中国渔业科研院所科技成果转化现状分析——以中国水产科学研究院黑龙江水产研究所为例

时间：2024-05-24

孙鹏,孙慧智,张永泉

(中国水产科学研究院黑龙江水产研究所,黑龙江哈尔滨150076)

在科技创新和知识经济不断发展的时代,科技进步在经济发展中具有举足轻重的作用[1-3],科技成果转化作为科技创新的关键环节,有效地将科技与经济发展紧密的连接在一起[4-5]。党的十九大报告中明确指出,要深化科技体制改革,建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系,促进科技成果转化。因此,如何提高科学研究水平和成果转化能力已成为当前社会亟待解决的问题[6]。

横向科研项目作为科技成果转化的直观方式之一,能够较好地反应科技成果转化水平[7-8],是不同类科研项目分类管理的一种普遍归纳方式,目前没有明确的定义[9]。主要包括企事业单位、科研院所、社会团体或个人委托进行的各类技术开发、技术服务、技术转让和技术咨询等项目。在日益重视科技创新和成果转化的今天,横向科研项目对单位科研能力和科研水平的提升愈发重要[10]。因此,目前对横向科研项目的相关研究也越来越丰富,例如张夏晨[11]从保健因素和激励因素视角,对科研人员承接横向科研项目的积极性进行研究,从而提高科技成果转化;陈军义等[12]提出了激励科研人员承担横向科研项目的对策;王振华等[13]研究指出在横向科研项目工作中,要以应用为目标,强化政策支持,最终促进科技成果转化。但目前看,大多数研究对象都是以高校为主体[14-18],以科研院所为研究对象的报道相对较少[19-20]。

科研院所作为国家重要的科研力量之一,拥有大量科研人员,具有先进的仪器设备,科技水平及成果产出在科研体系中处于主体地位[21-23]。科研院所不仅是科技创新的重要主体,更是推动科技进步的主力军,其科技成果转化水平的提高将带动中国整体科技成果转化水平的提高。因此,中国水产科学研究院黑龙江水产研究所(以下简称“黑龙江所”)横向科研项目是成果转化的主要体现方式,笔者选择以此为例,对其横向科研项目进行现状分析,重点探讨提高科研院所科技成果转化的有效途径和对策,对“十四五”期间如何进一步推进科技成果转化工作将发挥重要参考作用。

1 数据来源及研究方法

本研究以黑龙江所2016—2021年横向科研项目数据为样本,经过筛选重复记录、错误记录等无效数据后,将有效横向科研项目291项作为样本数据用于后续分析。该数据集包括项目名称、负责人、所属研究领域、服务期限、总经费、经费来源、到位经费、经费到账时间等8项信息。

笔者基于数据统计分析概念,采用图表结合等方式对样本数据进行分析处理。另外,结合前期资料查阅、当前成果转化工作的宏观政策、调研合作对象的服务需求、与有代表性的科研人员的座谈交流等方式,深入分析黑龙江所科技成果转化现状,探讨以黑龙江所为代表的渔业科研院所科技成果转化存在的问题及相关建议对策。

采集数据的时间范围为：2016年1月1日—2021年12月31日。

2 数据分析

2.1 横向科研项目整体情况分析

2016—2021年,黑龙江所承担横向科研项目共计291项,累计合同经费7 025.04万元,到位经费4 756.98万元(见表1)。从项目数量、合同经费、年度到位经费上看,整体均呈上升趋势。其中,2019年项目数量有所降低,但由于承接了2项合同金额较大的增殖放流项目,合同总经费突破1 000万元,较2018年增长了87.12%。总体而言,黑龙江所科技成果转化呈现较为持续、稳定的增长趋势,但与全国成果转化的整体情况相比,仍有待提高。

表1 2016—2021年横向科研项目整体情况统计Tab.1 Overall statistics of horizontal scientific research projects during 2016—2021

2.2 横向科研项目研究领域分析

黑龙江所共计8个研究领域,针对不同研究领域,从2016—2021年承担项目数量和合同总经费看,渔业生态环境领域、水产养殖领域、渔业资源保护与利用领域、水产品质量与安全领域整体排名靠前(见表2)。上述4个研究领域的项目数量及承担项目合同总经费之和占比在80%以上。从新上项目合同数量看,渔业生态环境领域、水产养殖领域、渔业资源保护与利用领域和水产品质量与安全领域占比较大,2020年后各研究领域承担项目数量占比差距有所减少,可见项目总体数量增加的前提下,每个研究领域承担的项目数量均有所增加,且承担项目较少的研究领域增长更快,说明虽然承担横向科研项目各个学科领域仍然不均衡,但承担项目较少的病害防治、水产生物技术技术领域也有突破和增长;从新上项目合同经费看,2021年渔业生态环境领域、水产养殖领域、渔业资源保护与利用领域3个研究领域合同总经费占比有所持平(见图1和图2)。

表2 2016—2021年不同研究领域横向科研项目情况Tab.2 Horizontal research projects in different research fields during 2016—2021

图1 不同年份各研究领域承担项目数量情况Fig.1 The number of projects undertaken in different research fields in different years

图2 不同年份各研究领域项目合同经费情况Fig.2 Project contract funds in different research fields in different years

按照研究领域比较分析初步得出4个结论：一是渔业生态环境领域、水产养殖领域、渔业资源保护与利用领域在8大学科领域中占比较大,共计占比70%以上,较其他研究领域差距明显,各个学科领域在产业中的应用仍不均衡;二是水产养殖领域2019和2020年项目合同经费大幅度增加,主要是承担了增殖放流项目,而并非依托种质在水产养殖应用上承接项目,种质在产业上的转化率仍然不足,说明研究成果与产业匹配度不够;三是水产品质量与安全领域承担项目数量较多,但总体经费金额较小,在比较分析中发现2016年和2018年均承担了10万以上的项目,说明该领域整体项目经费仍有提高的空间,还需加强成果宣传,积极开展服务对接工作;四是近六年间,2021年首次承担水产生物技术领域横向科研项目2项,实现此领域的零突破。分析其主要原因：一是由于2020年黑龙江所出台了相关的激励政策,促使科研人员积极承担横向科研项目;二是科研人员逐渐重视科技成果转化,研发的成果与市场需求匹配度有所增加。

2.3 横向科研项目合作类型分析

目前,中国技术合同主要分为4类：技术转让、技术开发、技术咨询和技术服务。2016—2021年,黑龙江所仅2016年依托新品种承担了技术转让类项目1项,合同经费15.00万元,2021年承担技术开发类项目1项,合同经费4.40万元,其余项目均为技术服务和技术咨询类项目(见表3)。未承担过专利技术转让类项目,可见黑龙江所依托品种、专利等科技成果在产业转化开发中仍然存在短板和不足。原因有两点：一是科研成果脱离市场需求,导致转化率低;二是宣传推广力度不够。

表3 不同年度横向科研项目合作类型情况Tab.3 Cooperation types of horizontal research projects in different years

2.4 横向科研项目单项合同经费情况分析

比较分析发现：单项合同金额在1.00～50.00万元(不包括50.00万元)区域间的项目数量最多,合计占总量的71.13%(见表4、图3)。2019—2021年,均有与大型企业合作承担的金额在200万以上的项目,因此项目合同总经费有较大的突破,原因是与龙头企业合作项目数量增加,可见与龙头企业合作对促进科技成果转化效果显著。

表4 不同年度横向科研项目单项合同经费情况分析Tab.4 Analysis of single contract funds of horizontal scientific research projects in different years

图3 2016—2021年横向科研项目合同单项合同经费整体分布情况Fig.3 Overall distribution of funds for single contracts of horizontal research project contracts during 2016—2021

3 科技成果转化存在的问题

通过对黑龙江所2016—2021年横向科研项目数据分析发现,随着科技成果转化环境的不断优化,黑龙江所的成果转化成效有显著提高,但是依然存在一些短板,暴露出很多共性问题。

3.1 科研院所对横向项目导向不够

虽然国家、地方出台了一系列成果转化相关的政策文件,科研院所也鼓励科研人员承担横向项目[19],但长久以来,依旧把更多的关注重点放在纵向科技指标完成情况上[24],以至于弱化了成果转化的重要性和必要性。特别是在职称评定、绩效考核等方面依旧缺乏科技成果转化或产业化的政策导向和奖励机制,导致许多科研人员不太重视科研成果的应用性、产品化及市场化,造成了科技成果闲置,而未能及时转化成生产力。这与金伟[25]、袁瑜[26]、池敏青[27]等的研究结果一致。

3.2 科研人员不够重视,科研成果脱离生产需求

大多数科研人员认为科研院所的科研水平和能力与高水平论文、专著、成果奖励等息息相关,忽视了科技成果转化。重论文轻开发、重成果轻转化的问题相对突出。特别是很多学科领域具备成果转化优势,但科研人员更关注于发表高水平论文,存在为了论文而论文,为了专利而专利的现象,对成果应用和转化关注度较低,产出的成果或许很成熟,但过于学术化,与市场需求脱轨[28]。

3.3 团队间协作不紧密,跨学科领域技术问题难解决

由于目前市场需求的创新技术往往涉及多个学科知识的交叉,但很多学科领域跨度大,各团队间协作不紧密,因此不能同时解决多学科的交叉技术,无法满足市场需求。

3.4 专利可转化性不强,技术转让类项目少

据统计,2016年至今,黑龙江所共授权专利380项,其中发明专利78项、实用新型专利302项,但专利的转化率为0。虽然科研院所已十分重视发明专利的应用价值,但由于大多数发明专利市场应用性不够,使得在技术转化中不被企业认可,导致转化率低。在曹丽萍[29]、赵亮[30]等的研究中也阐述了类似的问题。

3.5 缺少龙头企业合作对象,产学研合作力度不够

缺少与龙头企业的对接机会,未利用自身的科研优势及科研成果与龙头企业开展合作,导致一部分应用价值高的成果没有得到较好的转化。

3.6 成果宣传不够,推介方式过于单一

科研院所对自身科研优势的宣传力度不够,仅限于参加每年固定的推介会中的常规展示,自己未寻求新的推介平台,未探索新的成果展示途经,因此很多科研优势并未广泛被企业所知晓。

3.7 项目结题不及时

由于横向科研项目合同签订的对象复杂,包括企业、事业单位、科研院所、各大高校、个体等,在管理过程中结题管理难度大,主要体现在：一是合作方对验收质量、验收时间等要求不一致,项目结题形式灵活;二是由于部分合作对象信誉低,或者合作中途甲乙双方产生分歧,导致合同中止,合同经费和到账经费存在差额,无法结题。导致横向科研项目整体结题通过率降低。

4 加速科技成果转化的对策和建议

4.1 加大成果转化的激励政策,激发科研人员工作热情

从事科技成果转化工作的科研人员在推动科研社会服务能力提升上所付出的时间、精力和劳动力,科研院所应通过激励政策对其进行认可、补偿和鼓励。可以从两方面加大激励政策：一是加大科研成果转化工作在科研人员晋岗晋级、职称评定、科研绩效考核等过程中权重赋值,从而提高科研人员对成果转化的积极性。二是优化横向项目科研人员奖励分配办法,结合单位实际情况,在不影响单位正常发展的前提下,适当提高科研人员个人收益分配比例,激发科研人员从事成果转化工作的热情[31-32]。

4.2 提倡以应用为成果研发导向,促进成果转化推广

成果转化的基本前提是成果本身是“适销对路”的产品或技术[33]。因此,科研院所需要加强对成果应用和推广的重视程度,不能仅仅重视学术上的结果,更要注重其实用价值。例如在项目申报、立项等方面可以进行合理的分类立项,分为理论基础研究和开发应用研究,从而提高科研成果研发的精准度,开发应用类研究,可以结合市场需求,对科研成果进行开发研究,从而加速科技成果转化。

4.3 建立多学科联合的科技成果转化队伍,提高技术人员服务能力

目前看来,大多数科研成果不再仅仅属于单一学科领域,而是多学科领域共同研发,这些成果往往是综合性、交叉性的,因此,科研院所需要培养一支具有不同专业知识且对市场趋势有一定敏感度的成果转化队伍[34]。同时,鼓励不同研究领域的科研人员之间定期沟通交流,采取团队合作方式联合承接横向科研项目,提高整体服务水平,促进科技成果转化。

4.4 加强与龙头企业合作,推进产学研深度融合

龙头企业是指在某个行业中规模较大,对同行业其他企业具有较强影响力的企业,龙头企业的产学研合作模式和良好的合作效果对其他企业具有一定的示范和引领作用[35]。因此,科研院所加强与龙头企业的合作是十分必要的。首先针对已经合作的企业,科研院所要继续形成长期密切、持续发展、相互促进的良性循环合作关系,不断开展科技创新活动;其次,积极开发新的合作对象,与其他龙头企业紧密对接,建立互补优势、互惠互信的产学研合作关系,拓宽合作领域。同时,科研院所还应积极与企业合作,让企业成为成果中试基地、产业化基地等,不仅对培育出适合推广、示范的科研成果具有积极地推动作用,还可以建立以政府为主导、企业为主体、科研院所参与的运行机制,把产学研合作模式作为成果转化的主要模式。