小业主模式下核电厂首次装料批准书联合执照申请的良好实践

朱伟杰

【摘 要】目前，国内核电机组中，方家山核电工程是少数采取小业主模式下联合申请首次装料批准书的形式。通过与其他核电机组的比较，方家山核电工程的良好实践提出新的思路，以期对新建核电项目有一定的借鉴意义。

【关键词】核电厂；小业主；首次装料批准书；联合申请

【Abstract】At present in domestic nuclear power stations， fang jia shan nuclear power plant is one of the minority projects that jointly apply for nuclear power plant initial core loading certificate on the small owner mode. Compared with other nuclear power plants， the good practices of fang jia shan nuclear power plant provide a new train of thought， in order to bring certain reference significance for the newly-built nuclear power plants.

【Key words】Nuclear power plant； Small owner； Initial core loading certificate； Jointly Application

随着经济的不断发展，我国已经成为世界上电力生产和消费大国，也成为SO2和CO2的排放大国，核电作为低碳环保的清洁优质能源，同时也是高负荷因子大功率密集性的能源，对煤电具有较强经济竞争力和替代能力。因此，积极发展核电成为我国调整能源布局的有效途径，也是我国能源发展的战略选择[1]。

为了确保核电机组的建设和营运安全，我国实行核电厂安全许可制度[2]，其中要求核电厂在带核运行前必须取得首次装料批准书，主要目的是确定核电厂是否按认可的设计建成，是否符合核安全法规的要求，是否达到要求的质量并有完整合格的质量保证记录。

目前，我国在运核电机组30台，在建核电机组26台，营运模式主要有大业主公司、小业主公司委托专业化运行公司两种，因此，在首次装料批准书的申请上，存在业主公司单独申请和业主公司联合运行公司共同申请这两种情况，在我国目前的核电机组中，业主公司单独申请的模式占绝大部分。方家山核电工程属于联合申请，该方式在操作上更复杂、难度更大。本文从核安全法规要求、首次装料批准书联合执照应用、方家山核电工程首次装料批准书联合申请实践等方面，对首次装料批准书联合申请的合规性、复杂性以及方家山的良好实践进行阐述。

1 核安全法规要求

《中华人民共和国核设施安全监督管理条例实施细则》之一《核电厂安全许可证件的申请和颁发》（HAF001/01-1993）要求，在国家核安全局颁发《核电厂首次装料批准书》后，营运单位方可首次向堆芯装载核燃料、进行带核的调试和按批准的计划提升功率、进行试运行。

法规还要求，核电厂必须在首次向堆芯装入核燃料前12个月向国家核安全局提交《核电厂首次装料申请书》，并同时提交13份申请文件，分别为《核电厂最终安全分析报告》、《核电厂环境影响报告批准书》、《核电厂调试大纲》、《核电厂操纵人员合格证明》、《核电厂营运单位应急计划》、《核电厂建造进展报告》、《核电厂在役检查大纲》、《役前检查结果》、《核电厂装料前调试报告》、核电厂拥有核材料许可证证明、《核电厂运行规程清单》、《核电厂维修大纲》、《核电厂质量保证大纲》（调试阶段）。

2 首次装料批准书联合持证模式的应用

在方家山核电工程1号、2号机组投入商运之前，国内在运核电机组中，仅有6台机组曾采取首次装料批准书联合持证的模式，分别是：

岭澳核电站1号、2号机组

岭澳核电站3号、4号机组

秦山第二核电厂3号、4号机组

该模式的首次应用是在岭澳核电站1号、2号机组。

岭澳核电站1号、2号机组的业主公司和营运单位是岭澳核电有限公司（以下简称LANPC），其负责两台机组《首次装料批准书》的申领工作，于2001年、2002年先后获得国家核安全局颁发的岭澳核电站1号机组和2号机组《首次装料批准书》，1号机组于2002年5月28日投入商业运行，2号机组于2003年1月8日投入商业运行。2003年3月，大亚湾核电运营管理有限责任公司（以下简称DNMC）成立，LANPC委托DNMC负责岭澳核电站1号、2号机组的运行管理，LANPC成为小业主公司。2003年3月31日，国家核安全局接受了LANPC和DNMC共同作为岭澳核电站1号、2号机组的营运单位重新办理《首次装料批准书》的联合持照方案，批准LANPC和DNMC共同持有岭澳核电站1号、2号机组《首次装料批准书》（国核安全证字第0303号、国核安全证字第0304号）。考虑到联合持照方案属国内首次实施，存在一定的不确定性，国家核安全局决定该持照方案试行一年。2004年3月31日，岭澳核电站1号、2号机组《首次装料批准书》经国家核安全局批准，延期至2007年3月31日。

岭澳核电站3号、4号机组是岭澳核电站二期工程，2005年12月15日主体开工，是国内首次采取EPC总承包模式的核电项目，中广核工程有限公司（以下简称CNPEC）是岭澳核电站3号、4号机组的工程总承包商。岭东核电有限公司（以下简称LDNPC）是岭澳核电站3号、4号机组的业主公司，属于小业主模式，LDNPC委托DNMC负责岭澳核电站3号、4号机组的运行管理，LDNPC和DNMC共同作为岭澳核电站3号、4号机组的营运单位开展《首次装料批准书》的联合执照申请工作，2010年4月20日，国家核安全局颁发岭澳核电站3号机组的《首次装料批准书》。

秦山第二核电厂3号、4号机组与岭澳核电站1号、2号机组的情况类似。核电秦山联营有限公司（以下简称NPQJVC）是秦山第二核电厂3号、4号机组的业主公司和营运单位，负责两台机组《首次装料批准书》的申领工作，于2010年、2011年先后获得国家核安全局颁发的秦山第二核电厂3号机组和4号机组《首次装料批准书》，3号机组于2010年10月5日投入商业运行，4号机组于2011年12月30日投入商业运行。2010年9月，中核核电运行管理有限公司（以下简称CNNO）成立，NPQJVC委托CNNO负责秦山第二核电厂3号、4号机组的运行管理，NPQJVC成为小业主公司。2012年6月8日，国家核安全局接受了NPQJVC和CNNO共同作为秦山第二核电厂3号、4号机组的营运单位重新办理《首次装料批准书》的联合持照方案，批准NPQJVC和CNNO共同持有秦山第二核电厂3号、4号机组《首次装料批准书》（国核安证字第1203号、国核安证字第1204号）。

由上可见，从业主公司的角度看，岭澳核电站1号、2号机组和秦山第二核电厂3号、4号机组的《首次装料批准书》联合执照模式是出现在大业主模式转变为小业主模式的情况下。在大业主模式阶段，LANPC、NPQJVC作为岭澳核电站1号、2号机组和秦山第二核电厂3号、4号机组的业主公司，按照核安全法规的要求，均已完成《首次装料批准书》申领的所有工作。DNMC、CNNO等核电专业化运营公司的成立，优化了资源配置和利用，使管理更加专业化、规范化、集约化和科学化，LANPC、NPQJVC同时也转变为小业主模式。此时，实施《首次装料批准书》联合执照申请工作，属于换发执照，仅需在原《首次装料批准书》批准文件的基础上，对部分申请文件进行适应性修订和审评。

3 方家山核电工程总体概况

方家山核电工程1号、2号机组为两台百万千瓦级（2×1000MWe）二代改进型压水堆核电机组，1号机组于2008年12月26日正式开工建设，2号机组于2009年7月17日正式开工建设。中国核电工程有限公司（以下简称CNPE）作为方家山核电工程的工程总承包商，承担方家山核电工程的设计、采购、建造和调试工作并由其负责合同范围工作的义务和法律责任。

秦山核电有限公司（以下简称QNPC）作为方家山核电工程的业主公司，委托CNNO全面负责方家山核电工程的生产准备和运营管理工作。CNNO是中国核工业集团公司为推动“集团化运作、专业化经营”战略方针而成立的核电专业化运行管理公司，于2010年9月19日注册成立，当时方家山核电工程正处于建安阶段，CNNO人员来源于秦山核电基地三家业主公司（包括QNPC），因此，QNPC大部分人员分流至CNNO，QNPC成为小业主公司。

鉴于CNNO负责方家山核电机组的生产准备和运营管理工作，需与QNPC共同承担方家山核电机组的核安全责任，因此，在方家山核电工程首次装料批准书的申请阶段，就将CNNO拟为方家山核电工程1号、2号机组的营运单位之一，QNPC与其联合向国家核安全局提出申请《首次装料批准书》。

可见，从组织机构上看，QNPC为小业主模式；从申请方式上看，首次装料批准书为两家联合申请；从责任主体上看，QNPC承担最终的核安全责任。

方家山核电工程首次装料批准书的申请过程与岭澳核电站1号、2号机组及秦山第二核电厂3号、4号机组不同，与岭澳核电站3号、4号机组的情况较为类似。

4 方家山核电工程首次装料批准书联合执照的实践

4.1 申请过程

根据工程进度，QNPC和CNNO于2012-08-30向国家核安全局联合提交《方家山核电工程1号机组首次装料申请书》，并陆续提交法规要求的13份申请文件，接受国家核安全局的审评。2013-12-25，QNPC和CNNO又向国家核安全局联合提交《方家山核电工程2号机组首次装料申请书》，并陆续提交3份申请文件（其余10份文件与1号机组共用），接受国家核安全局的审评。同时，国家核安全局和华东核与辐射安全监督站对方家山核电工程的建造过程、装料前试验过程进行了核安全监督。

以下是《方家山核电工程1号机组首次装料批准书》申请过程的重要节点（按时间顺序）：

（1）2013-07-08，国家核安全局受理《1号机组首次装料申请书》；

（2）2013-08-26，国家核安全局发出《方家山核电工程在役检查大纲》的认可意见；

（3）2013-10-10，国家核安全局批复《方家山核电工程调试阶段质量保证大纲》；

（4）2013-10-10，国家核安全局批复《方家山核电工程调试大纲》；

（5）2013-11-18，国防科工局颁发《方家山核电工程核材料许可证》；

（6）2013-12-16，向国家核安全局提交《方家山核电工程运行规程清单》；

（7）2014-01-03，国家核安全局颁发方家山核电工程35名操纵员和35名高级操纵员执照；

（8）2014-04-18，国家核安全局发出《方家山核电工程维修大纲》的认可意见；

（9）2014-07-11，国家核安全局发出《方家山核电工程1号机组建造进展报告》的认可意见；

（10）2014-07-11，国家核安全局发出《方家山核电工程1号机组役前检查结果报告》的认可意见；

（11）2014-08-04～08，国家核安全局对1号机组进行首次装料前的核安全综合检查；

（12）2014-08-11，国家核安全局发出《方家山核电工程1号机组首次装料前调试总报告》的认可意见；

（13）2014-08-13，国家核安全局组织召开核安全与环境专家委员会；

（14）2014-09-01，环境保护部批复《方家山核电工程环境影响报告书（运行阶段）》；

（15）2014-09-01，国家核安全局批复《秦山核电厂/秦山第二核电厂/秦山第三核电厂场内应急计划》；

（16）2014-09-01，国家核安全局颁发《方家山核电工程1号机组首次装料批准书》。

4.2 申请过程中面临的问题

问题1：组织结构复杂、工作接口众多，协调难度大。

方家山核电工程采取EPC（设计、采购、施工总承包）的模式[3]，工程是一个复杂的系统性工程，从土建、安装到调试，涉及众多单位，组织结构非常复杂。从合同层面上说，存在QNPC与CNPE之间的工程总承包关系、CNPE与CNNO之间的调试承包关系、QNPC与CNNO之间的生产准备与接产运行委托关系、CNPE与核动力院、二二公司、二三公司等单位的分包关系。

相应的就存在众多的工作接口，主要包括QNPC与CNPE的接口、QNPC与CNNO的接口、CNPE与CNNO的接口、CNPE与其承包商的接口及各单位的内部接口。图1是方家山核电工程建造阶段的组织机构图，图2是方家山核电工程调试阶段的组织机构图。

在申请首次装料批准书的过程中，QNPC是与国家核安全监管部门的唯一接口单位，既要协调好内部各单位的关系，捋顺工作接口，又要将监督和审评要求准确及时地传达到相关单位和部门，协调难度是比较大的。

问题2：小业主单位的核安全责任与人力、技术资源不匹配。

在取得首次装料批准书之前，QNPC是方家山核电工程建造许可证的唯一持证单位，因此，根据核安全法规要求，QNPC需全面承担方家山核电机组装料前的核安全责任。但是在小业主模式下，QNPC的人力、技术资源非常有限，只有5个部门约100人左右参与到方家山核电工程建设中，这些人同时还承担着方家山核电工程以外的其他工作。

可见，在小业主模式下，QNPC面临着核安全责任与人力、技术资源不匹配的局面，在这种客观局面下，光靠自身的力量是远远不够的，因此，如何充分、合理地利用外部资源，保障机组的核安全状况，是一个比较重要的课题。

4.3 提出的良好实践

4.3.1 明确职责分工，优化接口关系

针对复杂的组织关系，组织对内外部的接口关系进行了梳理和优化，大大提高了工作效率。

1）内部接口：这里指的内部接口是指QNPC、CNNO、CNPE之间的接口，各单位明确一个接口部门。

QNPC下设安全质量处，负责首次装料批准书相关文件审评和核安全检查的统一归口协调。

CNPE下设方家山项目部，负责协调各参建单位参与核安全审评与检查活动，并明确一名设总，负责所有审评文件的设计单位接口，协调设计单位人员的问题回复和审评对话。

CNNO下设调试队，负责协调CNNO各部门参与核安全审评与检查活动。

QNPC通过制定方家山核电工程建造阶段质量保证大纲、调试阶段质量保证大纲，明确QNPC、CNNO和CNPE的职责分工和工作接口，同时要求总承包商CNPE也制定相应的质量保证大纲，明确其与各分包商之间的职责分工和工作接口。通过管理程序、会议等形式对工作接口进行控制，对参与影响活动的部门之间的接口做出明确规定，建立联络渠道，包括信息的交流、处理有关问题的职责和权限、联络的方式、联络人员、联络用文件、接口活动记录等，以保证必要的信息交流通畅及时。

2）外部接口：这里指的外部接口是指与国家核安全监管部门的接口，各单位明确接口人员。

国家核安全局明确一名项目官员，代表国家核安全局组织方家山核电工程的监管活动，另外设立一名项目官员助理，配合项目官员具体协调相关工作。

QNPC明确一名核安全项目经理，作为与国家核安全监管部门的唯一接口，在1号机组首次装料后，在QNPC、CNNO分别增设1名核安全项目经理助理，协助核安全项目经理开展1号、2号机组的核安全相关工作。

建立QNPC、CNNO、CNPE与华东核与辐射安全监督站的日常工作接口体系，各单位均明确1名联系人，直接通过邮件、电话等形式处理事务，提高工作效率。

4.3.2 建立定期沟通协调机制

1）与参建单位之间：通过建立以下的定期沟通协调机制，促进各相关单位之间的交流，有效、及时地推进了工程建安与调试期间各类问题的解决。

QNPC与CNNO建立了安全质量领域的季度交流机制。

QNPC与CNPE建立了安全质量月度沟通机制。

QNPC、CNNO、CNPE及其他设计、参建单位建立了方家山核电工程定期总经理/院长协调会机制。

2）与监管单位之间：通过建立以下的定期沟通协调机制，及时总结工程建安、调试过程中遇到的问题，提出有效解决的办法，确保方家山核电工程的安全质量可控。

华东核与辐射安全监督站组织的方家山核电工程月度核安全监管协调会，QNPC、CNNO、CNPE及其他相关方参加。

国家核安全局组织的方家山核电工程年度核安全监管协调会，QNPC、CNNO、CNPE及其他主要单位人员参加。

4.3.3 依托外部资源，发挥整体技术优势

CNPE作为项目总承包单位，拥有深厚的技术资源和人力调配优势；CNNO作为专业化核电运营单位，有着丰富核电运行经验的技术人才。因此，QNPC在方家山核电工程首次装料批准书申请过程中，面对自身人力、技术资源不足的情况，大力依托CNPE、CNNO的资源，充分发挥整体技术优势，共同推进各项工作的开展。

法规要求提交的方家山核电工程首次装料批准书相关13份申请文件中，有3份文件属于和其他运行机组的共性文件，即《核电厂操纵人员合格证明》、《核电厂营运单位应急计划》和《核电厂核材许可证》，因此，这3份文件由CNNO负责落实，其他10份文件，则根据职责分工进行编制。

审评过程中，主要采取由CNPE提供技术支持，CNNO进行技术审查，最终由QNPC签批的方式，进行审评问题的回答。

国家核安全监管部门的例行/非例行核安全检查时，采取由QNPC总体牵头，CNNO、CNPE及其他参建单位配合的方式，全程接受检查组的现场检查以及检查问题的整改落实。

5 结语

从我国2007年发布的《核电中长期发展规划（2005-2020年）》中可以看到，随着我国能源结构的不断优化，到2020年，核电运行装机容量争取达到4000万千瓦，核电占全部电力装机容量的比重从不到2%提高到4%[4]。

核电机组的安全可靠运行是实现以上目标的根本前提，而专业化运行是提升核电安全的重要手段[5]。由专业化核电运行公司承担核电生产的管理与相关技术服务，业主公司提供必要的资源以及承担相应的监督职责，双方共同承担核电机组的核安全责任。因此，相信方家山核电机组安全许可证的申请模式对后续其他核电机组将产生一定的借鉴意义。

【参考文献】

[1]叶奇蓁.中国核电的安全与发展[J].中国核电，2013，5（4）：294-297.YE Qi-zhen.The Safty and Development of Nuclear Power in China[J].China Nuclear Power，2013，5（4）：294-297.

[2]HAF001/01-1993，核电厂安全许可证件的申请和颁发[S].HAF001/01-1993，Application and Issuance of Safety License for Nuclear Power Plant[S].

[3]高明石.我国核电建设管理模式的探讨[J].核动力工程，2007，28（2）：111-114.GAO Ming-shi. Discussion of Manage Mode for Nuclear Power Construcation in China[J].Nuclear Power Engineering，2007，28（2）：111-114.

[4]汪永平.关于我国核电发展战略若干问题的认识[J].中国核电，2008，1（1）：32-38.WANG Yong-ping.Understanding on issues of China nulear power development strategy[J].China Nuclear Power，2008，1（1）：32-38.

[5]贺禹.核电站专业化运营管理研究[D].华东科技大学.2004.HE Yu. Research on Professional Operations and Management of Nuclear Power Stations[D].Huazhong University of Science and Technology.2004.

[责任编辑：王楠]