烟草专卖打假打私现状智慧监管模式改进

李俊 姜旭 郭军 张高豪 张艺海

涉烟打假打私已成为打击烟草非法贸易的必要保障措施。随着烟酒商店、茶楼等零售业态在数量上逐年上升，全面监管的难度逐渐增大，并且违法犯罪行为也越来越网络化、信息化、专业化。2017年国家烟草局印发“互联网+”行动计划，要明确构建行业大数据平台。人工智能与大数据在烟草行业的扩展已经势不可挡。本文分析了大数据、人工智能等先进信息技术应用在卷烟打私打假的现状及其智慧监管平台建设的发展趋势，针对新形势下烟草专卖打假打私的难点问题提出一种可行的智慧监测平台建设方案以及监管策略，为烟草行业构建烟草专卖全局监测和预警模型提供参考。

一、新形势下烟草专卖打假打私的现状

互联网信息产业的兴起对假私非烟草制品的稽查工作带来全新的冲击。以往针对传统的非法烟草制品交易打击手段已然难以取得显著功效，与之对应的犯罪交易形态借助网络信息传播的快捷与低成本，已形成了网络寄递渠道销售新形式。面对这类新型的挑战，如何对其进行有效的行政监管、查处与打击成为一个热点问题。近年来，通过对各种渠道的涉烟犯罪行为打击处理，我国烟草专卖监管取得不小的成果，但在涉烟犯罪方式越发隐蔽和多样的大环境下，结合当前所了解到实际工作开展过程中的问题，大致仍有以下几处痛点：（1）缺乏规范化的数据信息收集-管理-运用的机制。仅仅是传统的市场监管手段（群众举报、专项行动、市场检查）已经不能满足当下对新型犯罪形势的需求。（2）缺少主动侦查、预警产出的条件和能力。（3）烟草专卖执法人员欠缺在案件侦查过程中，对多维数据的综合研判能力，部分人员有待提升对案件数据的处理能力和研判技巧，丰富侦查思路。

大数据、人工智能等先进信息技术的迅猛发展为烟草专卖打假打私监管水平的提升指明了方向。目前，人工智能在烟草的生产、物流和销售环节上都有在逐步地被应用推广。特别在烟草打私打假方面，随着科技进步与互联网的发展，官方打击力量需要借助人工智能技术跟上时代步伐。例如，福建烟草大数据体系就能利用涉烟物流等大数据对贩烟案件进行管理与打击。李天举等人通过Stacking式集成学习的方式，结合XGBoost、LightGBM、xDeepFm、随机深林等算法对上海烟草数据进行异常数据挖掘，得到了近乎3倍的提升结果。吴英昊等人利用SVM对零售商销售数据进行异常检测，完成了对市场监管的探索。据调研，國内一些地区的烟草专卖局已开展了打假打私智慧监管平台的建设。例如，2018年以来，安徽省烟草专卖局大力推行“智慧专卖”，综合利用大数据、“互联网+”、人工智能等高新技术建设智慧型监管平台，实现全省专卖管理工作统一业务、统一流程和统一指挥，从而达到专卖管理的全程可控，向更高质量、高水平发展。可见，构建烟草专卖案件数据分析和智慧监管平台势在必行。

二、智慧监管平台建设

在新时代信息技术背景下，针对上述提到的痛点问题，提出一种可行的智慧监测平台建设方案。

总体目标：以烟草自有物流、案件、销售、专卖户等数据为基础，开辟多维度数据采集通道，构建自有数据管理中心和信息化监控平台;结合烟草行业专家研判经验，依托统计学、运筹学以及机器学习等数据挖掘算法，提升卷烟打私打假办案稽查整体管理能力，实现监管立体化、监管智能化、决策科学化和打击精准化。

1.优化案件稽查流程。构建完善的业务流程。针对传统以职能为中心的管理模式的问题，对业务流程进行重整、反思、优化完善，以便在当今衡量质量的关键上取得突破性的改变。通过梳理各环节专卖管理工作，使烟草专卖局日常工作数据化、信息化，简单高效搭建彼此协同配合的渠道;以数据挖掘结果为导向，为专卖工作的管理和决策提供科学、高效的支撑。

2.完整的数据管理闭环。以烟草自有数据为驱动，无需依赖公安涉密数据，为专卖市场监管提供了更高的自主性和实时性。增设市场一线数据采集入口，形成完整的数据流转闭环，即数据导入—》数据筛选—》数据分析—》任务分析—》数据采集—》数据沉淀—》数据导入。打通烟草专卖三大系统：专卖系统、营销系统、内管系统的数据屏障，构建数据信息通联融合，从而实现用数据描绘客观世界的画像，发现隐藏在关联关系中的线索。采集所涉及数据概括如下：

①内部信息系统涉及烟草经营户档案库（包括许可证号、企业（字号）名称、经营地址、负责人（经营者）姓名、联系人姓名、身份证号、工商营业执照编号及有效期、供货单位、租赁开始期限与截止期限、零售户地址、特殊群体类型、零售业态等）、订单信息库（包括许可证号、预订人姓名、电话、地址、订单时间、卷烟规格等）、卷烟信息数据库（包括烟草品牌、厂家、规格、烟型等）、商户信息数据库、12313举报信息库（包括举报时间、举报地点、被举报人员（许可证号）、举报卷烟规格等）、涉烟犯罪前科人员信息库。

②外部信息系统涉及涉烟犯罪高危人群库、涉烟犯罪高危地区库、快递点部数据库（包括企业编码、企业名称、快递公司、详细地址、固定电话、经营范围、经营状态等）、涉烟寄递物流数据库（包括快递公司、单号、发件人、发件人电话、发件人地址、收件人、收件人电话）、假烟专车信息库、案件信息数据库（包括卷宗号、案由、案情、涉案物品、涉案地点、涉案时间等）。

③专家经验与数据科学相结合的数据挖掘关键算法。结合专家研判经验，构建动态预警分析模型。核心功能包括：a.真烟异常流动风险预警，机器学习非法流通烟特征，异常风险预警，明确布控目标;b.假私烟重点监管区域判定， 智能分析假私烟稽查目标，确定重点监管区域和嫌疑对象;c.动态全局监控统计，可按需对关键数据进行动态统计和可视化展示，随时掌控全局;d.小程序客户端，一线稽查员通过手机小程序接收稽查任务，并可简便快捷的进行取证、数据采集和任务反馈。涉及的人工智能算法包括打假打私数据流聚类算法、数据流频繁模式挖掘算法、打假打私数据流分类挖掘算法等。

④可视化技术。将数据用统计图表、网络图等方式呈现，经过数据的采集、分析、治理、管理、挖掘在内的一系列复杂数据处理，设计出一种表现形式，展现各部门，各渠道，某时间段内掌握或已打击的假私非卷烟量值、高危人员、高危地区、流入流出情况、案件数值统计等实时信息，提供线索、人员、地区的关键节点，辅助完成深入的下钻分析和战略部署。可视化数据建模系统支持筛选、分组、窗口分析、碰撞、取异、合并、拆分、偏离和裂变9种数据分析方法，除了支持对案件数据的分析外，还能够实现模型的运行控制、模型数据替换与模型数据服务数据等功能。

⑤提高打击涉烟犯罪的指挥协同能力。通过涉烟大数据基础库导入汇集各类型数据，逐步建立辖区内各类高危涉烟重点信息库;采用深度学习对各种走私制假案件历史数据进行学习，实现走私制假案件的预测机制;以数据分析为向导，整合海量数据挖掘各种烟草专卖信息，建立快速响应、集中化管理、分级式负责和各级联动的烟草专卖打私打假智慧监管体系。

三、监管模式的改进

1.多渠道拓宽涉烟情报信息网络。拓宽情报信息网络需要做到以下几点：①数据分析“寻”信息，有效识别监控重点，实现从“凭经验上市場”转变为“带着问题上市场”;②处罚（处理）案件“查”信息，定期对以往查获的涉案卷烟进行对比，总结涉烟违法行为发生的规律特点，结合辖区市场状况、消费特点、零售户密集程度等因素，分析确定需重点监管的零售户;③部门协作“享”信息，联合公安、市监、邮政等部门的市场监管机制，不断提升运用情报信息指导和推动案件侦办的能力和水平;④物流快递“挖”信息，对辖区内物流、快递等企业进行核查统计，建立涉烟违法企业“黑名单”并实施重点监管。

2.多举措提高市场监管效能。对通过数据分析和挖掘确定的重点零售户，注重从检查频率向检查时效转变，凭借监测平台的优势加强错时检查、交叉检查，打破以往检查规律，摸清非法购烟渠道，不断提高市场监管的针对性和实效性;加强重点区域监管，进一步健全和完善“政府领导、部门联合、多方参与”的工作机制，充分发挥联合打假打私长效机制，对假私非卷烟的运输、仓储、销售等环节进行全面打击;加强对物流站点的监管，健全多部门协作机制，从组织机构、监管内容、监管方式等方面制定工作方案，通过智能分析决策系统研判得出的物流快递企业涉烟情报，及时联合公安、快递等部门开展联合检查行动，有效切断非法烟草专卖品运输通道，努力实现物流寄递专项治理的新突破。

3.向先进省份学习和借鉴。卷烟市场监管是一项复杂的工程，只有认真学习、借鉴，才能形成工作动力。深入开展卷烟打假打私工作必须紧紧围绕省市局烟草会议提出的工作方针，创新监管方式和手段，提高发现案源、查办案件的敏锐性，扩大信息来源渠道，加强源头监管，不断总结、提高打假打私工作的科学化、法治化、常态化水平。

四、总结

通过“互联网+”、大数据、人工智能等先进信息技术的应用，以及智慧监管模式的推行，可以实现信息的智能化管理、高效指挥调度，从而充分应对和解决了新形势下卷烟打假打私工作中出现的新情况、新问题;建立和完善了跨部门跨区域打假打私联合工作机制;持续提高了打假打私工作的科学化、法制化、常态化水平。[基金项目：贵州省贵阳市烟草专卖局（公司）“大数据背景的打假打私数据流管控模式的探索与研究”（2021-06）]

（执笔人：李俊   姜旭   郭军  张高豪  张艺海）

（作者单位：贵阳市烟草专卖局（公司））