信息系统监理方法论探析

陈建伟

（河南中道电子信息工程监理咨询有限公司，河南 郑州 450000）

信息系统监理方法论探析

陈建伟

（河南中道电子信息工程监理咨询有限公司，河南 郑州 450000）

本文分析了信息系统监理的重点和难点，探讨了通过监理阶段、监理内容和监理对象三大维度构建三维模型，使监理的六个阶段、八大监理内容与信息系统的各模块之间形成三位一体化体系，从而达到监理目标可控之目的。

信息系统；监理；咨询；三维模型

当今的世界，云计算、大数据、物联网、无线移动、智能穿戴等新技术层出不穷，日新月异。信息系统的建设越来越受到人们的重视。各种新技术的聚合效应促生了一大批新应用、新业态、新产业、和新生产方式和管理方式，也促进了信息系统设计、建设、咨询、监理等行业的发展。

1 工程建设监理难点

信息系统的建设特点决定了其工程管理模式与数字化工程建设的差异，同时也对监理机构设置、监理措施、监理手段及人员配备和工程建设监理难点的识别提出了特殊的要求。

1.1 监理模式的确立

监理模式包括监理组织机构的设立，人员团队配备，监理对不同工程建设内容的监理方法、监理手段措施以及使用到的监理工具。对于信息系统建设而言，其周期相对较长，阶段跨度较大，不同阶段的建设任务差异较大，协同建设内容多，应用目标性范围不明确，子项目多以同期或并行开展为主，存在新技术应用和多专业领域的覆盖。因此，对监理基于全局控制的要求较高，对于监理组织架构设置，人员素养及专业搭配，工程反馈策略，监理工作方式都有不同于寻常项目的要求。故而，监理一套适应信息系统的方法体系至关重要。

1.2 项目关系的梳理

项目关系梳理与关联监理是在启动阶段考察监理团队综合实力的关键点，在很多投资过亿的综合项目集工程中，每每都会存在因双方接口、数据标准、架构设计伙食其他制约关系所引发的进度延期、工作推诿、投资变更等问题，更有在集成联调阶段才发现建设任务缺项的情况发生。通常情况下，监理单位未能按规定阶段进场，阶段监理的缺失为梳理工作提出了较为严峻的挑战。

1.3 协调机制建立

信息系统建设涉及面广，且受体制和机制方面的约束较强，整个工程实施的推进难度甚大。作为工程管理最直接的组织协调者，监理单位必须承担起协助建设管理单位监理协调机制的重任。协调机制体系内涉及的内容包括协调的对象、协调的内容、协调的手段和方式等，对不同协调对象间相同的内容其手段截然不同。

1.4 质量评价的量化

信息系统评估评价体系和方法当前流行的种类很多，在信息系统战略规划指定阶段以及工程运行后的评价阶段，监理单位质量控制的设置及质量标准制定的准确性是监理工作能否取得良好成效的，这直接营销到监理对于各类方案评审的标准以及最终验收的通过条件。

1.5 监理模式的确立

监理模式包括监理组织机构的设立，人员团队配备，监理对不同工程建设内容的监理方法、监理手段措施以及使用到的监理工具。对于信息系统建设而言，其周期相对较长，阶段跨度较大，不同阶段的建设任务差异较大，协同建设内容多，应用目标性范围不明确，子项目多以同期或并行开展为主，存在新技术应用和多专业领域的覆盖，因此对监理基于全局控制的要求较高，对于监理组织架构设置，人员素养及专业搭配，工程反馈策略，监理工作方式都有不同于寻常项目的要求。因此，监理一套适应信息系统的方法体系至关重要。

2 信息系统监理三维实施模型的构建

通过上述信息系统监理的难点分析，研究一套信息化监理工作方法体系是非常必要的，而霍尔三维结构（三维模型）就是一种很好的系统工程方法论。

三维模型即基于模型的工程定义，是一个用集成的三维实体模型来完整表达产品定义信息的方法体。常常应用于各行各业，比如医疗行业用于、影视、建筑、科学领域等等，在生活中已变得司空见惯。比如，购房不用到小区，就可以看到小区内三维虚拟影像；在科技馆，跨上一辆自行车，随着双脚的踏动与控制车把的方向，就可以看到城市的“景象”；电脑游戏更是将三维技术表现得淋漓尽致……

鉴于信息系统建设项目子系统较多，涵盖专业复杂，技术更新快等特点，研究主要通过监理阶段、监理内容和监理支撑要素三大维度构建监理工作模型，使监理的5个阶段（设计规划阶段、招投标阶段、实施阶段、验收阶段、运维阶段）、8大监理内容（质量、进度、投资、变更、合同、信息、安全、协调）与监理支撑要素（监理依据、监理人员、监理技术、监理资源）之间形成三位一体的体系，从而达到监理目标可控之目的。

以下将依据在信息系统监理咨询工作实践中的经验，总结出利用三维模型对监理对象进行三位一体的全方位把控。

3 信息系统三维监理实施模型

三维监理实施模型中，三大维度相互联系，组成了一个个虚拟的空间。在每个空间里，所配置的人力，所采取的措施和手段，所用到的资源等都不一样。譬如，对智慧城市方案设计阶段的质量控制，应该采用“会审、评审、整改”的主要监理措施；对智慧城市建设实施阶段的质量控制，则应采取“旁站、指令文件、抽查”等监理措施；而对实施阶段的进度控制，则应采取“支付手段、指令文件、专题会议”等监理措施。

监理机构利用构建的三维监理实施模型，以监理支撑体系为基础，在监理各个阶段，对工程项目进行控制、管理以及组织协调，能对工程项目进行更科学的监理咨询工作。

3.1 监理阶段

监理的5个阶段包括设计规划阶段、招投标阶段、实施阶段、验收阶段、运维阶段，以项目实施时间节点又可以划分为3个阶段实施前阶段、实施阶段、验收与运维阶段。

3.1.1 实施前阶段

实施前阶段包括规划设计阶段、招投标阶段。

在规划设计阶段，一般没有监理方参与，建设方觉得可有可无。但研究认为，监理机构有参与的必要，他们可以利用自身的资源对设计招标阶段、设计阶段、设计成果、专家评审以及整改工作发挥自己的专业作用。

招投标阶段监理内容包括需求认定、招标准备阶段监理、招标过程的监理、合同准备与签订合同监理，监理需要在每个环节给出监理审核意见。

3.1.2 实施阶段

信息系统包括信息网络系统与信息应用系统。下面主要以信息应用系统予以说明。

如图1，信息应用系统软件开发主要包括4阶段:需求分析阶段、设计阶段、编码、测试阶段。

通过里程碑阶段成果报告审核整改、需求评审整改、原型会审整改、第三方测试整改、合同验收前核对功能项整改，逐步使软件的功能、性能、安全完善。

3.1.3 验收运维阶段

信息系统项目完成后的阶段包括验收阶段、运维阶段。

验收阶段包括验收前准备工作、验收内容、验收程序和验收结论。

运维监理阶段是监理阶段维度中重要的环节，包括运行维护的规划咨询、运维监理、运维评估。目前，国内的信息系统运维监理也是最近几年才受重视，尚处于研究与实践初期。

3.2 监理内容

监理的8个内容主要包括质量控制、进度控制、投资控制、变更控制；合同管理、信息管理、安全管理；组织协调。这8个内容即信息系统监理行业常说的“四控三管一协调”，又可以归纳为:控制、管理、协调。

3.2.1 控制

监理内容控制部分包括质量控制、进度控制、投资控制、变更控制。

质量控制按项目合同规定的标准和等级要求从严控制，使业主对使用功能的要求得到落实，确保工程质量达到目标。质量控制的监理措施有旁站、指令文件、支付手段、抽查、测试。

进度控制:对工程项目各阶段的工作内容、工作程序、持续时间和衔接关系编制计划，将计划付诸实施，在实施过程中经常检查实际进度是否按要求进行，对出现的偏差分析原因，采取补救措施或调整、修改原计划直至竣工、交付使用。监理采取的措施主要有组织措施、技术措施、合同措施、经济措施、信息管理措施。

投资控制:在批准的预算条件下确保项目的保质按期完成。严格遵照招投标文件及工程合同执行。原则上尽量减少变更。即使需要变更，由变更方提出申请，业主方、施工方和监理讨论变更是否必要。变更原则是质量上就高不就低，价钱上就低不就高。

变更在信息系统工程实际的建设中是经常发生的，在IT行业，很多失败的先例都是由于项目的变化没有及时的确定和处理，导致项目后期变更太多，成本和进度压力过大而造成的。因此，做好变更控制可以更好地为质量控制，进度控制和成本控制服务。变更阶段监理应在三方面把好关:变更理由是否充分、合理；变更后的技术参数指标是否满足合同要求；金额是否有变化。

3.2.2 管理

监理内容管理部分包括合同管理、信息管理、安全管理。其中合同管理包括合同的签订管理、合同的档案管理和合同的履行管理；信息管理包括投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、组织协调等方面的信息。安全管理指网络化和非网络化的信息系统安全，泛指一切以声、光、电信号、磁信号、语音以及约定形式为载体的信息安全。

3.2.3 协调

监理工作中的组织协调工作包括监理单位与承建单位、建设单位之间的协调等以及组织项目组织与外部环境组织之间的组织协调，掌握良好的协调方法和技巧，如会议协调、交谈协调、书面协调等，也是监理人员必备的素质之一。

3.3 监理支撑因素

3.3.1 监理依据

技术标准有国际标准、国家标准、行业标准、地方标准和企业标准之分。它是建立和维护正常的生产和工程秩序的准则，也是衡量设备工程质量的尺度。

第一，监理基本依据。委托监理合同；采购招、投标文件；监理合同；采购供货合同、设计合同、安装调试合同有关的技术和质量条款；设计变更等。

第二，监理行业行政法规与部门规章。主要有《建设工程监理规范》《信息化工程监理规范》《设备监理管理暂行办法》《设备监理规范》等。

第三，监理依据的国家法律、法规和技术标准。

第四，监理对象相关规范规定。

3.3.2 监理人员

监理人员是监理活动的最基本支撑要素，一般在合同签订后，在监理规划里确定。监理人员包括总监理工程师、总监代表、专业监理工程师、现场监理人员。针对特殊项目或较大项目，根据需要还会配置巡视组、应急指挥小组、专家咨询组、客服热线支持及技术支持组。

3.3.3 监理技术

监理技术是监理的保障。包括监理机构的技术规划、技术规范、监理工作体系、监理制度、监理的措施、监理业务流程、监理技术交底资料（监理用表）、检测和鉴定手段。

3.3.4 监理资源

监理资源是指监理机构除人力资源外的软硬件资源，如案例库、知识库、监理信息管理系统、监理工具设备等。监理资源是衡量监理机构软实力的一大标志。

本文是信息系统监理咨询工作实践中的经验总结，旨在探讨利用三维模型对信息系统监理对象进行三位一体的全方位把控。以此类推，三维模型可以推广到多个项目、多个子系统项目监理中的应用。

［1］柳纯录.信息系统监理师教程［M］.北京：清华大学出版社，2005.

［2］吴紫丹，李永忠.信息系统工程监理的三维实施模型［J］.情报杂志，2006（4）.

［3］徐全平，贾卓生.信息系统工程监理技术参考模型研究［J］.计算机科学，2012（10）.

On theM ethodology of Information System Supervision

Chen Jianwei
（Henan Zhongdao Electronic Information Engineering Supervision Consulting Co.Ltd.Zhengzhou Henan 450000）

This paper analyzes the emphasisand difficulty of supervision andmanagement information system，to build a three-dimensionalmodel through the three dimensions of supervision stage，supervision content and supervision object，the trinity system between the six stages of the supervision，eight supervision and each moduleof the information system is formed，soas toachieve the purposeof controllablesupervision goal.

information system；supervision；consultation；3Dmodel

TU986

A

1671-0037（2015）12-50-3

2015-9-30

陈建伟（1976.11-），男，本科，高级工程师，研究方向：信息工程管理。

·科技人力资源管理·