企业寻租竞争对企业绩效的影响

陈向阳 李想

摘 要：企业寻租是在市场体制发展不完备下的一种畸形的经营方式。学者对于企业寻租有着多重的认知，其对企业绩效的影响众说纷纭。文章就寻租行为与寻租竞争对于企业绩效影响的理论机理进行了分析，并就这一机理开展了实证层面的分析。研究发现，在特定条件之下，企业寻租对企业的绩效有着正向的驱动作用。而在条件改变之后，寻租竞争的介入导致这一行为极容易陷入囚徒困境，最终导致企业寻租对企业绩效的正向响应逐步减弱。同时，在这一过程当中，因对寻租的不断加码也使得寻租的成本不断地提升，进而对企业自身的发展也造成了不利的影响，对企业建设力的勃发、创造力的发展都会造成一定的阻碍。企业应在发展的进程当中，正确地看待寻租效应，逐步跳出囚徒困境的境地，以新的建设力、创新力为自身的发展觅得更大的空间和更多的机遇。

关键词：企业寻租；企业绩效；经济社会发展

中图分类号：F270.3文献标识码：A文章编号：1005-6432（2023）09-0118-03

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2023.09.118

1 引言

改革开放四十多年来，我国取得了举世瞩目的成就。而在这一过程当中，腐败却成为了驱之不离的蛀虫，时刻危害着经济社会发展的公平与争议。从更深刻的层面而言，腐败不仅会对经济的发展产生影响，也会让居民的幸福感和获得感大打折扣。腐败的滋长过程当中，部分企业在其中扮演了一个重要的角色。由企业所发起的寻租行为在一定程度上成为了腐败滋生的温床。在这样的导向之下，未能够经受其诱惑而为企业设租的人又是层出不穷。寻租激励和设租空间在利益的驱使下将两者送入了深渊。研究显示，腐败对经济社会发展产生的影响深远，这已然得到了共识。而从企业发展研究的视角发现，企业寻租给企业发展所带来的利弊，却存在着不同的声音。部分研究者认为企业的寻租行为有悖经济社会发展的规律，对于公平竞争是一种冲击，不利于企业的绩效。但也有部分学者认为，在受历史条件和管理现状等多方因素的影响下，适当的寻租行为对于企业的绩效有着积极地驱动作用。

后者的研究当中，对于寻租行为对绩效的影响主要从两个维度开展：一是企业的寻租行为可以在企业发展当中起到润滑剂的作用，能够帮助企业向政府争取更大的资源和利益。二是企业的寻租行为在企业的发展中起到了保护伞的效应，可以有效降低部门或不法人员对企业经营行为的恶意损伤。

但这一研究存在着一个显著的漏洞，便是未能够将企业间的寻租竞争这一变量纳入其中，导致了上述结果上的偏差。这也是上述研究很大程度上无法揭示利用企业的寻租竞争为何会对社会的发展带来如此大的危害。纵观我国当前的市场发展，经济体制的改革仍在不断深入，不完善主体造成了管理中的诸多漏洞。企业寻租并不是單一企业的一种行为，而是企业发展中的共同之道，这就导致企业寻租之间的竞争是十分激烈的。在这一情况之下进行的政府资源和利益再分配也就在很大程度上影响了其自身的公正性，也会在很大程度上影响企业寻租的回报。因此，在企业寻租与企业绩效的研究当中，要将企业的寻租竞争这一关键因素引入其中，在关联研究当中，将企业寻租及寻租竞争纳入，以全面分析寻租对企业发展的影响。

1 寻租行为与寻租竞争对于企业绩效影响的理论机理

1.1 寻租行为对企业绩效的影响

企业的寻租行为可以理解企业为争取发展利益的最大化而开展的一种行为，其主要的对象是政府，期望通过寻租来获得在资源、政策等方面的支持。寻租行为对于企业的发展是有利的，由企业自身发出的这一行为其内在驱动力也是源于此。我国的市场经济改革虽然经历了一个相对漫长的时期，但不完善、不彻底仍是其挥之不去的一个标签。在公共管理和服务当中，政府仍然对于土地、信贷以及补助等企业赖以生存和发展的资源有着决策和支配的权利。因此，企业会主动地与这些资源和利益的实际分配者建立好联系，借助这些实际分配者的支持或等在资源和利益分配中更多的所得。从这一方面来讲，企业通过寻租获得更多的资源，赢得更好的机遇，从而对企业的绩效产生正向的影响。

1.2 寻租竞争对企业绩效的影响

从更为宏观的角度来看，由实际分配者来分配的资源和利益相对有限。当越来越多的企业迈入寻租的门槛，则企业的寻租竞争就会愈演愈烈。竞争视野之下，对于企业绩效而言，由寻租所带来的反面推动主要表现在以下两个方面：首先，寻租竞争会在很大程度上导致对资源占有成本的上升。土地、信贷、政策性补助在经济发展当中可归属于限定资源。这些资源往往被钉上稀缺性的标签。一旦这些资源投入市场进行再分配，势必引来企业间的竞争。在总量不变的情况下，需求者的增多会导致需求成本出现一定的上扬。同时，诸多企业对资源的抢占，也会在很大程度上导致资源的分散，也会导致企业发展的资源再获取越发困难。其次，寻租竞争在一定程度上会给企业的创新发展产生一定的影响。在投机心理的驱使下，会使得企业的管理者将更多的目光放在寻租上，而对企业的创新发展漠不关心，这在中小企业当中更为突显。在对部分中小企业的走访当中发现，面对有限的资源，中小企业寻租中的成本支出会在很大程度上挤占企业的创新资金，由此给企业的创新发展带来负面的影响。从以上两个维度出发可以发现，在市场不完善的前提之下，企业间的寻租竞争越激烈，越会在很大程度上导致企业的绩效受到牵连。从一定维度上而言，企业间的寻租竞争让企业跌入了“囚徒困境”。为博取更大的资源，而不惜拉高自身在竞争中的风险和代价，使得部分居心叵测的资源控制者成为了既得利益者。

1.3 不同企业寻租竞争的异质化分析

我国企业的发展走出了一条特色化的道路。大中型企业多为国有企业，从计划经济的体制中转型而来，与地方政府间保持着良好的关系和密切的联系。另一部分为中小企业，他们在市场竞争中发展而言，在地方政府的扶持下得到了长远的发展，但相对于国有大中型企业，他们在寻租竞争中的弱势集中体现在以下两个方面：一方面，从竞争力的视角出发，我国大中型企业与政府有着很好的互动，部分国有企业的高管都有着很长时间的从政经历，这使得他们在寻租当中得心应手。这就导致在寻租竞争当中即使部分竞争企业加大了寻租中的筹码，但也无法撼动地方政府对该类企业的支持。也会出现中小企业获得的寻租机会，被大中型企业轻易刺破；另一方面，从免疫力的视角出发，在日益加剧的寻租竞争当中，国有大中型企业可以更为轻松地应对，他们的企业规模、产业能力对于政府而言是更为优质的合作对象，在同等条件之下更倾向与大企业的合作。这也使得国有大中型企业能够很好寻租竞争而给企业绩效所带来的影响。因此，不同的所有制、不同的发展规模在很大程度上会对寻租竞争中的竞争力和免疫力产生不同的影响。总体而言，相对国有大中型企业，中小企业在寻租竞争中所面临的压力要更大，企业绩效受抑制程度也更高。

2 企业寻租竞争对企业绩效影响的实证分析

为更好地探索企业寻租竞争对企业绩效的影响，此次研究当中选取了2015—2019年沪市A股企业作为研究样本。以公开数据为支撑，选取其中有代表性的企业来进行研究（剔除ST公司、金融及保险公司）。基于公司的公开资料，就企業的所在地进行了锁定。研究中的变量设置有四大版块，涵盖了企业的寻租水平、寻租竞争程度、企业绩效及控制变量等。其中，企业的寻租水平用企业的业务招待费与总资产的比值来衡定；企业的寻租竞争程度用同一区域内除本企业之外的其他同类型企业的寻租水平均值作为企业寻租水平竞争程度的描述。企业绩效用企业的市值与总资产的比值来表述，在稳健性检测当中使用净资产回报率来衡量。为深度地解读企业寻租竞争对企业绩效的影响，在前人研究的基础之上对于控制变量进行了增容。此次研究当中，将在企业的负债水平、企业规模、成立年限、财政支出、经济发展水平等常用变量之上，增加了两权分离、市场化指数等变量。

实证结果上很好地印证了寻租行为与寻租竞争对于企业绩效影响的理论机理。在不考虑寻租竞争这一因素时，企业寻租对企业绩效的发展有着正向的推动作用，有企业自身的寻租水平便可大致预估企业绩效的增长。然而随着其他企业的不断加入，企业寻租竞争因素被放大，企业的寻租水平对于企业绩效的影响显著变弱。

此次研究的结果表明，企业的寻租竞争极有可能会使得企业陷入囚徒困境的陷阱，在市场价值不完善的前提之下，会诱使很多企业通过寻租这一路径以谋得更快的发展，而显然未能够清晰地意识到由多个主体寻租而诱发的寻租竞争。随着这一竞争的开启，企业为留住自身的利益或谋取更大的利益，不断在寻租的过程当中加码，以期通过这样的方式来实现有效应对。从这一研究结果出发，可以发现由于竞争元素的引入，导致先期寻租中给企业绩效带来的正面效应会逐步地消减。企业需尽早地跳出囚徒困境的怪圈，匡正企业的发展方向，以获得新的发展。

3 囚徒困境视角下企业寻租的发展出路

长远来看，企业的寻租在竞争之下会导致寻租成本的不断升高，进而对企业的发展造成影响。要继续强化市场经济为导向的深入改革，以公正透明的市场驱散寻租竞争的魅影，并不断提升企业自身的核心竞争力，这将成为囚徒困境视角下企业发展的必由之路。

一方面，要不断提升监督水平压缩寻租空间。企业的寻租行为可以达成很大程度上是设租行为的出现而诱发的一系列行为。从供需的角度而言，企业的寻租是需，设租是供。从源头上管束住设租行为在很大程度上可以抑制企业寻租。在这一过程当中，一方面要加大对市场公平性和公正性的建设，打消企业在面对资源和利益分配中的顾虑，以结果的使用来引导企业脱离囚徒困境的泥沼；另一方面，要不断加大监督力度，从制度的完善、主体的增加等方面，夯实廉政建设这一环节，让设租行为无可遁行。如在项目招投标的建设过程当中，可充分地依托审计监督这一制度工具，针对招投标项目开展专项审计，对项目主体的利益相关方进行审查，以提升项目招投标的透明度。同时，在这一过程当中，也可以充分地赋能舆论监督工具来强化对这一问题的外部监督。鼓励公众对招投标等内容开展监督，接受群众的监督。

21世纪以来，我国企业的现代化管理进程不断提速，新的管理理论和管理模式不断引入下，现代化管理初显成效，但无论是国有大中型企业还是中小型企业，其在市场经济发展中的创新力和建设力暴露出来一定的颓势。打铁还需自身硬。若企业发展的进程中无法适应经济发展的新形势，势必会导致企业经营的受挫。最终的结果定是被市场中的同类企业所取代。企业的战略发展中需完成对市场的调查、细分和定位，并以产品质量、成品价格、分销模式、促销手段的多效竞争力的综合，实现其企业发展战略的执行。在企业经营战略中，可基于大数据平台，有效地建立起企业用户对本企业产品使用情况的档案，同时对企业用户使用其他企业产品的使用情况也应建立起相应的档案。通过用量及后续产品质量分析，在保持企业产品指标优势，弥补产品性能上的不足，开发差异化产品。在市场定位上有的放矢，实现企业产品升级的同时，扩大其产品的市场覆盖率。

从政府和企业自身两个维度的改造，一手抓压缩寻租空间，一手抓企业建设，将能够在很大程度上实现企业发展方向的匡正，这对于我国市场经济主体的稳健发展将具有积极地推动作用。同时，对于企业的发展而言，将技术、资金、人才实现在建设力、创新力打造上的集聚，这将使得企业自身得到更好的发展，使其真正地在市场的淬炼当中实现长远的发展。

4 结论

20世纪50年代，美国的兰德公司提出了一种博弈模型，以两个非法携带武器的嫌疑人围绕尽早获得自由而开展的一场出路选择。在特定的环境之下，他们都期望利益的最大化，却不料承担了最为严重的后果。在市场机制发展不完善的前提下，企业的寻租行为陷入了“囚徒困境”。激励因素的引入导致了寻租结果未能实现最大化，反而会对企业的发展造成不利的影响。此次研究表明，单一维度的企业寻租行为可以为企业的绩效带来正向的推动。而众多企业为争取更多资源和更大利益所发起的寻租行为，在竞争的植入下，使得其对企业的绩效发展形成了一种抑制，给企业的绩效和经济发展会带来巨大的损失。因此，对于中国经济的发展而言，要继续强化市场经济为导向的深入改革，以公正透明的市场驱散寻租竞争的魅影，让企业在良性的竞争当中获得更大的发展。

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