探索推进“全过程”廉洁风险防控运行机制

顾杰

廉洁风险防控是全面从严治党的重要基础性工作，也是强化日常监督管理，有效预防腐败的重要抓手。通州热电针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉洁风险，以有效防范或及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，最终实现廉洁风险防控全过程管理。

一、廉洁风险防控运行机制建设背景

今年初集团公司就深化廉洁风险防控机制建设提出意见，并要求各单位切实承担管理范围内的廉洁风险防控责任，着力完善“不敢腐、不能腐、不想腐”的体制机制。当前我公司正处于高质量发展的关键时期，一方面重大决策风险、岗位廉洁风险、业务廉洁风险、违纪违法风险不断加大，另一方面少数党员干部、职工廉洁风险防控意识不强，一些重点领域和关键岗位廉洁风险防控不能有效开展，迫切需要建立健全符合公司现状的廉洁风险防控体系，确保企业健康稳定发展。

二、廉洁风险防控运行机制建设的主要做法

（一）前期预防，增强廉洁风险防控的主动性

一是编制职权目录。每年年初全面梳理各部门各个岗位的各类职权，摸清权力范围，编制职权目录和岗位履职流程分解清单。

二是查找权力运行中的廉洁风险点。要以界定工作职权为基础，从梳理工作流程人手，通过岗位自查、部门复查、纪委（纪检监督部门）审核的方式，全面深入查找廉洁风险可能存在和发生的环节，以权力运行为主线，重点查找领导干部岗位、中层管理岗位、一般管理岗位、操作技能岗位四个层面，分级排查风险，确保真查真找，力求全面深入，不留死角，不留空白、不留盲点。对查找出的廉洁风险点建立风险目录。

三是实行风险等级管理。根据风险表现形式、形成原因、发生机率、可能造成的危害及影响程度和发生违规违纪行为的可能性、掌握权力的重要性等要素来确定风险等级，逐项划分高、中、低三个等级，明确风险责任，分类制定风险防控措施，确保权力正确行使。

四是制定防控措施。針对排查出的廉洁风险点和评估确定的风险等级，依据法律法规、企业各项管理制度、廉洁自律规定、工作职责和工作标准，认真制定防控措施。

（二）中期监控，增强风险防控的系统性

一是加强岗位廉洁风险管控。由监督部（纪检办公室）牵头，组织11个部门和重点岗位人员开展岗位廉洁风险点排查，梳理廉洁风险点224个，制定了相应防控措施。定期或不定期检查防控措施落实情况，采取现场提问的方式了解各重点岗位人员对自身岗位廉洁风险点的熟知程度，通过现场检查防控措施的落实情况判断防控措施是否落实到位。对发现的个别人员淡化岗位廉洁风险防控、措施落实情况总结过于简单化等问题进行谈话教育并督促整改，及时堵住了岗位廉洁风险的漏洞。

二是廉洁风险点管理项目化。借鉴项目管理的方式，有针对性地排查和解决突出廉洁风险，实施廉洁风险点的全过程管控，达到发现一个风险就解决一个风险的销号管理，逐步消除和降低各业务领域和岗位的廉洁风险。

三是廉洁风险防控要融入业务，增强针对性。公司人、财、物事项相对比较集中，廉洁风险存在于各个职位、各个环节的各项工作业务中，廉洁风险防控工作与公司生产经营中的业务工作融为一体，与部门履职尽责负面清单相结合，与管理人员亲属经商办企业排查相结合，与违规经营投资负面清单相结合，与中层干部个人廉洁档案建设相结合，使廉洁风险防控融入企业生产、经营、管理等业务的全过程。

经商办企业专项整治工作自查。近年来，公司就副厂级及以上领导人员、副厂级以下管理人员，本人及其亲属和其他特定关系人2017年以来经商办企业专项治理整改情况，以及2017年专项治理以后新发生的情况开展自查，发现本人及配偶、子女及其配偶经商办企业数量3个，其中管理岗员工2人，副科级干部1人。2017年专项治理后，至本次整治工作开始前的一段时间内，自查或被查发现问题数量5个，其中管理岗员工1人，科级干部1人，副厂级干部2人，厂级干部1人。以上发现问题均已整改完毕，有效扼杀了廉洁风险的源头。

完善中层干部个人廉洁档案。为进一步强化内部监督管理，增强公司党员干部纪律和规矩意识，延伸监督领域，有效进行风险管控。上半年，公司纪委完成14名中层干部个人廉洁档案更新工作，为干部选拔任用、年度考核及评优评先等提供重要依据。

建立违规经营投资责任追究负面清单。梳理公司违规经营投资责任追究范围，对12项责任追究情形进行具体细化，制定违规经营投资责任追究负面清单，并专门组织中层及以上干部学习，针对性地开展日常防范。每月5日按时上报违规经营投资问题线索报表，迄今为止未发生违规经营投资事件。

建立履职尽责负面清单，规范各项业务工作流程。以提高履职尽责规范化水平为切入点，开展“解放思想、转变作风、履职尽责”为主题的大讨论，以制度保障为前提，排查各业务流程履职尽责负面清单，把更多精力聚焦到转变和优化职责上来，打造履职尽责规范化。自履职尽责负面清单试行以来，公司监督部门结合违规经营投资责任追究负面清单，共开展三轮履职尽责检查，共发现问题数量18个，对存在问题的职能部门，要求指定专人制定整改措施限时落实整改，使工作作风得到了转变，履职尽责能力得到了提高，同时也为公司依法治企、合规经营、有效监督提供了更好的服务。

四是廉洁风险防控实行协同化。将廉洁风险防控与协同监督有机融合，通过协同化运作，各业务、职能部门监督和执纪监督合力同向，推进廉洁风险防控工作的开展，形成纪检监察部门牵头组织、各业务、职能部门具体实施的廉洁风险防控的工作格局。

五是监督改进，坚持动态完善。各业务、职能部门对廉洁风险防控措施落实情况及其有效性进行监督、动态完善。公司监督部门通过协同监督等方式对风险防控措施的落实情况及有效性进行督查，指导进一步细化和完善防控措施。

六是及时总结，成效综合评估。年底，公司各部门对廉洁风险防控措施落实情况进行总结和自评，并提交相关材料和总结报告。公司纪委（纪检监督部门）组织对“关键少数、关键领域、关键岗位”的自评材料进行全面评审，逐一提出后续完善和改进的建议。

（三）后期处置，增强风险防控的长效性

一是建立教育机制。坚持教育为先，注重抓好全体干部职工的理想信念教育、道德教育和重点崗位廉洁教育，筑牢思想道德防线，提高党员干部自觉坚守思想道德防线、廉洁从业底线和党纪国法红线的觉悟，增强廉洁奉公的意识，切实做到廉洁从业。

二是建立制约机制。强化“有岗位就有廉洁风险”、“有权力就有廉洁风险”的观念，做到职责履行到哪里，风险就排查到哪里。以风险查找为契机，以制度流程为手段，全面排查可能存在的廉洁风险点，梳理风险防控措施对应的管理制度，重点放在涉及岗位职责和权力运行的各项规章制度，完善相应工作程序和流程，努力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面相互制约的廉洁风险防控机制。

三是建立风险防控监督机制。形成了以季度协同监督、年中和年终党风廉政建设责任制检查考评为载体的廉洁风险防控监督工作机制，定期汇报、定期点评、定期督查，廉洁风险源头防控能力整体提升。

四是完善考核评价机制。结合半年检查和年终考核工作进行定期检查，年末组织对各部门开展廉洁风险防控工作情况进行全面分析、评价。将实施廉洁风险防控管理纳入党风廉政建设责任制考核评价体系，充分发挥考评的导向作用，增强廉洁风险防控工作的主动性。

五是坚持责任追究机制。把廉洁风险防控纳入各级党员干部问责范围，对廉洁风险防控工作开展不得力、机制不健全，导致纪律松弛、风险失控，发生违规违纪违法案件的，依据有关规定，实行“一案双查”，既追究当事人责任，又追究相关领导责任。

三、推进廉洁风险防控运行机制建设的实践成效

经过今年以来的扎实工作和不懈努力，廉洁风险防控运行机制管理工作在全公司上下形成了良好的氛围，取得了初步的成效。

一是党员干部风险防范意识进一步增强。广大党员干部、职工通过亲自参与，对每个岗位工作的职责、流程和个人的自身素质等多角度分析查找，认真排查廉洁风险，普遍经受了系统的廉洁风险教育，增强了知险、查险、防险意识，提高了抵御风险的能力。公司未发生干部员工违规违纪违法事件。

二是党员干部素质得到提升。加强人员管理，对公司关键岗位人员进行重点防控，进一步延伸拓展廉洁风险防控触角，对没有纳入监控且具有廉洁风险的关键岗位进行清理界定，制定科学有效的防控措施。加强学习教育，提高党员干部的思想政治水平和廉洁自律意识，关键岗位人员在加强政治学习的基础上，不断强化本岗位的业务学习，熟悉掌握公司的相关文件制度，不断提升自身的综合素质，为公司高质量发展提供坚实的人员保障。

三是制度建设进一步规范。进一步健全和完善监督工作机

制，强化内控制度建设，从源头和制度上防控廉洁风险。公司以“三重一大”决策事项为基础，全面开展梳理排查工作，将具有廉洁风险的职权全面纳入监控范围，并有针对性地健全监控、监督保障措施，确保监督全覆盖、无死角，使公司内控制度进一步健全和完善。

四是监督检查力度进一步加大。为督促落实廉洁风险防控机制运行，各业务、职能部门每半年组织一次专项检查，公司监督部门做好协调督导工作，将考核工作纳入年度党风廉政建设责任制考核重要内容，对于工作不严肃、责任不落实以及规定动作落实不到位的部门负责人及相关责任人追究责任，确保各项工作依规依纪开展。

五是进一步优化了政治生态。广大党员干部、职工的廉洁意识得到了进一步增强，工作作风得到了锤炼，干事创业的积极性不断提高，一些职工群众反映强烈的问题也得到了比较好的防控和解决。公司党委完成申报集团公司“三清企业”创建先进单位。