关于安全胜任特征模型的研究与构建

孙廷华 时 勘 张 斌

(1.肥城矿业集团有限责任公司，山东 肥城271608；2.中国科学院大学，中国 北京100190；3.肥城矿业集团 梁宝寺能源有限责任公司，山东 嘉祥272404）

1 项目研究背景

我国煤矿企业，多数自然条件恶劣，作业人员经常面临自然灾害威胁，稍有不慎，就会酿成人身伤害事故。国内外大量调查统计表明，由于人的不安全行为而导致的事故占事故总数的75%-90%。针对某些矿工个人具有事故倾向险现象，提出建立煤矿员工岗位安全胜任特征模型，并将理论应用于实际，以加强安全管理。本研究通过对梁宝寺员工安全行为特征的分析，辅之以大量人因事故材料，从中发现井下作业人员容易导致安全事故发生的行为和素质缺陷，分析和归纳后提取出井下操作人员应该具备的关键行为和素质，辨别安全生产的员工具备的胜任特征，构建基于安全行为角度的岗位胜任特征模型，来减少和防止事故发生。

2 煤矿领域胜任特征模型的研究基础

建立煤矿安全领域的胜任特征模型，不能脱离当前已有的研究基础。于是，我们选取国内较具代表性的文献，如李乃文、张志江（2008 年）等人构建的煤矿特种作业工人岗位安全胜任力模型，王震（2009 年）研究的煤矿特种作业工人岗位安全胜任力模型是三因素模型，储磊珠（2010 年）研究的煤矿特种作业人员胜任特征模型，于维英与张玮（2011年）建立的生产安全监督管理人员的胜任特征模型等等，对其主要内容加以整理，作为构建模型尤其是确定胜任特征维度和要素的重要参考。

但是，已有研究中煤矿领域的胜任特征大多数都与基本个性因素—需求/动机、性情、认识观、安全意识、责任心相关，其他的则与环境、技术因素、实践能力等有着密切的联系。国内关于煤矿员工安全胜任特征的研究是煤矿安全生产研究的一个新领域，研究文献相对较少，学者主要是从规定、规章制度、法律、心理学等角度提出煤矿安全生产的建议。都没有涉及到从安全行为角度研究煤矿员工的胜任特征，并运用在基层作业员工的招聘、培训中。

3 员工安全胜任特征模型的构建举例

山东能源肥矿集团在文献研究的基础上，历经行为事件访谈、编码及统计分析、胜任特征模型的整合三个研究阶段，建立了基于安全行为角度的员工胜任特征模型。以下以掘进和安监员安全胜任特征模型为例论述。

3.1 行为事件访谈

通过行为事件访谈形成胜任特征模型编码框架。访谈采取访谈员与受访者一对一的形式，并对访谈内容进行录音记录，以保证信息的完整，同时为编码做准备。行为事件访谈之后，根据访谈结果的总结，把工作分析形成胜任特征模型框架基础中的项目再次进行添加、删减和合并，形成胜任特征模型编码框架。同时，通过对大量人因事故材料的分析，对那些行为和素质缺陷的分析和归纳，可从中提取出为减少和防止事故发生，作业人员应该具备的关键行为和素质，综合形成编码胜任特征编码框架。如表1 所示。

3.2 胜任特征编码与统计分析

编码计分是为了通过分析行为事件访谈获得的录音文稿，获得标准化的数据。

（1）编码过程，一是，将访谈录音进行逐字转录，得到Word 文本文件，转录并整理其访谈录音46 份共计3834 分钟，转成WORD 文本共计398，840 的纯文本；二是，编码训练，根据胜任特征编码词典，对编码人员进行培训，目的是遵循共同的编码原则；三是，正式编码，由选取的编码者两两配对儿对全部文本文件进行正式编码，通过统计分析编码数据，确认胜任特征指标，定义描述和相应的行为等级水平。

表1 基于安全的胜任特征编码框架

表2 胜任特征模型要素诠释

（2）编码一致性检验

归类一致性是指评分者之间对相同访谈资料的编码归类相同的个数占编码总个数的百分比。计算公式参照Winter（1992）的动机编码手册形成（如下），机编码手册。具体计算公式为：CA=2S/T1+T2

依据上述公式对各录音文本上的编码频次和编码一致性进行统计，得编码的归类一致性为平均为68.43%。说明本次编码的一致性达到较高水平，编码的结果是可信的。

（3）胜任特征模型的获得

编码结束后，每个岗位抽出1 位专业人员对编码的胜任特征进行频次统计，得出各关键岗位的胜任特征模型初始框架。

3.3 胜任特征模型的整合

（1）团体焦点访谈

为确保胜任特征模型的简单实用性，应对胜任特征模型初始框架进行团体焦点访谈。通过这次团体焦点访谈，合并本质相同形式不同的或合并内容高度相关的胜任特征，同时删减在编码过程中，由于特殊情况所产生的特定胜任特征； 形成关键岗位的胜任特征模型框架。然后对胜任特征模型框架中的胜任特征条目进行了进行讨论，合并，得出各个岗位的最终胜任特征模型。

（2）模型要素诠释

各个胜任特征要素的具体含义如表2 所示，有掘进专业特有的胜任特征，也有安监员特有的胜任特征，也有两者共有的胜任特征。明确了掘进工人和安监员胜任特征要素的具体含义，有助于我们编制合适的胜任特征问卷，来衡量现有操作工人的胜任水平，找到差距和进步的方向。

依据行为事件访谈的材料我们可以编制出关键专业的胜任特征模型的详版，根据胜任特征模型包括的定义和行为等级，编制出行为锚定的工作行为评价量表。

4 结语

基于安全行为的胜任特征模型，不仅满足当前职位对于煤矿工人的胜任能力要求，而且从战略层面上满足了煤矿行业当前以及今后对煤矿行业胜任力的要求。

（1）利用模型中职位胜任特征这一工具，可以从安全意识和性格特点来分析员工的安全心理水平，揭示违规行为背后的真正原因，提升煤矿员工培训的针对性、有效性、科学性，塑造更加关爱安全的文化。

（2）以安全胜任特征为基点的培训模式，更容易让煤矿工人个体感受到领导的信任、组织的支持，获取更多的公平感，增强其爱岗敬岗精神，极大的调动被培训者的积极性和主动性。

（3）煤矿企业在招聘选拔员工时，通过观察员工在完成工作任务过程中的表现，甄别他所具备的素质特征，与岗位所需胜任特征相比较，挑选出与岗位要求匹配度最高的人员。

［1］于维英，张玮.生产安全监督管理人员的胜任特征模型[J].中国安全生产科学技术，2011(07):133-137.

［2］储磊珠.国有煤矿企业特种作业人员岗位安全胜任特征评价研究[D].安徽：安徽理工大学，2010.

［3］孙夕秀.煤矿企业中层管理人员胜任素质模型研究[J].首都经济贸易大学，2010.