区块链技术在易制毒化学品风险管控中的应用研究

陈欣怡

摘 要：易制毒化学品具有合法性和违法性的双重属性，既属于合法的化学品，又属于毒品之源。加之我国化工行业较为发达，管控工作量较大，仅仅依靠人力难以实现全面管控，因此采用一定的技术手段对易制毒化学品进行风险管控是非常有必要的。区块链技术具有可追踪溯源、无法篡改、真实可信等优势，且在食品、药品等领域已有成功经验，将其应用于易制毒化学品流通过程中情报信息的搜集研判以及犯罪预警系统、涉案人员信息数据库建设等对易制毒化学品犯罪的防控具有重要意义。

关键词：易制毒化学品;区块链技术;风险管控;实现路径

中图分类号：F23 文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.13.049

1 易制毒化学品概述

1.1 概念界定

对易制毒化学品的概念界定是研究其风险管控方式的基础，然而，理论界和实务界对其定义一直没有形成统一意见，如此会导致执法人员在实践中陷入混乱。目前对易制毒化学品的概念界定主要存在两种观点：一是从狭义角度看，易制毒化学品是指国家规定管制的可用于制造毒品的前体、原料和化学配剂等物质，主要包括三大类：第一类是用于制造毒品的原料，如麻黄素、1-苯基-2-丙酮等;第二类以及第三类主要是用于制造毒品的制剂，如乙醚、盐酸等，这些化学品虽然并不是毒品，但因其是毒品的主要构成成分，与毒品的制造息息相关。二是从广义角度理解的，即只要具备易制毒化学品属性的化学品都统称为易制毒化学品，不仅包括已被国家列管的化学品，还涵盖了大量未被国家列管的，可用于制造、合成毒品的化学品。因本文着重探讨的是易制毒化学品的风险管控，因此笔者拟采取广义上的易制毒化学品的概念，将未被列管的用于合成毒品的化学物质也纳入研究范围，从原料管控这一环节来遏制制毒犯罪。

1.2 易制毒化学品风险管控的意义

随着新型毒品的出现，制毒团伙会通过各种途径和手段获得易制毒化学品，然后秘密将易制毒化学品运输到地点隐蔽的制毒场所进行毒品生产活动。我国作为化学工业制造大国，每年生产出的化学品数量较多、种类也非常多，其中部分化学物质（如盐酸、乙醇等）除了可以用于制造毒品外，在农业、制药等行业也都有所应用。如果对其管控过严的话势必会对我国经济发展产生影响，因此应当以理性的视角对易制毒化学品进行管控，采取合理措施控制毒品的合成，将风险控制在一定范围内，当出现流失风险时及时预警，方能更好的阻断利用易制毒化学品制造毒品的行为。

2 区块链技术概述

区块链技术从本质上来说是一套去信任化、去中心化的分布式存储的账本，在时间戳功能的支撑下以块状数据按时间顺序相连形成的链状结构，以共识机制和密码学技术保障数据存储的安全、同时利用智能合约实现可编程应用，是一种全新的分布式基础架构与计算范式。

2.1 区块链技术的可追踪溯源

区块链是由诸多区块组合而成的一整条完整的链，每个区块都有不同于其他区块的个人编码，即哈希值。区块之间能够链接是由于每个区块都包含了上一个区块的哈希值，生成新区块时，需要根据前一个区块的哈希值，产生新的哈希值和随机数，该机制保证区块链数据的唯一性。本文利用区块链对易制毒化学品进行管控实际上更多的利用区块链可追踪溯源的特点，还原易制毒化学品在生产、运输、使用等各个环节的具体操作流程，实现可监督化。

2.2 区块链技术应用于易制毒化学品风险管控时的关键技术

掌握区块链的核心技术是搭建易制毒化学品风险管控系统的前提，深入了解分布式记账、非对称性加密、共识机制、时间戳、智能合约的特点，能够使风险管控真正发挥价值和作用，实现预警的最终目的。

3 区块链技术进行易制毒化学品风险管控的可行性分析

与其他计算机技术相比，区块链技术能够追踪溯源的特点是一大优势，区块链能够还原全部流程的信息，实现流程信息的公开透明，让违法行为无处遁形。当在某些流转环节出现高流失风险时，区块链技术可以在智能合约的支撑下实现自动报警。以区块链在农业领域的应用为例，首先，区块链应用平台与温、湿度传感器和摄像头结合，将农作物种植、加工、仓储过程中采集的数据实时上链，在源头上确保数据真实、可信;其次，用RFID芯片密封的包装袋包裹农产品，并用嵌入扫描仪上链，确保各运转流程中信息可查，提升产品附加价值和产品溢价空间;最后，数据确权及数据溯源能够公正透明地记录、追溯数据资产的来源、所有权、使用权和流通路径，将农产品采集的各项信息数字化，用于构建数字化一站式消费生态。

4 利用区块链技术进行易制毒化学品风险管控的实现路径

在整个社会背景下，区块链技术应用于易制毒化学品风险管控具备付诸实践的可行条件。在对易制毒化学品进行风险管控的过程中，要从情报搜集和系统搭建两方面做起，其中情报搜集是系统搭建的前提条件，系统搭建是情报搜集的最终目的。从生产、运输、存储、消耗各个阶段的情报入手，解决记账权归属问题，运用情报工作中积分预警的模式，在智能合约的支持下，搭建易制毒化学品风险管控系统。

4.1 利用区块链技术进行易制毒化学品情报搜集

我国化学工业是一个庞大的体系，涉及的易制毒化学品种类繁多、规模巨大，仅仅依靠传统的人工模式对易制毒化学品的情报信息进行搜集，工作量无疑是巨大的，并且难以起到良好的情报搜集的效果。禁毒情报的内容包括有关毒品违法犯罪的各类信息及对其进行分析研判后的成果，搜集禁毒情报信息的目的是服务于禁毒工作，将区块链技术运用到情报搜集工作能够降低成本，实现数据融合，打破数据孤岛。

生产阶段的情报信息包括作物种类、播种时间、收获时间、收获重量、操作人员个人信息;运输阶段的情报信息包括承运公司信息、配送人员个人信息、运输起终点、运输轨迹和时长、运输物种类、运输重量;存储阶段的情报信息包括仓储公司信息、仓储人员个人信息、仓储物数量、仓储物种类、仓储时长;消耗使用阶段的情报信息包括使用目的、使用物种类、使用数量、操作人员个人信息等。情报搜集要尽可能全面细致，通过区块链应用平台錄入，能够还原易制毒化学品从生产到消耗的整体走向，情报信息是风险管控的来源。

4.2 区块链技术支持下易制毒化学品风险管控系统的搭建

风险管控系统是利用区块链技术抑制易制毒化学品转向毒品的重要环节，搭建系统能够对易制毒化学品的流失风险及时预警，通过积分预警的方式、利用智能合约的便捷性，将区块链技术应用落地。

4.2.1 积分预警是风险管控系统搭建的重要支撑

积分预警是应对风险的良好模式，传统的积分预警是对可疑人员在实施可疑行为下，通过加分累积，在达到设定的报警分值后，通报公安机关该名人员具有实施犯罪可能的危险或者已经实施犯罪行为应该立即采取相关措施。在不同语境下，预警的目的是不一样的，根据预警的目的导致积分预警的内容是不一样的，从而所采取的应对方案也是不一样的。以易制毒化学品流失风险积分预警为例，制定易制毒化学品积分预警表，如表1。

以上积分预警表的内容和加分不局限于表内所列，应当在实际应用中不断细化扩展预警事项，并对加分进行合理修改。上述预警的事项是在易制毒化学品区块链应用平台上各阶段的信息显示下，对加分进行计算的。对风险程度的分析和预警门槛的设置如表2。

根据得分情况的不同，对风险程度进行判断，并采取不同的措施。积分预警是区块链技术情报信息支撑下实现的，是易制毒化学品风险管控系统落地打击风险行为的表现。

4.2.2 涉毒人员信息数据库支撑易制毒化学品风险管控

对易制毒化学品进行风险管控要充分考虑到涉毒人员吸毒贩毒的行为。大部分涉毒人员在第一次沾染毒品后，难以摆脱毒品强烈的成瘾性，常常会伴随着“以贩养吸”的现象;同时，吸毒人员这一特殊人群会出现明显的吸毒社交圈，对个别吸毒人员进行核查必定会发现更多的潜在吸毒人员，能够顺藤摸瓜追溯到毒品的源头，这是打击毒品犯罪的重要线索来源。因此，对易制毒化学品风险管控也要从已经发现的吸毒人员信息库入手，将禁毒部门有关毒品案件和涉毒人员身份信息等数据上链，以更好地支撑易制毒化学品风险管控系统。

涉毒人员信息数据库包括：吸毒人员的姓名、出生日期、工作状况、家庭背景、社会关系、银行卡信息、电信数据等。当前吸毒人员出现明显的流动性，具有跨省市吸毒、贩毒的现象，各地公安机关涉毒数据库信息共享出现壁垒，不利于统一研判、合成作战。区块链技术能够在保证数据隐秘性的同时实现各地数据库的联通。主要包括以下内容：第一，实现省、市、县级公安机关的涉毒人员数据信息共享;第二，制毒、贩毒高发地区间跨省数据信息共享;第三，电信部门、金融机构通过区块链进行数据分享。

区块链技术支持下的涉毒人员信息数据库的建设思路应当按照图1进行。

4.2.3 通过智能合约实现易制毒化学品流失风险下的预警

智能合约是区块链技术中的特色应用，能够在达到设置的反应条件的情况下自动触发反应机制，能够及时预警，将风险控制在最小范围之内，智能合约的出现也符合了社会治理、犯罪治理的理念，即重视风险、打早打小，避免出现大规模的犯罪行为，也体现了侦查工作中防控犯罪发生的目的。

智能合约支撑下的区块链易制毒化学品风险防控系统的模型如图2。

易制毒化学品风险防控系统搭建能够实现对易制毒化学品全链条、全方位地管控，其中智能合约能够起到关键性的作用，进一步对智能合约使用场景的深入研究十分重要，在精准预警的目的下实现高效、便捷。易制毒化学品是制毒的原材料，是所有涉及毒品的违法犯罪行为的万恶之源，对易制毒化学品流失风险的反应越及时，所产生的危险就会越小，在这一过程中，智能合约发挥着至关重要的作用。

5 结束语

在当前高压的禁毒态势下，要认清易制毒化学品在整个制毒环节的重要性，严格控制易制毒化学品就是在源头上对毒品进行抑制。明晰易制毒化学品双重属性，不能完全对易制毒化学品进行否定，而是发挥易制毒化学品在某些情形下的特殊作用。区块链技术能够追踪溯源的特点能够还原易制毒化学品在流通过程中的每一笔消耗和最终流向，能够做到对易制毒化学品的有效管控，当易制毒化学品出现流失风险时，智能合约能够及时预警并作出判断，提醒相关部門立刻作出行动。利用区块链技术对易制毒化学品进行风险管控仍需要进一步对情报搜集和系统搭建进行优化，这是未来需要努力的方向。

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