多主题小微企业抽样调查方法、组织方式探析

◎王旭明 贺俊峰 余璐

多主题小微企业抽样调查方法、组织方式探析

◎王旭明 贺俊峰 余璐

随着经济结构转型升级调整步伐加快，及时了解小微企业发展现状，把握小微企业变化趋势，需要准确且高效的统计监测手段。本文结合多主题小微企业抽样调查工作实践，提出从顶层设计入手，采用统一的抽样方法抽选样本，实现在抽样总体数量扩大的条件下减少样本量、提高样本代表性、减轻基层工作量的组织方式等建议。

小微企业；抽样调查；顶层设计

近年来，随着“双创”战略的大力实施，小微企业数量大幅度增加，企业行业类型、经营范围和经营方式也发生很大变化，及时了解小微企业发展现状，把握小微企业变化趋势，需要准确且高效的统计监测手段。目前国家统计局组织开展的规下工业、规下服务业、限下批零住餐、资质以外建筑业等小微企业调查任务，由各级调查队具体实施和贯彻落实。由于各项小微企业调查内容不同、推算要求不同，实践中采用的调查方案、抽样方法、组织方式以及推算手段也不同，各项小微企业调查采取各自为战、自成体系的抽样方法、组织方式，符合各自工作要求，其理论性、规范性、科学性和严谨性都很强。但从基层调查队人、财、物实际考虑，存在调查样本地域分布过于分散，省会城市样本过于集中，基层调查队组织实施难度大，分级推算、分行业推算代表性不强等问题。基于此，加强顶层设计，将调查队承担的所有小微企业调查进行整合，采用统一的抽样方法抽选样本，实现在抽样总体数量扩大的条件下减少样本量、提高样本代表性、减轻工作量的目标非常必要。

目前小微企业抽样调查存在的问题

1.在抽样方法方面

（1）单一主题抽样使样本对部分指标的代表性不足。在现行的小微企业调查样本抽选过程中，多以单一的主题进行抽样，所抽选的样本对某一主题具有代表性，但对于其他经济指标代表性不足。以规下服务业为例，现行规下服务业调查采用以营业收入为主题的单主题抽样，所选取的样本对营业收入指标具有代表性，但对从业人员等其他经济指标的代表性严重不足，而在实际工作中又要求对其他经济指标进行推算，以满足需求。从多年工作实践看，用以营业收入为主题抽选的样本推算其他经济指标，其推算结果的客观性、合理性与匹配性值得商榷。

（2）抽选样本地域分布不平衡，省会城市样本量多，调查工作负担重。按照现有的小微企业抽样方法，抽选样本的数量与地区经济发展水平有着直接的联系，而省会城市往往是省域内的政治、经济和文化中心，无论是行业分布还是企业数量在全省均占有绝对优势，致使小微企业抽选的调查样本地域分布不平衡，省会城市调查任务量大、行业分布广。以宁夏为例，规模以下服务业抽样调查在全区共抽选样本1664个，其中632个样本落在银川市，占全部调查样本的38.0%；建筑业小微企业抽样调查在全区共抽选样本60个，其中37个样本在银川市，占全部调查样本的61.7%。样本量的增加使省会城市任务重、人员少的矛盾愈发突出，加重了调查负担。

（3）部分专业抽选样本不能满足分省推算的需要。根据抽样调查理论，用调查样本信息推断总体，对规模较大的总体推断效率较高，而对于规模较小的总体如果要取得所期望的精度，往往需要抽取较高的样本比例，势必增加调查成本。从现行的小微企业抽样调查方法设计看，规模以下工业、规模以下服务业两项调查任务设计样本量能够满足分省推算的需要，但在进行市级、县级推算及分行业推算时，所抽选样本代表性不强。由于分级管理的需要，这两项调查数据市、县级党政部门需求强烈。而限额以下批发零售住宿餐饮抽样调查、小微建筑业抽样调查由于样本抽选是以全国为总体，分配给宁夏的样本量较小，对于推算全区行业发展情况不具有代表性，往往某一个企业数据的异常波动就会对全省数据产生较大的影响，不能准确把握行业的发展状况和变动趋势。

2.在调查组织方式方面

（1）各专业抽样方法、调查周期不统一，不利于基层调查队统筹开展工作。现行的小微企业抽样调查主要有规模以下工业抽样调查、规模以下服务业抽样调查、限下批零住餐抽样调查以及小微建筑业抽样调查，抽样调查目标大致一致，但抽样方法、组织方式、调查指标的设计却各不相同，对整个小微企业抽样调查的组织实施、数据采集、审核推算等方面产生较大的影响，也增加了基层的工作负担。以报告期为例，规下工业、小微建筑业年度报表要求企业报送1-11月份相关财务指标，而规下服务业、限下批零住餐业则要求企业报送1-12月财务指标，调查周期不一致造成了基层调查队的重复劳动，增加了调查工作量。同时，各专业要求企业上报的时间以及最终报表结果的时间也相差过大，规下工业要求企业12月1日开始上报数据，而规下服务业则要求次年1月8日才开始上报，且年度报表结果往往在3月中旬才能提供，时效性严重不足，在市场经济环境瞬息万变的今天，无法满足及时性的要求。

（2）调查样本落在非国家调查队，组织实施难度大。现行的小微企业抽样调查工作主要由各地国家调查总队负责组织实施，但由于统计调查系统管理体制的限制，很多县（市、区）并没有设立国家级调查机构，只能委托区县级统计局负责调查工作的组织实施。以宁夏为例，规模以下工业抽样调查样本分布在全区22个县（市、区），目前由国家调查队系统负责组织实施的仅有8个县（市、区），14个县（市、区）的调查工作由辖区的地方统计局负责组织实施。由于区县级统计机构与各地调查总队在人、财、物等方面并无直接隶属关系，工作的主动性和积极性有限，加之基层统计局主要负责大企业的调查，习惯了发送调查表到企业，由企业填报数据的做法，缺乏小微企业直接调查访问技巧和实地调查经验，这在一定程度上对数据质量产生影响。

优化小微企业调查的抽样方法

鉴于目前小微企业调查工作中出现的抽样方法、组织方式方面的问题，建立一套抽样方法一致、组织方式高效、推算结果合理的多主题小微企业融合的抽样调查方法和组织方式势在必行。从小微企业全局出发，通过回顾现有调查制度和方式，分析其中的优势和不足，运用现有宁夏规下工业和规下服务业调查样本、抽样框各项数据资料，经过反复测算、检验，笔者认为多主题分层复合抽样方法在优化样本、体现总体、有效组织及减轻基层负担方面有着较为明显的作用，能够满足小微企业抽样调查的需求。

1.运用多主题分层复合抽样方法的抽样效果

多主题分层复合抽样方法是采用分别对各主题分层抽样，然后对样本求并集的方法，使用一套样本，使得各主题的抽样误差达到较小或者最小，能够较好地实现小微企业抽样调查设计的目标。由于当下规下服务业和规下工业调查要求对省、市两级都要有代表性，调查样本大，要求高，是小微企业调查的主体，所以，在测算中，我们使用规下服务业和规下工业作为抽样范围，选取营业收入和从业人员数量两个主题来探讨多主题分层复合抽样方法对小微企业调查的适用性。在抽样方法的选择上，为了抽样框维护的便利，将每个小微企业赋予永久随机数，并利用永久随机数技术按照每个主题确定的样本量分层次抽选样本，然后对所有调查主题的样本求并集，得到多主题小微企业调查样本。

按照多主题分层复合抽样理论，我们通过三经普资料整理出了宁夏规下工业和规下服务业企业相关资料作为抽样框，分别以营业收入和从业人员数量为抽样主题，同时对总体中企业数量较少的行业进行了合并，以行业为层，对宁夏小微企业总体进行抽样。抽样结果显示：在95%的置信度，总体抽样精度满足10%的前提下，以营业收入为主题抽样的调查样本量为1799家，以从业人员为主题抽样的调查样本量为887家，两个主题结合起来抽样并取并集，抽选出的样本企业为1803家，与当前调查制度和抽样方法下的规下工业、规下服务业样本企业合计数2476家相比，样本数量减少了673家，减少幅度达27.2%，可大大减轻基层工作人员入户调查、催报表、审报表等工作量。

2.多主题分层复合抽样方法可行性分析

（1）从方法的适用性来看：采用多主题小微企业分层抽样方法，将规下工业和规下服务业合并抽样，能够实现小微企业总体抽样及推算的需要，与现行各专业单独抽样方法比较，不但能够实现总体推算的需要，也能实现大多数重点行业推算的需求，且可以充分利用经济普查及基本单位名录库信息，减少了前期抽样框核实的工作量。在样本分布上，实现了较少的样本量推算总体及分行业的目的，与现有各专业样本量对比，在满足同样精度的条件下，样本量减少了27.2%。

（2）从抽样结果来看：多主题分层小微企业抽样总体样本与绝大多数行业样本符合要求，多主题分层复合抽样方法基本能够满足一套样本多个主题的抽样调查目的。从分行业抽样比来看，总体单位较多的行业抽样比较小，如商务服务业行业，总体单位有1966家，抽样比只有4.6%，也就是说，只需要91家企业就可以代表全行业的总体趋势；同样，对于总体单位较少的企业，抽样比较大，满足“大总体，小样本；小总体，大样本”的原则，保证了足够的代表性。

■ 扁舟卧雪 于怀/摄

（3）从多主题抽样目标来看：从营业收入和从业人员两个主题进行的抽样试算结果来看，所抽选样本能够满足置信度为95%，抽样精度小于10%前提下的两个主题调查的需要。抽样相关统计量及误差计算结果也显示，多主题分层抽样对于两个主题的抽样具有较强的代表性，误差限及均值估计均在可接受范围内，完全能够满足多主题抽样调查的需要。

（4）从样本分布来看：采用多主题分层复合抽样方法抽选的样本地域分布有所改善，省会城市的样本数量比重降到了36.5%，低于现行制度下的比重。规模以下服务业调查样本量地域分布变化最为明显。以宁夏规模以下服务业样本量的变化看，现行调查制度下银川市的样本量为632家，运用多主题分层复合抽样方法抽选的样本量仅为397家，调查样本数量减少了235家，减少幅度达37.2%，大大减轻了省会城市调查队的工作量。

（5）需要改善的方面：部分行业代表性不够强，样本均值与实际值之间的差距比较大，分析原因：一是与该行业企业数量多寡有关；二是行业内企业的规模差异过大；三是抽样框中企业相关指标的数据准确性不高，0值企业过多使得分布存在偏态。在实际操作中可以考虑采用最新的基本单位名录库数据和将行业内企业进一步按规模分层，减少抽样误差，提高抽样精度。

改进小微企业调查组织方式的思路

1.统一调查制度、调查方法及报表报告期

当前各专业之间的调查制度不统一，抽样及推算方法不尽相同，报告期也存在不一致的情况，增加了基层调查队工作负担，也难以得到较为客观真实的整体小微企业发展状况资料。因此，采取多主题分层复合抽样方法统一抽取小微企业调查样本，统一各专业企业调查制度、调查组织方式、数据推算方法以及企业数据报告期，保障小微企业报表的及时性，提高各专业数据的衔接程度和匹配性势在必行。

2.改进调查组织方式，由各级国家调查队负责小微企业抽样调查的组织实施工作

采取多主题分层复合抽样方法统一抽取小微企业调查样本，可推动改革小微企业调查组织方式。目前宁夏规下工业调查任务采用部分县（市、区）由国家调查队负责组织实施，部分县（市、区）由地方统计局负责组织实施的管理模式，存在诸多弊端，亟须改革。在多主题分层复合统一抽样方法引领下，探讨转变调查组织方式，将统计局、调查队交叉开展调查的组织方式转变为所有地区均由国家调查队组织开展调查，在没有国家调查队的县（市、区）由所在市级调查队负责组织实施。对于任务增加后市级国家调查队工作量加大、人手不够的问题，可将所有小微企业调查样本予以整合，采用网格化的管理，统筹聘用辅助调查员、机关科室间人员按工作量优化调配等方式予以解决。

3.整合调查力量，减少管理层级，提高调查效率

目前宁夏小微企业各专业调查在总队层面分布在三个处室，在市一级调查队里也分属不同科室，小微企业调查样本数量多、调查难度大、工作任务繁重与调查人员不足的矛盾突出。在市县队人员编制数量固定，工作任务较重的现实情况下，可以尝试从四个方面缓解人员不足难题：一是考虑将目前从事小微企业相关专业的调查力量进行整合，建立统一协调机制，由一个队领导分管，集中调查任务和调查力量，在报表期间集合几个专业的人员力量联合工作，以缓解人员不足、任务繁重的困境。二是考虑将小微企业调查员与住户调查员、采价员进行捆绑式工作，利用报表时间差的互补性开展调查，以优化人员组合，提高人员效率。三是拓展基层调查队人力资源空间，延长调查队步长。考虑在各级调查队现有力量之外聘用辅助调查员，专门负责区域内的各专业样本的落实和催报工作，减轻市县队业务人员工作负担，使之将更多的精力放在督促检查、业务指导和评估分析工作上。四是考虑采取业务外包的工作模式，选择有资质的调查公司负责报表催报及现场调查工作，各级调查队负责数据的审核、汇总及分析评估工作。

（作者单位：国家统计局宁夏调查总队）

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10.13561/j.cnki.zggqgl.2017.09.023 ■ 编辑：云霞