解读GB/T 45001—2020

文/陈元桥

备受瞩目的GB/T 45001—2020/ISO 45001:2018《职业健康安全管理体系 要求及使用指南》已于2020 年3 月6 日由国家市场监督管理总局和国家标准化管理委员会联合发布，并同时在我国正式实施。该标准是对GB/T 28001—2011/OHSAS 18001:2007《职业健康安全管理体系 要求》和GB/T 28002—2011/OHSAS 18002:2008《职业健康安全管理体系 实施指南》的修订，并代替GB/T 28001 和GB/T 28002。

在ISO 45001 出版发布前，国际上并不存在统一的职业健康安全管理体系国际标准，但相当多数量的国家和组织则普遍认可并采用了职业健康安全评定系列（OHSAS）标准联盟所制定的OHSAS 18001《职业健康安全管理体系 要求》和OHSAS 18002《职业健康安全管理体系 实施指南》，并广泛开展了可国际互认的OHSAS 18001 认证。

在OHSAS 18001 和OHSAS 18002 第1 版 于1999 年 发 布 之初，我国就已通过等同采用的方法，及时将其转化成了我国国家标准（GB/T 28001 和GB/T 28002，2001 年 第1 版），并 同 时 启 动 了GB/T 28001/OHSAS 18001 认证。随着OHSAS 18001 和OHSAS 18002 的修订和第2 版的发布，我国也及时同步修订并发布了GB/T 28001和GB/T 28002（2011年第2版）。

在我国，GB/T 28001 和GB/T 28002 已实施了近20 年。大量组织已按GB/T 28001 的要求建立了职业健康安全管理体系，有的已获得了GB/T 28001/OHSAS 18001 认证。到目前为止，共有17 万8 432个组织获得了18 万3 435 张职业健康安全管理体系认证证书。职业健康安全管理体系的广泛实施和成功实践，使得职业健康安全管理体系成为了继质量管理体系和环境管理体系之后，又一深受我国社会各界广泛关注的重要管理体系。

除我国之外，职业健康安全管理体系实践在世界其他国家也同样获得巨大成功，并得到了国际社会的广泛重视和认可。在此情形下，国际标准化组织（ISO）不得不第二次重启职业健康安全管理体系国际标准化进程（1997 年ISO 曾决定：暂不制定职业健康安全管理体系国际标准，待将来时机成熟后再行制定）。在英国标准化协会（BSI）牵头提案，并与ISO 各成员国共同推动下，ISO 于2013 年终于成立了PC（项目委员会） 283，开始着手职业健康安全管理体系国际标准化工作。

经过近5 年的工作，ISO 于2018年3 月成功出版了ISO 45001:2018。ISO 45001 的成功制定，使得ISO 更坚定了进一步开展职业健康安全管理领域国际标准化活动的信心和决心，并将PC 283 更名为TC（技术委员会） 283，继续开展一系列的职业健康安全管理国际标准制定工作。我国自始至终都一直积极参与PC 283 和TC 283 的国际标准化活动。

鉴于ISO 45001 的国际权威性和重大影响力，随着其在全球的逐步推广和应用，OHSAS 18001 和 OHSAS 18002 已完成其历史使命并将退出历史舞台。为此，我国于2019 年及时启动了对GB/T 28001和GB/T 28002 的修订工作。

中国标准化研究院牵头组织国内25 家相关科研、行业协会、认证机构和企业等单位组成标准起草工作组，共同开展了标准修订工作。标准起草工作组严格按照国家标准制定工作程序和相关规定，通过使用翻译法等同采用ISO 45001，努力将ISO 45001 成功转化为我国国家标准GB/T 45001，及时满足了社会各界对实施ISO 45001 和开展ISO 45001 认证换版的迫切需求。

标准主要内容及重要变化

GB/T 45001 主要包含以下3部分内容：

一是，正文部分为职业健康安全管理体系要求，与原国家标准GB/T 28001 相对应。

二是，附录A 部分为本标准的使用指南，与原国家标准GB/T 28002 相对应。

三是，附录NA 部分为本标准与GB/T 28001 之间的对应情况。该部分内容是按照我国国家标准编写有关规定，在修订国家标准时必须加以说明的内容。ISO 45001 并无此部分内容。

在标准技术结构和内容表述方面，与最新版的GB/T 19001—2016/ISO 9001:2015《质量管理体系 要求》和GB/T 24001—2016/ISO 14001:2015《环境管理体系 要求及使用指南》一样，GB/T 45001采用了《“ISO/IEC 导则 第1 部分”的ISO 补充合并本》附录SL 中的统一的高层结构、相同的核心正文以及具有核心定义的通用术语。

为了便于推广和应用新国家标准，在本次国家标准修订工作中，新国家标准的编号废弃了原有的28001和28002 编号，采用了与ISO 45001相同的编号，即GB/T 45001。与此同时，新的国家标准编号也给未来拟制定的职业健康安全管理领域的系列国家标准GB/T 45002（对应ISO 45002）、GB/T 45003（ 对 应ISO 45003）等预留了标准编号空间。

与原GB/T 28001和GB/T 28002 相比，GB/T 45001 的主要技术变化包括：

修改了术语和定义

由23 个术语变为了37 个术语：一方面，采用了统一的管理体系通用核心术语；另一方面，进一步修改和完善了已有的术语定义，如相关方/利益相关方、伤害和健康损害、风险等。

采用了基于风险的思维

这是ISO 管理体系标准的新的共同特点。由于在职业健康安全管理体系中，危险源辨识和风险评价本身就是一种基于风险管理原理的思维。因此，在GB/T 45001 中，基于风险管理的思维得到了更多的重视和完善。例如：不仅要评价风险，还要评价机遇；不仅要评价职业健康安全风险，还要评价职业健康安全管理体系其他风险；不仅要评价职业健康安全机遇，还要评价职业健康安全管理体系其他机遇。

更加强调组织环境、工作人员和其他相关方的需求和期望

强调组织环境主要是因为：职业健康安全管理体系能否成功建立并真正有效运行，与组织的内外部环境状况密切相关。例如：在一个没有真正法治或法治不完善的社会环境下，满足法律法规要求就成为了一个艰巨的挑战；当组织的职业健康安全决策受到外部行政压力和干扰时，科学合理且有效的风险控制措施可能会无法得到贯彻实施甚至失效等。

强调工作人员和其他相关方的需求和期望主要是因为：保护人的健康和生命安全，是职业健康安全管理体系的核心目的。因此，重视和了解工作人员和其他相关方的需求和期望，不仅能更充分、更有效地辨识出危险源，并评价其风险（如：尽早识别出潜在的、隐藏较深的、平常难以发现的慢性职业病危害），还能使拟定的风险控制措施更合理、更适合和更有效，并能得到相关的工作人员和其他相关方的理解、认同、支持和配合。

强化了领导的作用

这主要是因为：领导及其作用是所有管理体系成功的关键。一方面，如果没有领导的参与和积极支持，组织的职业健康安全管理体系将成为空谈，或流于形式；另一方面，领导对于职业健康安全的认识、理解、观念、态度及其言行，决定了组织是否能形成良好的职业健康安全文化。

强调了工作人员协商和参与

与管理人员相对，工作人员主要是指在一线工作的人员。他们最容易在工作中受到伤害和健康损害，是职业健康安全管理体系的保护重点。为此，只有在工作人员的充分协商和参与下，有关职业健康安全的决策才能更合理、更有效，并能得到相关工作人员的理解、认同、支持和配合。否则，组织的职业健康安全管理将可能流于形式。

细化了危险源辨识和风险评价的要求

这主要包括：危险源辨识过程中必须考虑的内容，较原标准更加详细和具体，并更加合理和完善；风险评价的要求从风险和机遇两方面分别阐述，更加全面和系统，易于理解和应用。

对文件化信息的要求更加灵活

淡化了对文件形式硬性、僵化和格式化的具体要求，强调更加灵活多样地理解和处理文件化信息，避免管理体系被“文件体系”代替等流于形式的通病。同时，标准更强调了对文件化信息的控制。

细化了运行控制要求

这包括：调整了原标准结构，进一步完善了运行控制要素，使其分为“运行策划和控制”和“应急准备和响应”两部分；在“运行策划和控制”部分，增加了“变更管理”“采购”和“外包”部分，增加了对变更管理、采购和外包控制的要求，使得运行控制要求更加细化和具体。

更加关注职业健康安全绩效、绩效监视和测量

这包括将原标准的“合规性评价”“内部审核”和“管理评审”统一纳入到“绩效评价”要素之中，使得绩效评价更加清晰，易于理解。

除上述技术内容变化外，GB/T 45001 还 特 别 针 对ISO 45001 中“responsibility”和“accountability”的原始含义以汉语词汇“职责”和“问责”加以严格区分，以强调安全生产的主体责任，特别强调安全生产问责制（尤其是对最高管理者以及相关责任人的问责）。

标准实施需注意的问题

虽然近20 年来我国职业健康安全管理体系实践取得了一定成效，但也存在不少问题。究其原因，既有标准本身不够完善的问题，也有对标准的认识不足、理解不到位和应用僵化等问题；既有所有管理体系实践中存在的通病，也有职业健康安全领域特定的固有顽疾。为此，在实施GB/T 45001 时，组织需特别注意以下几个方面：

结构化要素 系统化思维

“结构化要素”和“系统化思维”是所有管理体系标准所采用的共性技术，也是准确认识和理解管理体系标准的出发点和技术基础。对于职业健康安全管理体系而言，“系统化思维”尤为重要，这主要是因为职业健康安全管理本身就是基于系统化的风险管理原理和系统安全理念。GB/T 45001 采用“系统化思维”，进一步完善了管理体系要素和结构，并将风险管理原理和系统安全理念融入其中。

然而，在我国管理体系实践中，片面强调“结构化要素”而忽视“系统化思维”的现象却较为普遍。尤其是职业健康安全管理领域，深受计划经济时代中，传统安全生产管理观念和习惯的影响，难以接受国际先进的管理技术和方法，偏好于“运动式”“突击式”的安全大检查。

法治化基础 程序化管理

法治是决定所有管理体系实践能否取得成效的基础，这既包括组织外部的法治环境，也包括组织内部的法治环境。对于职业健康安全管理体系而言，法治不仅是切实建立体系的基础，更是体系保持正常运行并取得成效的保障。法治的缺乏，往往使得体系流于形式，或无法发挥应有作用。

程序化管理是管理体系普遍采用的管理方式，可提高工作的规范性、协调性和效率。在职业健康安全管理领域，程序化管理尤为重要，它既能保障职业健康安全，又能确保职业健康安全管理与组织日常工作的协调和兼容。

基于风险特性 结合组织实际

GB/T 45001 旨在帮助组织预防和控制职业健康安全风险，避免和减少对人的伤害和健康损害。只要从此目的出发，组织就能正确认识和理解标准的作用和意义，真正领会标准的技术本质。

为此，在实施GB/T 45001 时，组织应首先考虑到其当前和未来所面临或可能面临的，职业健康安全风险的特性和自身实际（包括组织的性质和规模等）。唯如此，组织才能有针对性地建立起符合自身实际需要的职业健康安全管理体系，并确保体系能切实有效地预防，并控制组织的职业健康安全风险。

标准实施的作用和意义

GB/T 45001 在原国家标准基础上作了重大技术改进，吸取了国内外多年来丰富的实践经验和教训，进一步完善和优化了职业健康安全管理体系结构和要素及其相关要求，其实施所发挥的作用也将比原标准更为有效。

随着经济的高速发展，我国已成为全球重要的制造业大国。尽管如此，我国的职业健康安全管理水平仍远远落后于国外先进发达国家，跟不上国内经济发展的步伐，职业健康安全状况依然不容乐观。GB/T 45001 的实施，对于进一步提高广大组织的职业健康安全管理水平，保护广大职工的身心健康和生命安全，具有极为重大的经济和社会意义。

在当前新冠病毒肆虐、广大组织急需复工并确保生产安全之际，GB/T 45001 的及时发布和实施，具有极为重大且紧迫的现实意义。即：GB/T 45001 可指导组织如何将疫情防控纳入其职业健康安全管理体系之中，科学、系统、有效地辨识危险源（新冠病毒）并评价其风险，以及采取相应的预防和控制措施（包括应急响应措施）。