高校内部审核常见问题及对策研究

马晶晶　王照峰

摘 要：高等院校质量管理体系大多借鉴企业质量管理体系模式建立，在运行过程中时常暴露出许多不适宜的问题，如由质量管理体系内部审核策划不够、内审员专业素质不高、整改落实不到位等导致的内审运行不畅，实施效果不好等。本文在分析制约高等院校内部审核实施效果问题的基础上，探索提高内部审核质量的对策措施，为高等院校质量管理工作提供借鉴。

关键词：高等院校 质量管理体系 内部审核

中图分类号：G64 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2018）02（c）-0141-02

近年来，随着军民融合战略的深入推进，高等院校承担军队武器装备研究、研制、生产、试验及维修的任务越来越多。与此同时，为保证装备质量，规范研究过程，高等院校纷纷引入了ISO9001（或GJB9001）《质量管理体系 要求》标准，建立起相关的质量管理体系。在高校的质量管理体系建设中，内部审核、管理评审和第三方监督审核是检验质量管理体系是否有效运行的重要措施，其中内审是最基本、最直接的一项手段。高校质量管理体系大多借鉴企业体系的运行模式建立，但由于高校教学兼科研的特殊性，导致其在体系内审过程中常存在认识不足、策划不够、内审员水平不高及整改落实不到位等导致内审运行不畅、实施效果不好的问题。下面我们针对具体问题一一分析，并提出相关对策。

1 高校内审常见问题

1.1 对内审认识不足

领导层和广大教职员工往往认为内审就是例行工作，自己查自己，即使查出问题也无关紧要，不会影响单位教学科研中心工作，使得内审工作质量大打折扣。受审核部门未把内审作为一种质量改进的机会，审核时不积极参与、不主动配合，不提供或隐瞒有关审核文件、资料，影响审核人员的正确判断，不能真实有效的发现体系存在的问题。

1.2 内审策划不够

内审是组织为了确定质量管理体系是否符合策划的安排标准和组织所确定的质量管理体系要求以及是否得到了有效的实施与保持而开展一项例行工作。在组织过程中，往往会直接引用往年策划，忽视创新策划作用，导致内审策划不适宜，准备工作不充分，审核基本走形式；在工作开展上，过于表面化，审核不够彻底、深入；在审核方式上千篇一律，缺乏创新性和灵活性，局限于依据审核记录模板查文件、做记录；在审核整改归零落实上，仅纠正，不会采取纠正措施，不会举一反三，不能真正发挥审核的作用。

1.3 内审员专业素质偏低

内审员良好的个人素质是内审工作顺利开展的先决条件，其素质高低主要体现在是否熟悉审核准则、质量管理体系文件、业务工作及相关法律法规要求，是否具有良好的协调沟通能力和分析判断能力。高校内审员基本都是老师兼职的，加之日常教学科研工作繁忙，大部分内审员缺乏对质量管理体系相关知识学习的主动性，因此在开展现场审核时由于自身认识不到位，导致内审工作被动，不知如何切入，审核过程中也仅仅是发现了表面问题，未挖掘出深层次和系统性问题，严重影响了内审质量。

1.4 整改落实不到位

有时内审工作虽然做得很好，也能够发现质量管理体系运行过程中存在的问题，并对发现的不符合项进行了纠正，但相关部门落实整改时往往就事论事，举一反三不到位，问题解决不系统。同时，还容易忽视整改后的跟踪与验证，导致审核后相同问题反复出现，不利于质量管理体系的优化完善和持续改进。

2 对策分析

2.1 发挥领导作用

内审是一种持续不断的内部管理行为，对学校质量管理体系的持续改进，对提高学校产品和服务质量的保证能力具有重要的作用。领导层是否重视是开展内审工作的主要动力来源，没有管理者的支持，内审工作就很难开展，更不会取得好的效果。因此，领导层应为学校内审工作创造和保持良好的环境，确保政策、人力、物力、财力等需求的保障与支持；领导层应亲自参与本单位（部门）的内审工作，对内审的策划、实施亲自把关，对不符合项的整改验证、举一反三亲自监督；同时，各相关部门负责人应积极配合审核工作开展，并及时提供相关事实证据，做好解释工作。

2.2 促进全员参与

内审是一种自觉的内部管理行为，而不是一项被动的应付性活动。质量管理体系内审是组织依据标准要求，结合单位实际，进行的一项系统的、全面的自查活动，涉及组织所有职能部门，可通过抽查寻找符合质量管理体系运行的客观证据，寻求质量管理体系持续改进的机会。针对审核过程中发现不符合项的，不等同于该部门质量管理职责履行的不够；未发现不符合项的，也不等同于该部门质量管理职责履行的很好。因此，只有让全校教职员工深刻认识到审核的目的和意义，才能充分发挥全员参与的整体作用，才能高标准、高质量的完成内审工作。提高全员意识，促进全员参与的方法有：做好高校质量文化宣传，让全校教职员工充分认识到他们对质量管理体系有效性的贡献；做好标准培训、交流学习，提高全员对标准的认识和熟悉程度，让全校教职员工充分认识到他们所从事工作对质量管理体系的重要性；明确质量职责权限，让全员切实参与到质量管理活动中去。

2.3 加强內部审核策划

周密的策划是成功内审的开始，在进行内审策划时应考虑审核内容、审核计划和审核组组成等内容。其中，审核内容要突出重点。确定审核重点时可以考虑用户所关注的问题、顾客投诉问题和重大质量事故涉及问题；质量管理体系年度改进计划涉及的问题；上年度质量管理体系内审、第三方监督审核和管理评审发现的薄弱环节及不符合项目；体系范围有增项时，应重点考虑审核新增产品；当审核准则有重大的变动时，开展对新增条款要求或变化部分的专题审核。审核计划要适宜。年度计划有滚动式和集中式两种，集中式审核适用于科研任务少，过程相对简单的高校，滚动式审核适用于科研规模大、过程复杂的高校，高校应结合本单位实际选择确定年度审核计划。一般审核计划应包括审核目的、审核的产品范围、过程、受审核部门、审核准则及方式。审核组编配要科学。审核组成员应当由经过培训并考核合格的内审员组成，编配审核组时应考虑内审员水平高低、专业背景等因素，合理搭配并根据内审员特点安排其审核不同的部门或过程；审核组长应具有管理整个审核工作、把握审核方向的能力，并具有较多的审核经验。

2.4 重视内审员的培养

内审员除了要对标准理解并熟练掌握外，还需要具备良好的人际沟通能力、表达能力、观察、分析和判断能力、文字处理等基本能力，同时还要熟悉高校自身质量管理体系的特点及现状。因此在内审员的选拔培养上，除了要对其基本素质予以把关外，还要从对核心业务流程及管理要求的熟悉程度上对内审员进行考量。根据高校的特点，一方面内审员的选拔应向校内科研骨干倾斜，他们具有丰富的一线工作经验；另一方面，向科研管理部门人员倾斜，他们更为熟悉科研工作流程及质量管理体系要求。内审员的培训可以采取专业机构学习、内部实战演练等方式开展，合格后纳入内审员队伍。另外，还应建立内审员激励制度，通过发放绩效津贴、核算教学科研工作量等方式充分地调动内审员主动性和积极性，使其全身心地投入到内审工作中去。

2.5 严格落实不符合项的整改

有效的内审工作必须抓好审核后续活动的落实。被开具不符合项的单位要不断提高重视程度，做好标准要求学习，不断加深对标准内涵的理解；要对照问题剖析原因，制定切实可行的措施办法，举一反三，从根本上解决问题；要以改促建，把质量管理要求融入到日常的科研工作中去，确保组织质量管理体系有效运行。质量管理部门不仅要做好整改归零工作的监督与验证，还要发挥质量帮带作用，协助各单位完成整改归零，以便彻底地整改发现问题，积极有效的采取措施避免类似问题再次发生。在制度约束上也可采用适宜的考评激励机制，将质量管理情况纳入年终工作考评，对于整改落实到位，产品质量管控有效的部门进行表彰奖励；对于内审中发现的不合格，纠正措施落实不到位，发生重复不合格的责任部门通报批评。

3 结语

质量管理体系内部审核工作是质量管理的一项重要的基础性工作，对以上相关因素的重视和加强将有助于内审工作的有效开展。质量管理是永无止境的过程，高校要认真总结经验，不断地完善内审工作，通过每一次的体系内审，使管理水平上一个台阶，实现审核的增值，为保证质量管理体系持续有效的运行打下良好的基础。

参考文献

[1] 中国人民解放军总装备部电子信息基础部技术基础局.质量管理体系要求：GJB 9001B-2009[S].

[2] 张弛.加强质量管理体系内审工作的思考[J].電子产品可靠性与环境试验，2016（2）：33-35.

[3] 谢萍.浅析如何提高环境监测站内部审核质量[J].江西化工，2016（2）：220-221.

[4] 赵丽君.浅谈企业内部质量审核[J].山西焦煤科技，2003（7）：4-5.

[5] 谢建华.企业经营管理结合ISO9001：2015应用实务[M].北京：中国经济出版社，2017：751-752.