基于ESDA的浙江省专利分布浅析

林增铨　高曼

摘 要：为了找到浙江省省域内各区域有效专利的空间分布、聚集和影响关系。考虑后决定选择专利数作为单变量数据情况，借助ArcGIS和GeoDa软件，采用Moran’I指数方法，对浙江省省域各地的专利申请状况进行探索性空间分析，探究各地专利所属空间之间的关系。并且通过局部Moran’I散点图和LISA分析找到高度聚集中心，并对Moran’I散点图的时空演化采用时空跃迁测度法来深入刻画。找到高度聚集中心为杭州市的萧山区以及宁波市，形成了以萧山区为中心的余杭区、富阳区、杭州市区的专利申请数目核心区域，和以宁波市市辖区为中心的余姚市、慈溪市、上虞市的专利申请数目核心区域。表明了地理空间上呈现空间依赖性和积聚特征，以及空间知识溢出的临近影响性。研究数据来源于浙江省省内68个市区、县、地级市行政Shapefile格式地图，浙江省专利局公示的2008至2015年专利申请数量。

关键词：专利体系；空间聚集性；探索性空间分析；空间权重 创新产出

专利发展状况作为一种社会经济现象，在一定的地域环境中，并不是随机分布的，知识创造和技术创新活动存在显著的空间地理依赖，高端知识产权资源向少数区域集聚的趋势日益增强。浙江省作为中国经济重要的一部分，建立以知识产权为核心的资源配置体制和机制，引导科教、产业等创新资源在区域和产业集聚。有利于转变区域资源配置方式和经济发展方式，发挥市场配置资源的决定性作用；有利于提高知识产权资源与创新资源、产业资源、经济资源的匹配度，强化知识产权创造、运用、转化等价值链各环节的空间整合。本文利用探索性空间分析的研究方法，通过省域内各区域的专利申请数目和授权数目，研究和分析浙江省内的专利的空间聚集性。

从理论层面来看，专利是当今世界各国创新能力竞争的核心要素，也是我国知识产权战略的重要内容，所以专利问题已成为国内外研究的一个热点。有效专利作为专利体系的一项新指标，2009年首次被纳入我国国民经济和社会发展统计公报，这为专利研究提供了一种新的视角；而目前国内学术界对有效专利研究尚处于探索应用阶段，研究性的论文与著作相对缺乏而且研究范围过于广泛。主要有本课题的研究将为该研究领域提供一定的参考意义。

从现实层面来看，浙江省正处于知识产权战略实施的过程中，一方面专利事业呈现快速发展的势头，另一方面则显现出许多阶段性和区域性问题，如果这些问题得不到解决，会直接影响到地区专利事业发展的效率和前景，从这一点来看，本研究选取有效专利问题进行研究具备必要性。另外，相比于一般专利指标，有效专利指标因其更能反映出专利的质量特征而逐渐呈现出诸多优势，所以有效专利指标的推广和应用，无疑是对传统专利指标的有益补充，具有一定的实践价值。

基于ESDA数据分析来看，总结出以下几个观点：

（1）2008-2015年浙江省区域创新产出在空间上呈现集聚分布态势，并伴随显著的高值和低值集聚现象，在县域上呈现“南冷北热、西冷东热”的分布特征。空间集聚态势明显，高值和低值集聚程度加剧，各县域创新产出的空间热点区域主要集中于浙江省北部和东部地区，冷点区主要集中于浙西南地区；2009年浙江省区域创新发展陷入低潮，但热点区域无显著变化，创新产出相对稳定，区域创新水平及发展能力均存在较强优势。在考察期的时间内，我省68个域创新产出的数量和强度均有较大幅度的提升，但存在着显著的地区差异。部分区域保持着快速的增长势头（富阳区、余杭区、上虞市、绍兴市、慈溪市，温州市，乐清市）。增长速度的差异带来了创新活动的空间演化。

（2）Moran’s I统计分析提供了省域创新产出显著的空间自相关的证据，在考察期间自然呈现为创新相似值的集聚趋向，具体表现为较高创新产出的地区相对地趋于和较高创新产出的区域相临近，或者较低创新产出的地区相对地趋于和较低创新产出的地区相邻的空间结构。且随着时间的不断推移，空间自相关和集聚特征不断强化，在一定程度上证明了区域知识溢出的空间局限性。创新行为较为活跃的临近区域之间由于经济或研发的合作与竞争，有利于人员、技术、要素的流动以及价值观念和创新思想的相互交流融合，从而形成了创新行为局域活跃的空间格局。而创新产出相对落后的区域由于与创新先进地区的地理距离的阻隔，区域之间创新联系较少，要脱离其原有的落后集群存在着一定的困难。

（3）空间知识溢出的存在和加强，在一定程度上依赖于空间邻近性，但同时知识溢出的效果还受到地区人力资本水平、知识缺口以及吸收能力等因素的影响。由于各地区在区位条件、人力资本、R&D投入以及创新环境营造等方而的不同，必然导致各地区之间创新能力的差异。因此，落后地区不仅要加大科技资源投入力度，提高人力资本水平，改善区域创新环境，提高知识吸收能力，缩小与发达地区之间知识缺口；更重要的是要加强与发达地区的交流与合作，降低交易成本，促进知识转移、扩散和溢出，从而实现本地区创新产出的增长，尽快缩小与创新先进地区的差距。

（4）本文以省内专利申请数度量创新的产出水平，各区域申请数度量创新强度，在考察创新产出空间自相关（依赖性）的基础上研究浙江省区域创新活动的空间格局与演化特征。由于ESDA方法本质上是“数据驱动”的，因此分析结果在一定程度上缺乏理论模型的解释力，对于创新产出空间分布与演化的进一步研究可以使用考虑空间效应的CSDA（Confirmatory Spatial Data Analysis，证实性空间数据分析）方法。同时，由于度量指标选取本身的局限性，会对研究结果的解释能力产生一定的影响；创新不仅包括科技创新，同时还包括文化、观念和制度等方而的创新，因此在资料可获取的情况下应进一步对这些内容进行区分并开展综合的系统研究。

本文主要论述了浙江省省域內各地专利数目的空间聚类情况，新增长理论认为技术进步是经济增长的内生动力，而技术进步来源于研发（R&D）与知识溢出。一个地区的创新产出不仅取决于当地的经济水平、科技投入、制度条件、社会文化环境等综合因素，同时还受到其他区域创新活动的影响。在下一步的研究中，我们将使用R&D，人力资本等来进行更深入地研究。