基坑工程施工安全风险评估

肖四琴 冯爱芹 胡亚艳 文贺珍

（1.西平县建筑工程勘测设计室，河南 西平 463900；2.西平县鸿基建筑工程有限责任公司，河南 西平 463900）

0 引言

目前建筑发展的趋势和特点是高度和层数不断增多，对地下空间的要求越来越高，基坑工程作为建筑工程的基础性工程越来越受到人们的重视，但由于技术和管理方面的原因，在深基坑施工过程中出现了很多的事故，给国家和社会造成了巨大的经济损失，产生了不良的社会影响。解决这一问题，要运用系统安全的工程理论分析原因，对造成基坑工程的安全风险因素进行评估，从安全管理制度和方法上提出控制措施。

目前我国的基坑工程在安全风险管理上存在着以下问题：

（1）风险管理流程不完善，全面的风险管理流程要包括风险定义、风险辨识、风险估计、风险分析、风险评估、风险处置以及风险监控，我国的风险管理注重定性的对风险进行分析和评估，缺少定量分析需要的监测数据和计算程序。

（2）工程安全风险管理专业，国家和地方行业规范没有针对不同地区的实际条件制定相应的规定。

（3）国内缺少信息化的工程安全风险管理咨询评估单位，第三方对工程安全的管控不到位，管理平台不完善。我国的信息化安全管理水平较低，没有适合地下工程的信息化管理平台。

进行基坑工程安全风险评估能够使决策更加科学化、降低施工发生的概率、实现基坑工程施工安全技术和管理的标准化、提高建筑业从业人员的安全意识和安全状况。

1 基坑工程安全风险评价理论基础

1.1 风险概述

广义的风险指不确定性，可能发生结果之间差异越大，风险也越大，狭义的风险强调风险损失的不确定性，指可能发生的危险。风险具有客观性和普遍性，单一风险发生具有随机性，大量风险发生却是必然的。风险是可变的，表现在风险性质、后果等都会随着时间和环境的改变而变化。风险具有相对性，风险对于不同的活动主体的影响程度是不同的。风险具有多样性和多层次性，风险在施工周期内的变现形式多种多样，之间存在着复杂的关系，与外界也会产生交叉的影响。

风险按照表现形式可以分为完工风险、信用风险、生产风险、政治与经济风险；按照存在的方式分为突发性风险、潜在型风险、转移型风险、延缓型风险、竞争型风险；按照风险控制程度分为可控制风险和不可控制风险；按照风险后果分为纯粹风险和投机风险；按照决策要求划分为可接受风险和不可接受风险。

1.2 基坑工程施工安全施工发生的原因

基坑工程具有复杂性、个体性和不确定性，发生安全事故概率较大。基坑自身方面，具有地域性和隐蔽，施工场地小，条件差，周边涉及到建筑物、道路、管线等，再加上降雨、堆载的影响，安全度随机性很大。

地质勘察和设计方面，地质勘察资料要包括主体结构基坑周边布孔范围内的所有区域，勘查资料要准确完整。设计方应充分了解建设单位的意图，熟悉建设场地的实际条件，并考虑基坑周边地质和环境条件下进行设计。一旦条件出现变化，基坑的开挖和支护方案也要相应变化，确保安全性、可行性和经济性。

施工方面，要注意核查设计图纸和周边环境资料是否相一致，出现不符时及时通知设计单位变更。设计参考的地质资料与实际开挖揭露的地质资料是否一致，支护结构的施工质量能否满足设计要求。另外施工中出现抢工期、超挖、超载等现象时也容易造成安全事故的发生。

1.3 基坑工程施工安全风险识别、估计和评价

基坑工程安全风险识别是安全风险分析的首要环节和基础，通过风险识别能够找出风险来源、风险之间的关系、产生原因等。

风险识别的过程为收集资料，包括基坑工程项目建议书、可行性报告、设计文件、施工文件等；基坑工程项目建设环境方面的数据资料；工程项目常见的风险种类；类似工程的有关数据资料等。然后是分析资料并确定风险事件，最后编制风险识别报告。风险识别的方法有菲尔德法、核查表法、项目工作分解结构。

风险估计就是确定风险事件的概率，估计发生后造成损失的严重程度，从而为决策者做出正确的决策提供依据。风险估计的方法有专家打分法、层次分析法。

风险评价是综合考虑风险属性、风险的管理目标和风险主体的风险承受能力。风险评价的过程为确定风险评价的基准、确定项目整体风险水平、风险水平和评价标准进行比较。

2 基坑工程安全风险评价指标体系的构建

2.1 基坑工程安全风险评价指标体系的基本思路

构建的基本原则为全面性、客观性、相关性、科学性、系统性、可操作性。构建评价指标体系的步骤为初选评价指标、测验评价指标与优化结构体系指标初选要确定评价的目的，明白研究对象的内涵和外延，明确各自评价目的的内容，并根据评价目的的内容确定反映出内容的评价指标。初步构建评价指标后要通过定量和定性检验，确定其真实和有效性。并对整个结构体系从完备性、结构层次性和指标间联系三个方面进行优化。

2.2 基坑工程施工安全风险评价指标体系的构建

风险指标体系是整个风险管理的基础，对风险分析的结果有很大的影响，要根据工程特点以及建设各方的实际需要来确定。从所有可能对工程项目造成影响的因素中筛选出最为相关的风险因素，判断风险大小，将影响较小的因子剔除，以降低计算工作量。然后运用科学的方法和手段系统研究项目风险发生和变化的规律。针对基坑工程施工将风险划分为划分为6个一级指标和19个二级指标，为别为：

工程环境风险：气象气候、地质与水文条件、基坑特征、现场作业环境；

组织与管理风险：施工作业人员管理、分包管理、安全教育和培训；

技术风险：设计方案、地质勘查、施工准备；

施工作业：支护作业、排水与降水作业土方开挖与运输、交叉作业；

现场管理：防火漏电保护、施工设备与设施、临边保护；其他：安全监控和应急处理。

3 基坑工程施工安全风险评价模型的构建

层次分析法，找出对研究系统有影响的因素，将支配关系构造为层次结构模型，然后判断各因素的重要性。能够将复杂的问题逐步细化，对各个层次的重要性进行比较，得到重要性排序。

模糊综合评价，是模糊数学的应用。风险评估中很多因素是不能精确的用数字描述的，但为了定量的进行比较，就要运用模糊评价的方法，将各项指标的量纲统一起来。模糊评价的步骤为划分各因素的风险等级、构成评价因素集、进行单因素评价、确定风险因素的权重、得到综合评价结果。

本文采用基于模糊层次分析法对基坑工程施工安全风险进行评估，构建评价模型。首先通过专家调查打分的方式得到各个风险指标的重要性，从而可以确定各方案层的指标权重；然后确定基坑工程施工安全风险指标体系中各层指标元素的风险等级；最后根据各指标层的风险等级情况确定整个项目的风险状况。最后是确定风险评价的标准，评估标准的确定是保证评估结果准确与否的关键。

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