。张荆等所著的《国家行政效率之本——中日公务员制度比较研究》认为公务员需要培训政治理论知识、法律法规和政策知识、市场经济知识、公务管理知识、科学技术知识、外语知识、职业道德知识以及其他专业知识。

同时，有一些著作在公务员培训的课程和内容上，也提出了干部教育培训要以能力建设为核心，培训内容要以工作内容为出发点。比如中共中央组织部干部教育局编的《干部教育培训运行机制改革问题研究》中的国家行政学院调研报告就提出此种观点，李和中在其《21世纪国家公务员制度》的培训内容部分也提出应该重视公务员实际能力的培训，以提高培训内容的实用性。

中国政治学会副会长、复旦大学桑玉成教授在王伯军所著的《干部素养是如何炼成的—一个干部教育工作者的实践和思考》的序言中表示，干部应该加强价值、知识、智慧和技艺的学习。其中价值要素是指通过学习，获得关于人类、社会、国家、人民、自己等等的正确价值取向；之所以关于知识，是因为人的知识有限性是一个具有绝对性的命题，为此领导干部需不断学习。智慧的需要，是因为具有智慧之人往往能够审时度势，能够把握事物发展的轻重缓急，能够面对纷繁复杂的实践作出积极稳妥的回应；技艺则属于方法论范畴，在任何管理性工作或事务性工作中，技艺能够帮助领导干部找到解决问题的方法，技艺不仅在工程性工作中存在，而且在社会性工作中同样存在。桑教授认为，价值、知识、智慧、技艺四要素分属于四种不同的课程体系，它们融会在全部的学习过程之中，包含在所有的学习内容之中，因而也不可能分而得之。王伯军本人则认为，干部的培训要加强党性锻炼，提高自我修养，要加强群众观念和心态建设，要强化感恩和责任意识。在实际的公务员培训中，大多数的培训内容是按照这样的思路设计的。

四、公务员培训课程开发之方法的研究状况及培训评价的相关研究

针对公务员培训课程的专著非常少，大都只是表明科学地设置公务员培训课程的重要性，但对如何开发课程，论述较少。黄文华所著的《干部教育培训设计与管理》是个例外，该书详细阐述了制定干部教育培训的计划和教学设计的要求、内容、步骤，同时也提出课程设计的基本程序和方法。不过，从严格意义上讲，真正算是关于公务员培训课程开发的著作是杨魁、马建新、王月义编著的《从计划培训到需求培训的变化》一书，该书作者是基层党校的教职人员，他们从自身实践出发提出了课程开发的想法。该书分析了培训课程开发与管理的原则、步骤和方法。其认为的课程开发程序包括成立课程开发专家小组、收集素材、形成教案或讲课提纲、提请专家组评议、个性化修改、执行教案或讲课提纲、课中反馈、二度优化、教案备案等九个程序，同时该书也对课程评估提出了具体的操作方法。

在期刊论文方面，被引用较多的有曲聪、方俊、梅晓芸的《基于岗位能力素质模型的培训课程开发》，该文提出应该从岗位工作实际进行课程开发，并提供了课程开发的案例；左贵元的《加快干部培训教育课程开发增强行政学院核心竞争力》一文提出地方行政学院应该作为课程开发的主体，以提高课程开发的效率；季明明的《培养公共领域时代精英的摇篮——哈佛大学肯尼迪政府学院MPA教育（上）》介绍了肯尼迪学院的课程目标、课程内容和课程体系，给国内的MPA教学提供了借鉴；李玉明，郎晓瑛的《公务员培训课程设置刍议》和王伟的《关于完善公务员培训课程体系的几点思考》则指出应该重视课程设置，提高课程的实用性和针对性；高洁的《能力本位教育与培训课程开发》虽不是针对公务员培训课程开发展开论述，但该文从课程开发的角度，探讨了能力本位教育与培训理念的背景及理论基础，对能力本位教育与培训的课程开发模式进行了评析，提出了实施能力本位教育与培训应注意的问题，对公务员能力本位课程开发提供了借鉴。

关于课程评价方面的著作不多，但范柏乃、阮连法合著的《干部教育培训绩效的评估指标、影响因素及优化路径研究》则比较全面地研究了该问题。该书从教育培训绩效评估的理论模型，比如柯式（Kirkpatrick）四级评估模型、CIPP评估模型、培训收益计量模型入手，进行干部教育培训绩效评估的理论和实践分析，并进行实证调查和统计分析，最终提出了干部教育培训绩效的优化路径。另外，中共中央组织部干部教育局编的《干部教育培训运行机制改革问题研究》在教育评估方面收录了重庆市、北京市、广西壮族自治区党委组织部撰写的研究报告，指出干部教育培训评估方面存在的问题以及解决的办法，并提出建立评价体系的方法。董明发的博士论文《干部教育培训质量保障研究》从保障干部教育培训质量的角度提出要加强教育培训的评估。

总体而言，目前对领导干部培训的研究并不多。比如，笔者通过对中国期刊网和博硕士论文数据库进行检索（截止2014年5月），以“领导干部培训”以及“干部培训”为主题词的文献共有7926篇，其中博士论文20篇，硕士论文267篇，其余为期刊论文。以“公务员培训”为主题词进行检索，共有5940篇文献，其中博士论文15篇，硕士论文406篇，其余为期刊论文。以“公务员+课程开发”为主题词进行检索，文献共有10篇，其中硕士论文3篇，其余为期刊论文和年鉴。以“干部+课程开发”为主题词进行检索，文献共有59篇，其中博士论文2篇，硕士论文11篇，其余为期刊论文和会议论文。以“公务员培训课程开发”、“干部培训课程开发”为主题词进行检索，均为0篇文献。

而且，相关论著对公务员培训课程的研究视角单一、缺乏深度。比如，期刊论文主要集中于对干部培训的对象、渠道、内容、方式、管理、评估等培训过程中的具体问题进行一些策略性的探讨，缺乏理论的基础和指导。很多硕士论文主要是对一些机构干部培训的实证性研究，很少涉及课程开发。又如，笔者在文献阅读过程中发现，很多文献都提出要在公务员培训中要加强能力培训，但大都仅提出围绕国家公务员9项通用能力开展培训，很少有研究者提出要根据公务员的岗位实际需求开展相应的能力训练。有一部期刊论文介绍了美、英、澳、日、德等国开展能力本位培训公务员的情况，还有较多的硕士论文研究能力本位视角下的公务员培训机制，但却鲜有涉及课程开发这部分内容。

目前，干部培训的内容和方式狭窄陈旧、缺乏新意，已无法适应干部教育发展的需要，一方面是因为理论的滞后，另一方面是因为干部教育体制的僵化，尤其是评价机制、运行体制的僵化。为此，更有必要进一步深化对领导干部培训及其课程开发和评价的研究。

参考文献：

[1]刘辉.中国干部培训新解[M].北京：知识产权出版社，2012（12）.

[2]张啟.公务员制度的理论与实践[M].北京：人民出版社，2012.

[3]李森.党政领导干部素质与能力培养研究——干部培训视角[M].北京：党建读物出版社，2008.

[4]焦金艳.我国公务员以能力为本位的培训模式的构建[D].首都经济贸易大学，2006.

[5]高洁.能力本位教育与培训课程开发[J].河南职业技术师范学院学报，2002（3）.

[6]曲聪，方俊，梅晓芸.基于岗位能力素质模型的培训课程开发[J].中国人力资源开发，2010（8）.

[7]孙学玉.课程设置：公务员培训的重要课题[J].行政论坛，1995（3）.

（作者单位：华东师范大学职业教育与成人教育研究所）