“指纹识别”并购 为何频引专利纠纷

陈景秋

最近，上市公司北京兆易创新科技股份有限公司（下称“兆易创新”）原本要成就一段并购“佳缘”，却因对方涉及多起专利诉讼而不得不忙于应付。原来，在兆易创新进行并购方案审核过程中，另一家上市公司深圳市汇顶科技股份有限公司（下称“汇顶科技”）连续发起4件专利诉讼，直指其并购标的公司上海思立微电子科技有限公司（下称“思立微”）及深圳市鼎芯无限科技有限公司（下称“鼎芯”）。

诉讼尤其是知识产权诉讼往往与公司的商业目的有直接关系。就兆易创新此次并购而言，业内专家建议，在实施并购时，应该聘请专业机构对并购标的进行知识产权尽职调查，核查知识产权权属有无瑕疵，是否存在知识产权相关诉讼、仲裁等，避免陷入不必要的风险。

公司并购引专利风波

兆易创新成立于2005年4月，是一家致力于各种高速和低功耗存儲器、微控制器系列产品的设计研发公司。上市一年多来，兆易创新在资本的推动下进入快速发展阶段。2018年1月30日，兆易创新以发行股份和支付现金的方式，以共计17亿元人民币的对价，准备收购思立微100%的股权。兆易创新意欲进一步打通产业链，进入触控芯片和指纹芯片领域，却不料标的公司连连引发专利诉讼。

9月28日，兆易创新发布了《重大资产重组标的涉及诉讼事项的公告》，称其正准备发行股份及现金收购的思立微遭到了汇顶科技3起以专利侵权为由的起诉。2018年9月12日，汇顶科技以思立微（被告一）与鼎芯（被告二）制造、销售的电容指纹芯片GSL6277侵害其实用新型和发明专利权为由，向深圳市中级人民法院提出起专利诉讼，指出未经原告许可，被告二销售、被告一制造的GSL6277分别落入原告2件发明专利权和1件实用新型专利权的保护范围，请求判令思立微、鼎芯立即停止侵犯3件专利权的行为，判令赔偿损失人民币共2.1亿元。

对此，思立微曾回应，涉诉三件专利分属信息处理电路设计、封装及终端系统实现，在所属领域皆为业界通用的技术。思立微还重申，公司设计的产品皆基于自主研发技术。此外，作为并购方的兆易创新也发布公告称，公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项，尚需中国证券监督管理委员会进一步审核，能否获得核准仍存在不确定性。

并购审核待最后定论

经过一个多月的焦灼等待后，兆易创新在10月31日终于迎来消息：中国证券监督管理委员会（下称“证监会”）上市公司并购重组审核委员会发布公告：“兆易创新获有条件通过。”从披露的信息看，证监会对兆易创新购买资产方案的审核意见有两条，其中一条要求：“请申请人进一步说明专利未决诉讼事项对标的资产经营的相关影响，请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见。”

“有条件通过是指兆易创新本次并购重组的申请材料有个别瑕疵，但还没有到被否决的程度，证监会提醒注意这些问题，并要求兆易创新后续根据审核意见补充披露、修改或完善材料。”广东广和律师事务所律师熊代琨表示，证监会在兆易创新对审核意见进行答复之后，如果通过了则意味着“有条件通过”获得最终通过。否则，可能还需对新的问题进行答复和解释。

11月12日，兆易创新的法律顾问机构北京市金杜律师事务所应证监会的要求发布了《关于兆易创新发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的补充法律意见书四》，其中指出，根据《诉讼专项法律意见书》、思立微提供的书面说明及确认，思立微在诉讼案件项下败诉的可能性很低，且即便思立微被法院认定侵权，诉讼案件的可能损害赔偿金额也较少。此外，被控侵权产品并非思立微核心产品，涉及的销售收入与毛利润占思立微相应指标的比例均较低。涉案专利并不涉及被控侵权产品的核心功能，也非实现其功能的唯一方式，诉讼案件对思立微的业务经营和盈利能力影响均较小。

根据《上市公司并购重组审核工作规程》的要求，重组申请获有条件通过的，申请人应在10个工作日内将反馈后的重组报告书报送至上市部，上市部当日送达委员会，委员应在2个工作日内作出无异议确认或者不确认的决定。但就在等待进一步审核的关口，11月19日，兆易创新发布公告称，汇顶科技再次起诉思立微侵犯其于10月30日刚刚获得授权的一件实用新型专利权。

市场竞争促专利博弈

“虽然表面上看起来是三家公司的专利纠纷，但是实际上也是市场竞争使然。”手机中国联盟秘书长王艳辉表示，根据中国电子信息产业发展研究院预测，2020年全球及国内指纹识别芯片市场规模将分别上升至47.2亿美元和17.2亿美元。面对如此巨大的蛋糕，各家指纹识别公司纷纷使出浑身解数抢夺市场。据了解，除了汇顶科技与思立微等企业的专利诉讼外，2018年8月全球第一大指纹芯片公司瑞典FPC在北京起诉了汇顶科技专利侵权。如此看来，专利和专利诉讼已成为部分指纹识别企业抢占市场的“杀手锏”。

“知识产权是衡量企业核心竞争力和市场控制能力的一项重要指标。企业应以知识产权作为保障自身权益的重要手段，并巧用手中的知识产权给竞争对手制造麻烦，从而使自己立于不败之地。”熊代琨表示，尤其对于上市公司而言，如果专利侵权诉讼处理不好，可能影响公司并购。

“上市企业要保持竞争力，首先要对自己所拥有的专利实施有效的管理，密切关注专利所对应的技术和产品在市场中的情况，做到心中有数;其次要在专利被侵权时采取有效的措施，及时通过法律途径遏制侵权行为;再次要有效利用专利的资产属性，通过交叉许可、建立专利池或者产业专利联盟等多种方式，降低潜在的侵权风险，同时获得更多的市场利益。”中国专利保护协会秘书长助理何旭文表示。（据《中国知识产权报》）※